Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de fiscalização da Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (doravante denominada "a sociedade") aderiu à atitude de ser responsável pelos acionistas da sociedade e pelo desenvolvimento a longo prazo da sociedade, cumpriu rigorosamente as responsabilidades confiadas pelo direito das sociedades, pela lei dos valores mobiliários, pelos estatutos sociais, pelo regulamento interno do conselho de fiscalização e pelas leis e regulamentos pertinentes, cumpriu o princípio da boa-fé, exerceu a devida diligência, cumpriu com seriedade o direito de fiscalização, resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses dos investidores e assegurou o funcionamento padronizado da empresa. O principal relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Durante o período analisado, o conselho de fiscalização da empresa realizou 11 reuniões, e os procedimentos de convocação e votação das reuniões estavam em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais.
1. No dia 23 de março de 2021, a empresa realizou a 28ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram as seguintes propostas: (1) proposta sobre a transferência de parte do capital próprio e transações de partes relacionadas do microchip Anhui Changjiang semiconductor materials Co., Ltd; (2) Proposta de alteração do sistema de registo e gestão dos iniciados de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) informação privilegiada.
2. No dia 22 de abril de 2021, a empresa realizou a 29ª reunião do segundo conselho de fiscalização, deliberando e aprovando as seguintes propostas: (1) proposta sobre o relatório anual da empresa 2020 e seu resumo; (2) Proposta de relatório da sociedade referente ao primeiro trimestre de 2021; (3) Proposta sobre o relatório de trabalho 2020 da empresa do conselho de supervisores; (4) Proposta sobre o Relatório Financeiro Anual 2020 da Companhia; (5) Proposta sobre o relatório de auditoria anual da empresa 2020; (6) Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020; (7) Proposta de relatório especial da companhia sobre o depósito e a utilização efetiva dos recursos captados em 2020; (8) Proposta de relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2020; (9) Proposta de instruções especiais da sociedade sobre a ocupação de fundos não operacionais e outras operações de capital conexas; (10) Proposta sobre o regime de remuneração dos administradores e supervisores da sociedade em 2021; (11) Proposta de alteração das políticas contabilísticas.
3. No dia 18 de maio de 2021, a empresa realizou a 30ª reunião do segundo conselho de fiscalização, deliberando e aprovando as seguintes propostas: (1) proposta sobre o segundo período de exercício da opção de ações de 2018 e plano de incentivo de ações restritas/cancelamento de ações restritas parciais.
4. Em 18 de junho de 2021, a companhia realizou a 31ª reunião do segundo conselho de fiscalização, deliberando e aprovando as seguintes propostas: (1) proposta de adequação de assuntos relacionados à opção de ações 2018 e ao plano de incentivo às ações restritas; (2) Proposta relativa à cessação de alguns projectos de investimento angariados e à utilização dos fundos angariados remanescentes para reabastecimento permanente do capital de giro.
5. No dia 30 de junho de 2021, a empresa realizou a 32ª reunião do segundo conselho de fiscalização, deliberando e aprovando as seguintes propostas: (1) proposta de alteração Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) sistema de gestão de fundos levantados; (2) Proposta de alteração Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) sistema de gestão de relações com investidores; (3) Proposta de revisão do sistema de gestão dos assuntos de divulgação de informação Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) .
6. No dia 20 de agosto de 2021, a companhia realizou a 33ª reunião do segundo conselho de fiscalização, deliberando e aprovando as seguintes propostas: (1) proposta sobre o relatório semestral de 2021 da companhia e seu resumo; (2) Proposta de relatório especial da empresa sobre o depósito e a utilização efectiva dos recursos captados no semestre de 2021.
7. No dia 13 de setembro de 2021, a empresa realizou a 34ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberando e aprovando as seguintes propostas: (1) proposta de eleição geral do conselho de supervisores da empresa e nomeação de candidatos não representativos de supervisores do terceiro conselho de supervisores.
8. No dia 29 de setembro de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do terceiro conselho de supervisores, deliberando e aprovando as seguintes propostas: (1) proposta de eleição do presidente do terceiro conselho de supervisores da empresa.
