Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante denominada “lei das sociedades”), a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “lei dos valores mobiliários”), as normas para a governação das sociedades cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, os Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) estatutos (doravante denominados “estatutos”), as regras detalhadas para o trabalho do comité de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes, Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) (doravante referida como “a empresa”) o comitê de auditoria do conselho de administração desempenhou diligentemente suas funções em 2021, e agora o trabalho do Comitê em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa é composto por três membros Wang Hongxiang, Lu Peng e Wang Yinglin, incluindo dois diretores independentes. O presidente do comitê de auditoria é o Sr. Wang Hongxiang, um diretor independente com qualificação profissional em contabilidade. A convocação e convocação da reunião atendem aos requisitos regulamentares e às disposições relevantes dos estatutos.
2,Reuniões do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria da empresa realizou quatro reuniões, como segue:
Data da reunião Conteúdo da reunião Proposta de deliberação da reunião
Em fevereiro de 2021, o segundo conselho de administração analisou a 10ª proposta do Comitê de Planejamento de 24 dias sobre o relatório anual e resumo da empresa 2020;
2. Proposta de alteração das políticas contábeis da empresa;
3. Proposta sobre o relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020.
Em abril de 2021, o segundo conselho de administração analisou o 11º caso do Comitê de Planejamento de 27 dias sobre o relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021.
Reunião
Em agosto de 2021, o segundo conselho de administração analisou o 12º caso do Comitê de Planejamento de 24 dias sobre o relatório semestral e resumo da empresa 2021.
Reunião
Em outubro de 2021, a segunda sessão do conselho de administração analisou a 13ª proposta da Comissão de Planejamento de 27 dias sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021;
Segunda reunião: proposta de renovação da nomeação das sociedades de contabilidade.
3,Desempenho do comitê de auditoria nos anos relevantes
(1) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
A empresa realizou a 25ª reunião do segundo conselho de administração e a 20ª reunião do segundo conselho de fiscalização em 29 de outubro de 2021, delibera e adotou a proposta de renovação da nomeação da empresa de contabilidade e renovou a nomeação da empresa de contabilidade Shanghui (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021, deliberada e aprovada pela quarta assembleia geral extraordinária da empresa em 2021.
Durante o período de relato, o comitê de auditoria supervisionou e avaliou a independência e profissionalismo das instituições de auditoria externas. A empresa de contabilidade Shanghui (sociedade geral especial) é aprovada pelo Ministério das Finanças e pelo CSRC, tem a qualificação para se envolver em auditoria de negócios relacionados a títulos e futuros, tem muitos anos de experiência e capacidade para prestar serviços de auditoria para empresas cotadas, e pode seguir padrões profissionais independentes, objetivos e imparciais, Cumprir os requisitos da auditoria da empresa.
(2) Guia de auditoria interna e controlo interno
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente o resumo de trabalho e o plano de trabalho da auditoria interna da empresa, instou ativamente a implementação da auditoria interna da empresa em estrita conformidade com o plano de auditoria interna e apresentou pareceres orientadores sobre o desenvolvimento sustentável da auditoria interna. Após a revisão do relatório de auditoria interna, não encontramos grandes problemas na auditoria interna.
(3) Revisão e comentário sobre as demonstrações financeiras da empresa
Durante o período de relato, através de cuidadosa e cuidadosa revisão das demonstrações contábeis da empresa, o Comitê de Auditoria acredita que as demonstrações contábeis da empresa atendem aos requisitos de preparação das normas contábeis, refletem verdadeira, completa e com precisão a situação real da empresa, não sendo encontrados erros e omissões importantes. Ao mesmo tempo, expressa sua opinião sobre as demonstrações financeiras da empresa de forma objetiva e justa, não havendo fraude, fraude ou distorções materiais relacionadas ao relatório financeiro.
(4) Avaliar a eficácia do controlo interno
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de controle interno de acordo com os requisitos da lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai. Durante o período analisado, os membros do comitê de auditoria avaliaram cuidadosamente a adequação da concepção do sistema de controle interno da empresa, comunicaram com as instituições de auditoria externa as sugestões de eficácia e melhoria do sistema de controle interno da empresa e concordaram que, durante o período analisado, a empresa operava em estrita conformidade com diversas leis e regulamentos, os estatutos sociais e o sistema de gestão interna, e a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração, Os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas são efetivamente protegidos, e o funcionamento real do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Xangai.
4,Avaliação global e plano de trabalho
Em 2021, o comitê de auditoria examinou, supervisionou e cumpriu suas funções de forma diligente e imparcial, fazendo pleno uso de seus conhecimentos profissionais, e cumpriu conscienciosamente suas funções.
Em 2022, o comitê de auditoria da empresa continuará a fortalecer a comunicação com o conselho de administração, o conselho de supervisores e a gestão da empresa, melhorar seu nível profissional, prestar muita atenção às leis, regulamentos e regras e diretrizes relevantes emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Xangai, dominar os principais pontos de supervisão, dar pleno jogo à função de supervisão e revisão do comitê de auditoria, promover o funcionamento padronizado da empresa e efetivamente salvaguardar os interesses comuns da empresa e de todos os acionistas.
Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) comitê de auditoria do conselho de administração 8 de abril de 2022
