Everbright Securities Company Limited(601788)
Sobre Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Everbright Securities Company Limited(601788) (doravante referido como ” Everbright Securities Company Limited(601788) “) como patrocinador da Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (doravante referido como ” Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) ” ou “a empresa”), de acordo com as medidas para a administração das atividades de emissão de valores mobiliários e patrocínio à cotação e as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados de sociedades cotadas (revisadas em 2022) De acordo com regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, o depósito e uso de fundos levantados de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) a partir de 31 de dezembro de 2021 foram verificados. Os resultados da verificação e opiniões são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e tempo dos fundos em vigor
Aprovado pela resposta sobre a aprovação de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) oferta pública inicial de ações (zjxk [2017] No. 2041 documento da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) emitiu publicamente 22 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) para o público a um preço de emissão de 13,24 yuan por ação, levantando um total de 29,128 milhões de yuan. Após deduzir as despesas de emissão de 42,268 milhões de yuan, o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi 24901200 yuan. Ruihua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade de capital de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) oferta pública inicial em 5 de dezembro de 2017, e emitiu o relatório de verificação de capital de “Ruihua Yan Zi [2017] No. 48080009”.
(II) Montante utilizado nos anos anteriores, montante utilizado no ano corrente e saldo corrente
Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) o montante de fundos levantados nos anos anteriores foi 22404472256 yuan.
Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) o montante de fundos levantados neste ano foi 3172526599 yuan.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) fundos levantados foi totalmente utilizado.
2,5 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
De acordo com os requisitos da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos, e em combinação com a situação real da empresa, Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) formulou as medidas para a administração de fundos levantados, estabeleceu uma conta especial para o armazenamento de fundos levantados e realizou rigorosamente os procedimentos de exame e aprovação, Supervisionar a gestão e utilização dos fundos angariados para garantir que os fundos especiais sejam utilizados para fins especiais.
Em 20 de dezembro de 2017, Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) e o patrocinador Everbright Securities Company Limited(601788) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shenzhen fortuna sub branch, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Science Park sub branch e Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Nanyuan sub branch respectivamente, e a empresa abriu uma conta especial para depositar os fundos levantados nos bancos acima.
Em 21 de setembro de 2018, a empresa realizou a primeira reunião do segundo conselho de administração, deliberau e aprovou a proposta de alteração de alguns projetos de investimento levantados, e decidiu ajustar o local de implementação, assunto de implementação e método de implementação dos projetos de investimento levantado de capital. Em 25 de outubro de 2018, a empresa realizou a terceira reunião do segundo conselho de administração, deliberau e aprovou a proposta sobre a alteração da conta especial para fundos levantados, e decidiu que Huizhou Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) novos materiais Co., Ltd. (doravante referido como “Huizhou Kechuang”) uma subsidiária integral deve criar uma nova conta especial para fundos levantados em Shenzhen Binhai sub-filial do Guangdong Development Bank Co., Ltd, É usado para o armazenamento e uso de fundos levantados pelo “subprojeto de construção de base de produção” no “projeto de construção de materiais especiais de vedação de borracha de alto desempenho”.
Em 9 de janeiro de 2019, a empresa assinou o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados com Huizhou Kechuang, Everbright Securities Company Limited(601788) , Shenzhen Binhai Branch do Guangdong Development Bank Co., Ltd., e Huizhou Kechuang abriu uma conta especial no banco acima mencionado para armazenar os fundos levantados. A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados e proteger os interesses dos investidores, a empresa assinou o acordo complementar ao acordo de supervisão tripartida de fundos levantados e o acordo complementar ao acordo de supervisão tripartida de fundos levantados (II) com Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Nanyuan sub sucursal e Everbright Securities Company Limited(601788) Shenzhen Nanyuan sub sucursal.
No dia 30 de maio de 2019, a empresa realizou a 10ª reunião do segundo conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta de alteração da utilização de alguns fundos angariados e de encerramento de alguns projetos de investimento angariados. Decide-se mudar o “subprojeto de expansão da produção” do “projeto de construção especial de material de vedação de borracha de alto desempenho” para a “aquisição de parte do patrimônio da Wuxi Kuncheng”; Terminar o investimento de acompanhamento do “subprojeto de construção de base de produção” do “projeto de construção de material de vedação de borracha especial de alto desempenho”, e os fundos levantados restantes continuarão a ser depositados na conta especial para fundos levantados da empresa para gestão, e serão organizados após a realização dos procedimentos de aprovação de acordo com a operação real ou necessidades de investimento estrangeiro da empresa.
