Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Em 2021, como diretor independente de Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) (doravante referida como “a empresa”), de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, E os poderes e obrigações conferidos pelos Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) Pareceres independentes objetivos fornecem forte apoio à tomada de decisão científica do conselho de administração, promovem o desenvolvimento estável, padronizado e sustentável da empresa e salvaguardam efetivamente os interesses legítimos da empresa e dos acionistas minoritários. Agora relatamos nosso trabalho em 2021 da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Sr. Lu Peng (diretor independente): nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, nascido em agosto de 1968, com doutorado. De 1990 a 1993, atuou como procurador assistente da Procuradoria Popular da Prefeitura Autônoma de Xinjiang Changji Hui; Desde 1996, é professor e professor da Faculdade de Direito da Universidade de Tongji. Foi professor visitante no Instituto Alemão de Direito Privado de Colónia de 2004 a 2003; De 2007 a 2010, atuou como pesquisador de pós-doutorado no centro de pesquisa de história jurídica estrangeira da Universidade de Ciência Política e Direito da China Oriental; De 2011 a 2013, serviu como assistente do presidente da Universidade Normal Guizhou. É diretor independente da empresa desde janeiro de 2016.
Wang Hongxiang (diretor independente): nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, nascido em março de 1956, com mestrado. De julho de 1983 a dezembro de 1998, ele serviu sucessivamente como professor e professor associado do departamento de contabilidade da Universidade de Xangai de Finanças e Economia; De dezembro de 1998 a setembro de 2016, ele serviu sucessivamente como vice-contador chefe e gerente do Departamento de Finanças da Shenneng (Grupo) Co., Ltd. e presidente da Shenneng Group Finance Co., Ltd. e se aposentou em outubro de 2016. É diretor independente da empresa desde junho de 2016.
Wang Zhong (diretor independente): nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, nascido em outubro de 1967, bacharelado. De 1990 a 1993, trabalhou no departamento jurídico da Administração Fushun para Indústria e Comércio; De 1993 a 1997, trabalhou no escritório Fushun nº 1; Trabalhou no escritório Fushun Bida de 1997 a 2000; Trabalhou no escritório de advocacia Shanghai Guanghai de 2000 a 2002; Desde 2002, é diretor do escritório de advocacia Beijing Kyoto (Xangai). É diretor independente da empresa desde junho de 2017.
II) descrição da independência
Como diretor independente da empresa, nós, nossos familiares imediatos e grandes relações sociais não trabalhamos na empresa ou em suas subsidiárias, nem em suas empresas afiliadas, nem prestamos serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa ou suas subsidiárias. Temos a independência exigida pelas regras para diretores independentes de empresas cotadas, os estatutos e as regras detalhadas para o trabalho de diretores independentes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e a qualificação para atuar como diretores independentes da empresa, o que pode garantir um julgamento profissional objetivo e independente, e não há nenhuma situação que afete nossa independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Presença do Conselho de Administração
Durante o período analisado, a empresa realizou 12 reuniões do conselho de administração, com a seguinte participação específica:
Participação no Conselho de Administração
director
O nome deve comparecer pessoalmente ao conselho de administração, se o número de vezes de presenças confiadas não está ausente por duas vezes consecutivas
Número de vezes para assistir pessoalmente à reunião
Lu Peng 12 0 0 no
Wang Hongxiang 12 0 0 no
Reis 12 0 no
Além disso, durante o período analisado, cada comitê especial do conselho de administração realizou 10 reuniões, incluindo 4 reuniões do comitê de auditoria, 4 reuniões do comitê de remuneração e 2 reuniões do comitê de nomeação, sendo os seguintes detalhes:
Data da reunião Conteúdo da reunião Proposta de deliberação da reunião
Comité de Auditoria do segundo Conselho de Administração
Auditoria da segunda sessão do Conselho de Administração em fevereiro de 2021 1 1. Proposta da 10ª reunião do Comitê em 24 de fevereiro sobre o relatório anual e resumo da empresa 2020;
2. Proposta de alteração das políticas contábeis da empresa;
3. Proposta sobre o relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020
Auditoria da segunda sessão do Conselho de Administração em abril de 2021 1 1. Proposta da 11ª reunião do Comitê em 27 de abril do relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021
Discutir
Auditoria da segunda sessão do Conselho de Administração em agosto de 2021 1 1. Proposta da 12ª reunião do Comitê em 24 de agosto sobre o relatório semestral e resumo da empresa em 2021
Discutir
Auditoria da segunda sessão do Conselho de Administração em outubro de 2021 1 1. Proposta da 13ª reunião do Comitê sobre a 27ª reunião do relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021;
Discussão 2. Proposta de renovação da nomeação das sociedades de contabilidade
Comité de Remuneração do segundo Conselho de Administração
Remuneração do segundo conselho de administração em fevereiro de 2021 1. Proposta de confirmação da remuneração dos administradores da empresa em 2020 na quinta reunião do Comitê, realizada em 24 de fevereiro;
2. Proposta de confirmação da remuneração dos gestores superiores da empresa em 2020;
3. Proposta de confirmação da remuneração dos supervisores da empresa em 2020
Remuneração do segundo conselho de administração em março de 2021 1 1. Proposta sobre o sexto plano de reunião (Projeto) do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 19 de março de 2021 e seu resumo;
2. Proposta de medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021;
3. Proposta de verificação da lista de alguns objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021
1. Proposta de ajuste da lista e número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez na sétima reunião do Comitê, realizada em 6 de abril de 2021;
2. Proposta de concessão pela primeira vez de ações restritas a objetos de incentivo
Remuneração do segundo conselho de administração em novembro de 2021 1 1. Proposta de ajuste do preço da subvenção prevista para a oitava reunião do Comitê de Incentivo às Ações Restritas da Companhia em 11 de novembro de 2020;
2. Proposta de cancelamento de algumas ações restritas concedidas mas não investidas em 2020;
3. Proposta de cumprimento das condições de aquisição no primeiro período de aquisição do plano de incentivo às ações restritas 2020
Comissão de Nomeação do segundo Conselho de Administração
Em junho de 2021, o segundo conselho de administração nomeou 1. Proposta de nomeação do vice-gerente executivo da empresa; A segunda reunião do Comitê em 19 de junho 2. Proposta sobre a nomeação do gerente geral adjunto da empresa
Proposta de nomeação do vice-gerente geral da empresa nomeada pelo segundo conselho de administração em novembro de 2021
Terceira reunião do Comité
Durante o período de relato, demos pleno cumprimento aos nossos respectivos papéis profissionais de forma diligente e responsável, com base no princípio da prudência e objetividade.
