Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155)
Sistema de trabalho do Secretário do Conselho de Administração
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de promover o funcionamento padronizado da empresa, dar pleno desempenho ao papel do secretário do conselho de administração e fortalecer a orientação do secretário do conselho de administração, este sistema é formulado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a governança das empresas cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) estatutos de associação (doravante referidos como os “estatutos”).
Artigo 2º O secretário do conselho de administração é a alta administração da empresa e é responsável perante a empresa e o conselho de administração.
Artigo 3 o Secretário do Conselho de Administração é a pessoa de contato designada entre a empresa e a Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 4º o Secretário do Conselho de Administração deverá respeitar leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, estatutos e as disposições pertinentes deste sistema, assumir as responsabilidades legais correspondentes perante os gerentes superiores da sociedade, gozar de tratamento relevante, ter a obrigação de integridade e diligência para com a sociedade, e não utilizar seu poder para buscar benefícios para si ou para outros.
Artigo 5º Quando um diretor exercer simultaneamente a função de secretário do conselho de administração, se um determinado ato tiver de ser feito pelo diretor e pelo secretário do conselho de administração, respectivamente, a pessoa que exerce simultaneamente a função de diretor e o secretário do conselho de administração não podem fazê-lo em dupla qualidade.
Artigo 6 o Secretário do conselho de administração deve ter o conhecimento profissional de finanças, gestão e lei necessários para o desempenho de suas funções, ter boa ética profissional e moralidade pessoal, e obter o certificado de qualificação de secretário do conselho de administração emitido pela Bolsa de Valores de Xangai.
Em qualquer das seguintes circunstâncias, uma pessoa não pode exercer o cargo de Secretário do Conselho de Administração da sociedade:
I) ausência ou capacidade limitada de conduta civil;
(II) ser condenado a pena penal por corrupção, suborno, apropriação indevida de propriedade, apropriação indevida de propriedade ou prejudicar a ordem da economia socialista de mercado, e o prazo de execução expirar for inferior a cinco anos, ou ser privado de direitos políticos por um crime, e o prazo de execução expirar for inferior a cinco anos;
(III) sendo diretor, diretor de fábrica ou gerente de uma empresa ou empresa em falência e pessoalmente responsável pela falência da empresa ou empresa, decorridos menos de três anos desde a conclusão da falência da empresa ou empresa;
(IV) tendo sido representante legal de uma empresa ou empresa cuja licença comercial tenha sido revogada ou ordenada a encerrar devido a violação da lei, e tendo responsabilidade pessoal, decorridos menos de 3 anos desde a data de revogação da licença comercial da empresa ou empresa;
(V) um grande montante da dívida pessoal não é pago quando devido;
VI) tenha sido sujeito a uma sanção administrativa pela CSRC nos últimos três anos ou tenha sido proibido de entrar no mercado pela CSRC, e o prazo não tenha expirado;
(VII) foi reconhecido publicamente pela Bolsa de Valores de Xangai como impróprio para servir como secretário do conselho de administração da empresa de ciência e inovação;
(VIII) ter sido publicamente condenado ou criticado pela bolsa de valores de Xangai por mais de três vezes nos últimos três anos;
(IX) o atual supervisor da empresa;
(x) outras circunstâncias que a Bolsa de Valores de Xangai considere inadequadas para servir como Secretário do Conselho de Administração;
Após a listagem da empresa, se alguma das seguintes circunstâncias existir na proposta de nomeação do Secretário do Conselho de Administração, a empresa deve divulgar oportunamente os motivos da proposta de nomeação e se existem circunstâncias que afetem o funcionamento padronizado da empresa, e desencadear riscos relevantes:
I) Sanção administrativa imposta pelo CRSC nos últimos três anos;
(II) a bolsa de valores tenha sido publicamente condenada ou criticada por mais de três vezes nos últimos três anos;
(III) ser colocado em arquivo para investigação por órgãos judiciais por suspeita de crimes ou ser colocado em arquivo para investigação pela CSRC por suspeita de violação de leis e regulamentos, e não há conclusão clara.
Artigo 7.o O representante dos assuntos de valores mobiliários da sociedade assistirá o secretário do conselho de administração no desempenho das suas funções e, quando o secretário do conselho de administração não estiver em condições de exercer as suas funções, o representante dos assuntos de valores mobiliários exercerá os seus direitos e as suas funções.