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados e proteger os interesses dos investidores, a empresa assinou o acordo complementar (III) ao acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Nanyuan sub sucursal e Everbright Securities Company Limited(601788) Shenzhen Nanyuan sub sucursal. A conta especial para fundos levantados é usada apenas para o armazenamento e uso dos fundos levantados da empresa “aquisição de parte do projeto de ações Wuxi Kuncheng”. Em 11 de julho de 2019, a empresa concluiu o pagamento da “aquisição do patrimônio líquido parcial de Wuxi Kuncheng”. Tendo em conta o fato de que os fundos da conta especial para fundos levantados foram utilizados de acordo com os fins especificados e não há uso subsequente da conta especial para fundos levantados, a fim de facilitar a gestão da empresa, a empresa passou pelos procedimentos de cancelamento da conta especial para fundos levantados, e o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados e acordos complementares relevantes assinados pela empresa com Everbright Securities Company Limited(601788) e Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Nanyuan sub-sucursal foram encerrados em conformidade.
Em 28 de junho de 2019, a empresa realizou a 11ª reunião do segundo conselho de administração para considerar e aprovar a proposta de alteração da conta especial para fundos levantados.A fim de facilitar a cobrança e tratamento financeiro de fundos levantados quando a empresa precisa operar ou investir no exterior no futuro, a empresa decidiu criar uma nova conta especial para fundos levantados em Shenzhen Binhai Branch do Guangdong Development Bank Co., Ltd, É usado para o armazenamento e uso dos fundos levantados pelo “subprojeto de construção de base de produção original encerrado do projeto de construção de material de vedação de borracha especial de alto desempenho”. A fim de padronizar a gestão e uso dos fundos levantados e proteger os interesses dos investidores, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento da conta especial para fundos levantados com Shenzhen Binhai sub-filial do Guangdong Development Bank Co., Ltd. Everbright Securities Company Limited(601788) e concluiu o negócio de transferência de fundos, e passou pelos procedimentos de cancelamento da conta especial para fundos levantados de Huizhou Kechuang em Shenzhen Binhai sub-filial do Guangdong Development Bank Co., Ltd. após a empresa original e Huizhou Kechuang Shenzhen Binhai sub-filial do Guangdong Development Bank Co., Ltd. e Everbright Securities Company Limited(601788) assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados, que se tornará inválido ao mesmo tempo.
Em 20 de novembro de 2020, a empresa realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso de fundos arrecadados excedentes para reabastecimento permanente do capital de giro e depositaram o “subprojeto de construção de base de produção” de encerrar o “projeto de construção de materiais especiais de vedação de borracha de alto desempenho” em Shenzhen Binhai sub-filial do Guangdong Development Bank Co., Ltd. para reabastecer permanentemente o capital de giro com fundos arrecadados excedentes. E passou pelos procedimentos de cancelamento da conta especial da empresa para levantar fundos na sub-filial Shenzhen Binhai do Guangdong Development Bank Co., Ltd. em 30 de novembro de 2020.
Em 5 de julho de 2021, a empresa realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, deliberaram e aprovaram a proposta de encerrar alguns projetos de investimento levantados e usar os fundos levantados restantes para complementar permanentemente o capital de giro, e depositaram o “projeto de construção do centro de P & D” em China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shenzhen Caifu sub sucursal para complementar permanentemente o capital de giro com o saldo levantado fundos. Em 7 de julho de 2021, a empresa passou pelos procedimentos de cancelamento da conta especial de captação de fundos da empresa em China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shenzhen fortune sub branch.
Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados e o acordo de supervisão modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen. A partir de 31 de dezembro de 2021, o acordo de supervisão foi efetivamente implementado.
A partir de 31 de dezembro de 2021, todas as contas especiais para captação de recursos da empresa foram canceladas. O cancelamento da conta especial da empresa para arrecadação de fundos em 2021 é o seguinte:
Número da conta bancária e status da conta do banco de depósito
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shenzhen fortune sub branch 78200188000181111 cancelado
Total —-
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
A utilização efectiva dos fundos angariados pela empresa durante o ano é a seguinte:
I) Utilização efectiva dos fundos angariados
O uso real dos fundos levantados neste ano é mostrado na “tabela de comparação do uso dos fundos levantados” (Tabela 1). (II) alterações no local e modo de execução do projeto investido com fundos levantados
Não há alteração no local de implementação dos projetos de investimento da empresa com recursos arrecadados este ano.