9. Em 19 de outubro de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do terceiro conselho de fiscalização, deliberando e aprovando as seguintes propostas: (1) proposta sobre Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 (Projeto) e seu resumo; (2) Proposta de medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo à opção de ações da companhia em 2021; (3) Proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de opções de ações 2021.
10. Em 25 de outubro de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do terceiro conselho de fiscalização, deliberando e aprovando as seguintes propostas: (1) proposta de relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2021; (2) Proposta de reintegração das instituições de auditoria em 2021; (3) Proposta de solicitação de linha de crédito de instituições financeiras com garantia de garantia de garantia de patente.
11. Em 15 de dezembro de 2021, a companhia realizou a quarta reunião do terceiro conselho de fiscalização, deliberando e aprovando as seguintes propostas: (1) proposta de adequação de assuntos relacionados ao plano de incentivo à opção de ações 2021; (2) Proposta de concessão de opções de ações para objetos de incentivo.
2,Supervisão diária do conselho de supervisores em 2021
Durante o período analisado, o conselho de supervisores apoiou ativamente o trabalho do conselho de administração e da direção de acordo com os direitos e responsabilidades conferidos pelo direito das sociedades e pelos estatutos sociais, exerceu a função de supervisão de forma séria e responsável e percebeu a participação, regularidade e eficácia da supervisão.
Participando em reuniões importantes como o conselho de administração e a assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto, os membros do conselho de fiscalização participaram da deliberação e tomada de decisão das principais questões da sociedade, supervisionando os procedimentos de convocação da assembleia geral de acionistas, as deliberações do conselho de administração, a implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas pelo conselho de administração, a diligência devida dos administradores superiores da empresa e o sistema de gestão da companhia. O conselho de supervisores considerou que, durante o período analisado, os procedimentos decisórios da empresa eram legais, os diretores e os gerentes seniores eram diligentes no desempenho de suas funções, e não havia violação das leis nacionais, regulamentos administrativos, estatutos sociais ou danos aos interesses da empresa. Ao prestar muita atenção à situação financeira da empresa, o conselho de supervisores verificou e verificou os dados financeiros, como demonstrações contábeis e relatórios de auditoria, para confirmar que seu conteúdo é verdadeiro e legal.
3,Pareceres do Conselho de Supervisores sobre questões relevantes durante o período de referência
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, o conselho de supervisores compareceu ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas da empresa de acordo com a lei, e supervisionou rigorosamente os procedimentos de tomada de decisão da empresa e o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa. Os procedimentos de tomada de decisão da empresa cumprem as disposições relevantes da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos e dos estatutos sociais. A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente maduro e continuou a melhorá-lo.
Os diretores e gerentes superiores da empresa podem desempenhar fielmente e diligentemente suas funções de acordo com as leis, regulamentos e estatutos nacionais relevantes, e não há atos que violem as leis, regulamentos e estatutos sociais ou prejudiquem os interesses da sociedade e acionistas no desempenho de suas funções.
II) Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores supervisionou a situação financeira e a gestão financeira da empresa e considerou que o sistema financeiro da empresa era sólido e a situação financeira estava a correr bem. O relatório financeiro da empresa reflete verdadeiramente e completamente o status financeiro e os resultados operacionais da empresa. O relatório anual de 2021 elaborado pelo conselho de administração da empresa reflete verdadeiramente, legal e completamente a situação da empresa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
(III) Utilização de fundos angariados pela sociedade
O Conselho de Supervisores concluiu que a utilização dos fundos angariados pela empresa não estava em conformidade com os procedimentos normais de utilização dos fundos angariados pelo Conselho de Supervisores e não afectava a utilização normal dos fundos angariados pelo Conselho de Supervisores durante o período de relatório. De acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o uso de fundos levantados, não há uso ilegal de fundos levantados.