Antes da reunião do conselho de administração e de cada comitê especial, realizamos uma investigação e compreensão mais abrangentes dos assuntos considerados na reunião, e solicitamos à empresa, se necessário, que possa cooperar ativamente e responder em tempo hábil. Durante a reunião, discutimos plenamente os assuntos em análise com outros diretores, apresentamos sugestões razoáveis à empresa com nosso conhecimento profissional acumulado e experiência profissional, emitimos pareceres escritos relevantes de acordo com o escopo de responsabilidades de diretores independentes e comitês especiais, promovemos ativamente a objetividade e cientificidade da tomada de decisão do conselho de administração e salvaguardamos efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas. Durante o período analisado, votamos a favor de todas as propostas do conselho de administração em 2021, e todas as propostas consideradas pelo conselho de administração em 2021 foram votadas e aprovadas.
II) Investigação no local
Durante o período analisado, aproveitamos plenamente a oportunidade de participar do conselho de administração e reuniões de acionistas para realizar visitas in loco à empresa, mantivemos contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa por meio de palestras, telefone e outros meios, dominamos o funcionamento e a operação padronizada da empresa e compreendemos de forma abrangente e profunda o status gerencial, o status financeiro, o andamento dos fundos arrecadados e projetos de investimento e outros assuntos importantes da empresa, além de manter contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa. Preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa e promova a melhoria do nível de gestão da empresa.
A gestão da empresa atribui grande importância à comunicação conosco, relata oportunamente o progresso da produção e operação da empresa e assuntos importantes, solicita opiniões e ouve sugestões, e pode implementar e corrigir oportunamente os problemas levantados por nós, o que fornece condições necessárias e forte apoio para que possamos desempenhar melhor nossas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos e regras da empresa sobre as responsabilidades dos administradores independentes, focámos na auditoria das transações diárias conectadas da empresa, nomeação de sociedades de contabilidade, garantias externas e outros assuntos. Na perspectiva de sermos favoráveis ao funcionamento sustentável da empresa e ao desenvolvimento a longo prazo e salvaguardar os interesses dos acionistas, emitimos pareceres independentes objetivos e imparciais, que desempenharam um papel importante na padronização do funcionamento do conselho de administração e na eficácia da tomada de decisão. Os pormenores são os seguintes:
I) Operações com partes coligadas
No dia 26 de fevereiro de 2021, a empresa realizou a 18ª reunião do segundo conselho de administração e a 13ª reunião do segundo conselho de supervisores, e aprovou a proposta de previsão das transações conectadas diárias da empresa em 2021. Após verificação, acreditamos que as transações conectadas diárias da empresa em 2021 pertencem ao comportamento normal dos negócios da empresa e atendem às reais necessidades de produção, operação e desenvolvimento da empresa, As transações diárias conectadas da empresa cumprem as disposições relevantes das leis e regulamentos nacionais, e a política de preços segue os princípios de equidade, imparcialidade e integridade, o que não prejudicará os interesses dos acionistas minoritários. Os procedimentos para convocar e convocar reuniões para revisar propostas diárias de transações de partes relacionadas estão em conformidade com as leis, regulamentos e as disposições relevantes dos estatutos. Ao considerar esta transação conectada, os diretores conectados evitaram o original
II) Garantia externa e ocupação do fundo
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo da garantia externa da empresa é de RMB 0. A empresa não fornece garantia para acionistas controladores e outras partes relacionadas, unidades não incorporadas ou indivíduos, nem ocupa fundos.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relatório, a empresa realizou a 17ª reunião do segundo conselho de administração e a 12ª reunião do segundo conselho de supervisores em 22 de janeiro de 2021, e deliberaram e adotaram a proposta de usar alguns fundos sobre levantados para investir na construção de equipamentos de fabricação inteligentes de alta qualidade Changsha P & D e projeto de fabricação. Como diretor independente da empresa, ele expressou suas opiniões independentes concordadas sobre este assunto.
No dia 26 de agosto de 2021, a empresa realizou a 24ª Reunião do segundo conselho de administração e a 19ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberaram e adotaram a proposta de utilização de parte dos recursos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, respectivamente, e acordou que a empresa deveria utilizar parte dos recursos levantados temporariamente ociosos até RMB 380 milhões para gestão de caixa.
A empresa cumpre rigorosamente as leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas
