Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Kong Tao)
Todos os accionistas e seus representantes:
Como um diretor independente de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (doravante referido como "a empresa"), eu sinceramente executo minhas funções em estrita conformidade com as disposições da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 - operação padronizada de empresas listadas GEM, os estatutos de associação, o sistema de trabalho de diretores independentes e outras leis, regulamentos e regras relevantes, Desempenhar plenamente o papel independente dos administradores independentes e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
O desempenho das minhas funções como diretor independente em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
1. Participação no Conselho de Administração
Durante o meu mandato em 2021, o segundo conselho de administração da empresa realizou 9 reuniões e o terceiro conselho de administração realizou 4 reuniões. Participei de todas as reuniões pessoalmente. Não houve caso de não ter participado pessoalmente nas reuniões por duas vezes consecutivas, e não houve caso de eu estar ausente ou confiar outros diretores independentes para assistir e exercer o direito de voto em meu nome.
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Durante o meu mandato em 2021, a empresa realizou 6 assembleias de acionistas, e eu participei de 2 assembleias de acionistas como delegado sem voto.
3. Objeções a assuntos relevantes da empresa
Durante o meu mandato em 2021, com base nos princípios da diligência, pragmatismo, honestidade e responsabilidade, participei do conselho de administração e assembleia de acionistas da empresa, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei na discussão de várias propostas e apresentei sugestões razoáveis, e comuniquei-me plenamente com a administração da empresa, de modo a desempenhar um papel positivo na tomada de decisão científica do conselho de administração. Na minha opinião, durante o meu mandato em 2021, a convocação de todas as reuniões anteriores do conselho de administração da empresa cumpriu os procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes, o que foi legal e eficaz.
Durante o período analisado, considerei cuidadosamente várias propostas do conselho de administração da empresa e outros assuntos não propostos pelo conselho de administração, e acreditei que as propostas ou assuntos acima não prejudicavam os interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas
2,Pareceres independentes
Durante o mandato de 2021, como diretor independente, tomei a iniciativa de entender e obter as informações e materiais necessários para a tomada de decisão antes da reunião do conselho de administração. Na reunião, analisei cuidadosamente cada proposta, participei ativamente da discussão e apresentei sugestões razoáveis e expressei opiniões independentes de acordo com as leis, regulamentos e sistemas relevantes. Inclui principalmente:
1. Em 23 de março de 2021, a empresa realizou a 32ª reunião do segundo conselho de administração, e eu expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta sobre a transferência de parte do capital e transações de partes relacionadas do microchip Anhui Changjiang semiconductor materials Co., Ltd.
2. Em 22 de abril de 2021, a companhia realizou a 33ª reunião do segundo conselho de administração, Faço comentários sobre a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020, o relatório de autoavaliação sobre o controlo interno em 2020, a proposta sobre a descrição especial da empresa sobre a ocupação de fundos não operacionais e outras operações de capital conexas e a proposta sobre o plano de remuneração da empresa para administradores e supervisores em 2021 Foram expressas opiniões independentes na proposta sobre o regime de remuneração dos gestores seniores da empresa em 2021 e na proposta sobre mudanças nas políticas contábeis.
3. No dia 6 de maio de 2021, a empresa realizou a 34ª reunião do segundo conselho de administração, e expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta de nomeação de candidatos a diretores não independentes do segundo conselho de administração.
4. No dia 18 de maio de 2021, a companhia realizou a 35ª reunião do segundo conselho de administração. Expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta sobre o exercício não realizado do segundo período de exercício / levantamento do período de restrição / levantamento das condições de restrição da opção de ações e do plano de incentivo às ações restritas em 2018 e a proposta de cancelamento de algumas opções de ações e recompra e cancelamento de algumas ações restritas.