Neste ano, as mudanças no modo de implementação dos projetos de investimento da empresa com recursos captados são as seguintes:
A empresa realizou a 36ª reunião do segundo conselho de administração e a 31ª reunião do segundo conselho de fiscalização em 18 de junho de 2021, e a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 em 5 de julho de 2021, deliberau e aprovou a proposta de encerrar alguns projetos de investimento levantados e utilizar os recursos levantados remanescentes para complementar o capital de giro por um longo período, e concordou em encerrar o “projeto de construção do centro de P&D” e utilizar os recursos levantados excedentes para complementar o capital de giro permanentemente, Usado para atividades de produção e operação relacionadas aos principais negócios da empresa e futuro layout industrial. Ao mesmo tempo, o pessoal relevante da empresa está autorizado a lidar com o cancelamento desta conta especial, e o acordo de supervisão tripartida relevante sobre fundos levantados também é rescindido. Em 7 de julho de 2021, a empresa transferiu todo o saldo de 2759438958 yuan na conta especial de fundos levantados para a conta de depósito geral da empresa e concluiu a captação de fundos
III) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento por fundos angariados
Não houve investimento antecipado ou substituição de projetos de investimento levantados na empresa este ano.
(IV) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
Neste ano, a empresa não complementou temporariamente capital de giro com fundos levantados ociosos.
V) Utilização de fundos obtidos excedentários
Neste ano, a empresa não utilizou os fundos excedentes de projetos de investimento de fundos levantados para outros projetos de investimento de fundos levantados ou projetos de investimento de fundos não levantados.
VI) Utilização de fundos sobre-angariados
Não houve uso de fundos sobre-levantados na empresa este ano.
VII) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
Durante o período de relato, os fundos angariados não utilizados antes de 7 de julho de 2021 foram depositados na conta especial da empresa para angariação de fundos para armazenamento e gestão. Em 7 de julho de 2021, a empresa transferiu todo o saldo de 2759438958 yuan na conta especial para fundos levantados para a conta de depósito geral da empresa e concluiu o cancelamento da conta especial para fundos levantados. No final do período de relatório, a empresa não tinha fundos angariados não utilizados.
(VIII) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
A empresa não tem outro uso dos fundos levantados.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
I) Alteração do investimento dos projectos
Com base nas mudanças no ambiente de mercado e na capacidade de produção da empresa, a fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, evitar perdas de investimento e maximizar os interesses dos acionistas da empresa, após uma pesquisa cuidadosa, a empresa mudou o “subprojeto de expansão da produção” do “projeto de construção de material de vedação de borracha especial de alto desempenho” para “aquisição de parte do projeto de capital da Wuxi Kuncheng”; Foi encerrado o investimento de acompanhamento do “subprojeto de construção de base de produção” do “projeto de construção de material especial de vedação de borracha de alto desempenho”, deliberado e aprovado na 27ª reunião do segundo conselho de administração, em 22 de outubro de 2020, e deliberado e aprovado na segunda assembleia geral extraordinária de acionistas, em 2020, em 20 de novembro de 2020. O saldo do projeto encerrado foi levantado para complementar permanentemente o capital de giro.
Com o objetivo de dar pleno jogo à eficiência de uso dos fundos levantados, maximizar a eficiência dos fundos levantados e atender às reais necessidades de negócios da empresa, com base no princípio da maximização dos interesses dos acionistas, foi deliberada e adotada na 36ª reunião do segundo conselho de administração em 18 de junho de 2021 e na segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 em 5 de julho de 2021, Concordar em encerrar o “projeto de construção do centro de P&D” e complementar permanentemente os fundos levantados remanescentes do projeto encerrado com capital de giro.
Consulte a “tabela de alterações nos projetos de investimento de fundos angariados” para as alterações nos projetos de investimento de fundos angariados este ano (quadro anexo 2).
II) Transferência externa ou substituição de projectos de investimento por fundos angariados
A empresa não tem transferência externa ou substituição dos projetos de investimento por fundos levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Em 2021, Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) divulgou oportuna, verdadeira, precisa e completamente o uso e armazenamento de fundos levantados de acordo com as diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e as disposições relevantes do sistema de gestão de fundos levantados, e não há violações na gestão de fundos levantados.
6,Pareceres de garantia de Contadores Públicos Certificados sobre o relatório especial sobre o armazenamento anual e uso de fundos levantados A Tianye Certified Public Accountants (sociedade geral especial) conduziu uma auditoria especial sobre o relatório especial do conselho de administração Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) sobre o armazenamento e uso real de fundos levantados em 2021 preparado por Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) e emitiu o relatório de garantia sobre o armazenamento e uso anual de fundos levantados Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) e emitiu o relatório de garantia sobre o armazenamento e uso anual de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) levantados. De acordo com o relatório, Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) o relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados da empresa em 2021 preparado pelo conselho de administração da Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) empresa cumpre as disposições das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e diretrizes de formato relevantes, Ele reflete verdadeiramente o depósito e o uso real dos fundos levantados da empresa Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) em 2021 em todos os aspectos principais.
7,Principais trabalhos de verificação da instituição de recomendação
Durante o período de referência, o representante do patrocinador pessoalmente ou