(IV) investimento externo, aquisição e venda de ativos da empresa
O conselho de supervisores inspecionou cuidadosamente o investimento estrangeiro da empresa, aquisição e venda de ativos durante o período de relatório. Durante o período de relatório, os procedimentos de tomada de decisão do investimento estrangeiro da empresa, aquisição e venda de ativos estavam em conformidade com a lei da empresa, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 - operação padronizada de empresas listadas na gema, os estatutos de associação e outras disposições relevantes, A implementação de planos relevantes é propícia à expansão dos negócios da empresa e melhoria do desempenho empresarial da empresa, não havendo comportamento prejudicial aos interesses da empresa e de todos os acionistas.
V) Operações com partes coligadas da empresa
As transações com partes relacionadas da empresa em 2021 seguiram os princípios de preços de mercado e transações mutuamente benéficas e win-win, atenderam às reais necessidades de produção e operação de ambas as partes e aos princípios de voluntariedade, equidade e razoabilidade, e seus procedimentos de tomada de decisão cumpriram o disposto nas leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e estatutos sociais. O preço de transação foi justo e razoável, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e acionistas não relacionados.
(VI) garantia externa, capital próprio e substituição de ativos da empresa
Durante o período de relatório, a empresa forneceu recentemente garantias externas com um montante total de não mais do que 374712 yuan para a tecnologia de dissipação de calor Co. de Suzhou ruitaike, Ltd., uma subsidiária holding. O Conselho de Supervisores verificou as garantias externas da empresa e constatou que as novas garantias externas durante o período de relatório cumpriram os procedimentos de exame e aprovação necessários e as obrigações de divulgação de informações, e cumpriram o aviso sobre várias questões relativas à regulamentação das trocas de capitais entre empresas cotadas e partes coligadas e as garantias externas das empresas cotadas (Zheng Jian Fa [2003] n.º 56). O edital sobre regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas (zjf [2005] n.º 120) e outros documentos normativos, bem como as disposições pertinentes dos estatutos, não prejudicam os interesses da sociedade e dos acionistas.
Durante o período de relato, a empresa não teve reestruturação da dívida, transações não monetárias e substituição de ativos, nem teve quaisquer outras circunstâncias que prejudicassem os interesses dos acionistas da empresa ou causassem a perda de ativos da empresa.
(VII) Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno
O conselho de supervisores da empresa verificou o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021 e a construção e operação do sistema de controle interno da empresa. O conselho de supervisores acreditava que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito de acordo com sua situação atual e os requisitos das leis e regulamentos, que podem ser efetivamente implementados, e o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa é verdadeiro Reflete objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa. Durante o período de relato, o sistema de controle interno da empresa foi padronizado, legal e efetivo, e não houve violação ao sistema de controle interno da empresa. O conselho de supervisores da empresa continuará a desempenhar fielmente suas funções e promover o funcionamento padronizado da empresa em estrita conformidade com as disposições do direito das sociedades, os estatutos sociais e regulamentos e políticas nacionais relevantes.
(VIII) criação e implementação de um sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
O Conselho de Supervisores verificou o estabelecimento e a implementação do sistema de gestão de iniciados durante o período de referência e considerou que a empresa tinha estabelecido o sistema de gestão de registo de iniciados e foi capaz de implementar rigorosamente o sistema, fazer um bom trabalho na confidencialidade das informações privilegiadas, divulgar informações de forma justa e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores. Durante o período de relato, os diretores, supervisores, gerentes seniores e outros insiders relevantes da empresa cumpriram estritamente o sistema de gestão de insiders, e nenhum insiders usou as informações privilegiadas para comprar e vender as ações da empresa.
Em 2022, o conselho de supervisores fortalecerá ainda mais a aprendizagem interna dos supervisores, melhorará continuamente a comunicação e o contato com as autoridades reguladoras, atenderá às necessidades regulatórias das empresas cotadas, desempenhará suas funções diligente e fielmente em estrita conformidade com as disposições das leis, regulamentos e políticas relevantes, promoverá ainda mais o funcionamento padrão da empresa, melhorará a estrutura de governança corporativa e salvaguardará efetivamente os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas.
Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) Conselho de Supervisores
9 de Abril de 2002