5. No dia 18 de junho de 2021, a companhia realizou a 36ª reunião do segundo conselho de administração, onde expressei pareceres independentes sobre a proposta de ajuste de assuntos relacionados à opção de ações e ao plano de incentivo de ações restritas de 2018 e sobre a proposta de encerrar alguns projetos de investimento levantados e utilizar os demais recursos levantados para complementar permanentemente o capital de giro.
6. No dia 9 de agosto de 2021, a empresa realizou a 38ª reunião do segundo conselho de administração, e eu dei pareceres independentes sobre a proposta de nomeação de candidatos a diretores não independentes do segundo conselho de administração, a proposta de nomeação do diretor financeiro da empresa e a proposta de garantia para holding subsidiárias.
7. No dia 20 de agosto de 2021, a empresa realizou a 39ª reunião do segundo conselho de administração, e expressei opiniões independentes sobre as instruções especiais sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas e sobre a garantia externa da empresa e o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos levantados no semestre de 2021.
8. No dia 13 de setembro de 2021, a empresa realizou a 40ª reunião do segundo conselho de administração, e expressei opiniões independentes sobre a proposta de nomeação de candidatos a diretores não independentes do terceiro conselho de administração e a proposta de nomeação de candidatos a diretores independentes do terceiro conselho de administração.
9. No dia 29 de setembro de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do terceiro conselho de administração. Expressei opiniões independentes sobre a proposta de nomeação do gerente geral da empresa, a proposta de nomeação do diretor financeiro da empresa e a proposta de nomeação do secretário do conselho de administração da empresa.
10. No dia 19 de outubro de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do terceiro conselho de administração. Expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 (Projeto) e seu resumo e a proposta sobre as medidas da empresa para a implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021.
11. Em 25 de outubro de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do terceiro conselho de administração, e eu dei meus pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a proposta de renovação da nomeação de instituições de auditoria em 2021.
12. No dia 15 de dezembro de 2021, a companhia realizou a quarta reunião do terceiro conselho de administração, onde expressei pareceres independentes sobre a proposta de adequação das questões relacionadas ao plano de incentivo à opção de ações 2021 e sobre a proposta de concessão de opções de ações a objetos de incentivo.
3,Trabalhos da comissão especial do conselho de administração
Durante o meu mandato em 2021, como membro do comité de remuneração e avaliação, do comité de nomeação e do comité de auditoria do segundo conselho de administração e membro do comité de estratégia, do comité de auditoria e do comité de nomeação do terceiro conselho de administração, desempenho principalmente as seguintes funções durante o meu mandato:
Como presidente do comitê de remuneração e avaliação do segundo conselho de administração, convoquei e presidi a reunião em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes das regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração.
Durante o seu mandato, supervisionou e analisou a remuneração e avaliação de desempenho dos diretores e executivos seniores da empresa, o cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas, o ajuste do plano de incentivo às opções de ações e ações restritas em 2018, e desempenhou com seriedade as funções de membros da comissão de remuneração e avaliação.
Como membro do comitê de nomeação do segundo conselho de administração e presidente do comitê de nomeação do terceiro conselho de administração, participo ativamente, convoco e presido às reuniões relevantes em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as regras de trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração. Durante seu mandato, ele sempre presta atenção ao desempenho e qualificação dos diretores e gerentes seniores da empresa, estuda assuntos profissionais, formula opiniões e sugestões e desempenha seriamente as funções do comitê de nomeação do conselho de administração.
Como membro do comitê de auditoria da segunda e terceira sessões do conselho de administração, participei ativamente de reuniões relevantes em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração. Durante seu mandato, prestou muita atenção à produção, operação e situação financeira da empresa, ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, comunicou e orientou o desenvolvimento da empresa, o trabalho do departamento de auditoria interna e a qualidade da auditoria, analisou a construção e melhoria do sistema de controle interno da empresa e apresentou sugestões razoáveis; Revisou os relatórios periódicos da empresa, comunicados com a empresa de contabilidade auditada pela empresa em 2021, comunicados com os contadores públicos certificados e a direção da empresa sobre questões relevantes, desempenhou seriamente as funções de diretores independentes e desempenhou a função profissional e o papel de supervisão do comitê de auditoria.