Artigo 8º, a sociedade deve ter motivos suficientes para demitir o Secretário do Conselho de Administração, e não pode demitir o Secretário sem motivo. Quando o Secretário do Conselho de Administração for demitido ou demitido após a listagem, a empresa deve apresentar-se atempadamente à Bolsa de Valores de Xangai, explicar as razões e fazer um anúncio; O Secretário do Conselho de Administração tem o direito de apresentar um relatório de declaração pessoal à Bolsa de Valores de Xangai sobre demissão indevida pela empresa ou circunstâncias relacionadas à renúncia.
A sociedade nomeará o Secretário do Conselho de Administração no prazo de três meses a contar da OPI ou no prazo de três meses a contar da cessação do cargo do ex-Secretário do Conselho de Administração.
Ao nomear o Secretário do Conselho de Administração, a sociedade assinará com ele um acordo de confidencialidade, exigindo que o Secretário do Conselho de Administração se comprometa a continuar a cumprir a obrigação de confidencialidade durante o seu mandato e após a cessação do cargo até que as informações relevantes sejam divulgadas, exceto as informações que envolvam violações de leis e regulamentos pela sociedade.
Durante a vaga de Secretário do Conselho de Administração, a empresa deverá nomear oportunamente um diretor ou gerente sênior para atuar como Secretário do Conselho de Administração. Se a vaga for superior a 3 meses, o representante legal da sociedade exercerá as funções de secretário do conselho de administração.
Ao deixar o cargo, o Secretário do Conselho de Administração aceitará a revisão da demissão do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores e tratará dos procedimentos de entrega dos arquivos relevantes e trabalhos específicos.
Capítulo II Funções do Secretário do Conselho de Administração
O artigo 9.º trata dos assuntos de divulgação de informações, incluindo a divulgação externa das informações da empresa, a confidencialidade das informações importantes não divulgadas e a apresentação de informações privilegiadas, e formula e melhora o sistema de gestão dos assuntos de divulgação de informações da empresa.
O artigo 10.º insta os devedores relevantes de divulgação de informações da empresa a respeitarem as disposições relevantes de divulgação de informações e a ajudarem as partes relevantes e o pessoal relevante a cumprir a obrigação de divulgação de informações.
Artigo 11 prestar atenção às reportagens da mídia, buscar ativamente confirmação da empresa e dos devedores de divulgação de informações relevantes, e instar o conselho de administração a divulgar ou esclarecer a tempo.
O artigo 12.º organiza, prepara e participa nas reuniões do Conselho de Administração, das suas comissões especiais, do Conselho de Supervisores e da Assembleia Geral de Acionistas.
O artigo 13.º auxilia o conselho de administração a estabelecer e melhorar o sistema de controle interno da empresa, promover ativamente a empresa para evitar a concorrência horizontal, reduzir e padronizar transações com partes relacionadas, estabelecer e melhorar o mecanismo de incentivo e contenção e assumir responsabilidade social. Artigo 14.º ser responsável pela gestão das relações com investidores e melhorar o mecanismo de comunicação, recepção e serviço dos investidores da empresa.
O artigo 15.º será responsável pela gestão patrimonial, incluindo a conservação das informações sobre a participação acionária dos acionistas, o tratamento de assuntos relacionados com ações restritas e instar os diretores, supervisores, gerentes seniores e outro pessoal relevante da empresa a respeitar as disposições relevantes sobre a compra e venda de ações da empresa.
O artigo 16.º assiste o conselho de administração na formulação da estratégia de desenvolvimento do mercado de capitais da empresa e auxilia no planejamento ou implementação de refinanciamento ou fusões e aquisições.
Artigo 17 ser responsável pela formação da operação padronizada da empresa, e organizar diretores, supervisores, gerentes seniores e outros funcionários relevantes para receber a formação de leis, regulamentos e outros documentos normativos relevantes.
O artigo 18º recorda aos diretores, supervisores e gerentes superiores que cumpram suas obrigações de lealdade e diligência. Se souberem que o pessoal acima mencionado tomou ou pode tomar decisões relevantes em violação das leis, regulamentos, documentos normativos ou estatutos relevantes, devem avisar e informar imediatamente a bolsa de valores.
Artigo 19 outros deveres exigidos pela Bolsa de Valores de Xangai e pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários.
Capítulo III Sistema de trabalho
Artigo 20 o Secretário do Conselho de Administração será responsável pela organização dos trabalhos relacionados à divulgação de informações, e os diretores, supervisores, gerentes seniores e departamentos relevantes da empresa cooperarão ativamente com o Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 21 organizar e coordenar a preparação do relatório periódico da empresa, e divulgar o relatório periódico dentro do tempo legal de acordo com o tempo previamente acordado com a Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 22 o relatório intercalar será divulgado dentro do prazo prescrito pelas leis e regulamentos relevantes do Estado.