Como membro do comitê de estratégia do terceiro conselho de administração, participei ativamente de reuniões relevantes em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as regras de trabalho do comitê de estratégia do conselho de administração. Durante seu mandato, ele fez pleno uso do conhecimento profissional e experiência para contribuir para o desenvolvimento da empresa, formular opiniões e opiniões sobre a estratégia de desenvolvimento e planejamento de desenvolvimento de produtos da empresa, dar pleno jogo ao nível técnico e nível de conhecimento no campo profissional, promover o desenvolvimento constante da produção e operação da empresa, e diligente e responsável desempenhar a função profissional e papel de supervisão do comitê de estratégia.
Em 2021, do meu ponto de vista profissional, proporcionei base de decisão e forte apoio ao conselho de administração da empresa, melhorei a eficiência na tomada de decisões do conselho de administração da empresa e cumpri fielmente as funções de diretores independentes.
4,Escritório local
Em 2021, quando eu era diretor independente da empresa, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas para fazer muitas visitas no local e comunicação à empresa, entender a produção e operação e situação financeira da empresa, e manter contato próximo com outros diretores, diretores financeiros, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa através de discussões e intercâmbio com executivos seniores, inquérito telefônico e e-mail, Sempre preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, aprenda oportunamente o progresso das principais questões da empresa, domine a dinâmica de operação e gestão da empresa e execute seriamente as funções de diretores independentes.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. presto atenção ativa ao status de produção e operação da empresa e ao status financeiro, compreendo oportunamente os possíveis riscos comerciais da empresa, consulto cuidadosamente documentos e materiais relevantes para as propostas apresentadas ao conselho de administração para deliberação, conduzo investigações a tempo, compreendo departamentos e pessoal relevantes e uso meu conhecimento profissional para exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e imparcial, de modo a manter total independência em meu trabalho, Proteger eficazmente os interesses da empresa e de todos os accionistas.
2. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e exortar a empresa a ser verdadeira, precisa e completa em estrita conformidade com as leis e regulamentos, tais como as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange No. 2 - operação padronizada de empresas listadas GEM e as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de gerenciamento de divulgação de informações Completar oportunamente a divulgação de informações em 2021.
3. Fortalecer constantemente sua própria aprendizagem e melhorar sua capacidade de desempenhar suas funções. Sempre aderi aos princípios de prudência, diligência e lealdade, estudei ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, especialmente aprofundei minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relacionados com a padronização da estrutura de governança corporativa e a proteção dos direitos e interesses dos pequenos e médios investidores, melhorei ainda mais meu nível profissional, reforçei a comunicação com outros diretores, supervisores e gestores, melhorei minha capacidade de deliberação e protegi objetiva e equitativamente os legítimos direitos e interesses dos investidores, especialmente os pequenos e médios acionistas, Ele desempenha um papel devido na promoção do funcionamento estável da empresa. 6,Outros trabalhos
1. Durante o período de relato, não levantei objeção à proposta da reunião do conselho e a outros assuntos não propostos pela reunião do conselho durante o mandato deste ano;
2. Durante o período de relato, não propus convocar o conselho de administração;
3. Durante o período de relato, não propus contratar ou demitir uma empresa de contabilidade;
4. Durante o período de relato, não propus contratar instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
Como diretor independente da empresa, continuarei a desempenhar fielmente minhas funções durante o meu mandato, participarei ativamente na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e farei sugestões para o desenvolvimento saudável da empresa.
Em 2022, continuarei a desempenhar conscienciosamente, prudentemente, fielmente e diligentemente as funções de administradores independentes, a desempenhar plenamente o papel de diretores independentes e a salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários, de acordo com as disposições e requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre diretores independentes.
Diretor independente: Kong Tao 9 de abril de 2002