Artigo 23 a divulgação de informações da empresa deve ser verdadeira e precisa, o manuscrito do anúncio deve ser conciso, claro e claro, destacar a essência do evento, e não deve haver erros em palavras-chave ou figuras (incluindo documentos eletrônicos); Não há ambiguidade, declaração enganosa ou falsa; O conteúdo das informações específicas está completo e o documento eletrônico é consistente com o manuscrito; O texto é preciso e reflete verdadeiramente a situação real.
Artigo 24 a divulgação de informações da sociedade deve ser completa, sem grandes omissões, e os documentos fornecidos devem ser completos e atender aos requisitos relevantes.
Artigo 25 o cumprimento da divulgação de informações da empresa deverá garantir que os conteúdos e procedimentos cumpram os requisitos das leis, regulamentos e demais documentos normativos.
Artigo 26 para divulgação de informações, os procedimentos de emissão devem ser realizados em estrita conformidade com o sistema de divulgação de informações da empresa.
O artigo 27.º presta atenção aos relatórios dos meios de comunicação públicos (incluindo os principais sites) sobre a empresa e a negociação de ações da empresa, e fornece informações ao conselho de administração e à administração da empresa em tempo útil.
Artigo 28.º responder aos inquéritos e investigações da Bolsa de Valores de Xangai e aos relatórios especiais apresentados às autoridades reguladoras de valores mobiliários dentro do prazo especificado.
Artigo 29 fazer um bom trabalho em ligação com intermediários, contactar e organizar meios de comunicação para entrevistar a empresa, e planejar, organizar e organizar todos os tipos de atividades de gestão de relações com investidores.
Artigo 30.º A convocação da reunião do Conselho de Administração será emitida e os documentos da reunião serão notificados de acordo com o prazo, método e requisitos especificados. Artigo 31.º para todas as propostas apresentadas ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas para deliberação, a comunicação deve ser feita antecipadamente, e os dados relevantes devem ser coordenados e verificados para garantir a qualidade dos documentos.
Artigo 32.º O Secretário do Conselho de Administração aceitará a supervisão do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores no exercício da obrigação de divulgação de informações.
Artigo 33, durante o seu mandato, o Secretário do Conselho de Administração participará na formação de acompanhamento do Secretário do Conselho de Administração organizada pela Bolsa de Valores de Xangai, conforme necessário.
Capítulo IV Responsabilidade jurídica
Art. 34. Caso a resolução do Conselho de Administração viole leis, regulamentos ou estatutos sociais e cause prejuízos à sociedade, o Secretário do Conselho de Administração também assumirá a correspondente responsabilidade por indenização, além dos diretores participantes na tomada de decisão de acordo com o direito das sociedades; No entanto, aqueles que puderem provar que levantaram objecções às questões votadas podem ser isentos de responsabilidade.
Artigo 35 Se o Secretário do Conselho de Administração estiver em qualquer das seguintes circunstâncias, a sociedade demitirá o Secretário do Conselho de Administração no prazo de um mês a contar da data da ocorrência:
I) Qualquer das circunstâncias especificadas no artigo 6.o do sistema;
(II) não participar da formação de acompanhamento do Secretário do Conselho de Administração por três anos consecutivos;
III) Incapaz de exercer funções por mais de três meses consecutivos;
IV) Erros graves ou omissões no desempenho das funções, com consequências graves;
(V) violar leis, regulamentos ou documentos normativos com consequências graves.
Artigo 36.º Se o Secretário do Conselho de Administração não estiver satisfeito com a sanção, pode recorrer para a CSRC ou para a instituição designada pela CSRC no prazo relevante e, se não houver disposição, pode recorrer para a CSRC no prazo de 15 dias a contar da data de recepção da notificação da decisão de sanção.
Artigo 37 Se o Secretário do Conselho de Administração violar leis, regulamentos ou estatutos sociais, além da demissão de acordo com o artigo 35, também será investigado quanto às responsabilidades correspondentes de acordo com as leis, regulamentos ou estatutos relevantes.
Capítulo V Disposições complementares
Artigo 38, em caso de inconsistência entre o conteúdo relevante deste sistema e as leis, regulamentos e estatutos emitidos pelo Estado, será tratado de acordo com as leis, regulamentos e estatutos relevantes, e será revisado imediatamente e comunicado ao conselho de administração da sociedade para deliberação e aprovação.
Artigo 39.º Este sistema entra em vigor e é aplicado após a adopção pelo Conselho de Administração.
Artigo 40.o O Conselho de Administração é responsável pela interpretação e revisão.
Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) Abril de 2002
