Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre o capital angariado de Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) ano
Relatório especial de verificação sobre a armazenagem e utilização de ouro
De acordo com as medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendações de listagem e as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada e outras disposições relevantes, como patrocinador de Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) (doravante referido como ” Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) ,” empresa “ou” emissor “) para emissão não pública de ações A e listagem na Bolsa de Valores de Xangai, Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (doravante referido como ” Sinolink Securities Co.Ltd(600109) ” ou “instituição de recomendação”) verificou cuidadosamente e prudentemente o depósito e a utilização de fundos angariados em Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) 2021 Os resultados e opiniões da verificação são os seguintes: I. Emissão de títulos e cotações e fundos angariados
De acordo com as resoluções da 49ª reunião do 8º Conselho de Administração, da 60ª reunião do 8º Conselho de Administração, da 72ª reunião do 8º Conselho de Administração e da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2015, e aprovadas pela resposta à aprovação Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) desenvolvimento não público de ações (zjxk [2015] n.º 2455) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”), Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) emitiu 352 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) para 9 investidores, incluindo Zhuhai HUAFA Group Co., Ltd., Penghua Fund Management Co., Ltd. e Guangdong HENGJIAN Capital Management Co., Ltd. a um preço não público de 12,25 yuan por ação. O montante total de fundos levantados foi 4312 milhões de yuan. Após deduzir as despesas de emissão de 849935 milhões de yuan, o montante líquido de fundos levantados foi 4227065 milhões de yuan. A Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade de capital da oferta não pública de ações da empresa e emitiu o relatório de verificação de capital “Dahua Yan Zi [2015] No. 001160” em 23 de novembro de 2015. 2,Gestão de fundos angariados (I) sistema de gestão de fundos angariados
A fim de padronizar a utilização e gestão dos fundos angariados, melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, The company has formulated the measures for the administration of Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) raised funds (hereinafter referred to as the measures for the administration of raised funds) in accordance with the requirements of the company law of the people’s Republic of China, the securities law of the people’s Republic of China, the measures for the administration of raised funds of listed companies of Shanghai Stock Exchange (revised in 2013) and other relevant provisions, which regulates the storage, use, investment direction change, supervision and management of raised funds. II) Acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso dos fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, de acordo com os requisitos das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as medidas para a administração dos fundos levantados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e as medidas para a administração dos fundos levantados da empresa, após os fundos levantados estarem em vigor, a empresa cooperou separadamente com Industrial Bank Co.Ltd(601166) Filial Zhuhai, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Filial Zhuhai, China Construction Bank Corporation(601939) Filial Zhuhai Bank Of China Limited(601988) Guangzhou guihuagang sub branch, Agricultural Bank Of China Limited(601288) Guangzhou Dongcheng sub branch, China Construction Bank Corporation(601939) Nanning Yuanhu sub branch, China Citic Bank Corporation Limited(601998) Weihai Branch e o patrocinador Sinolink Securities Co.Ltd(600109) da oferta não pública assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados, e a empresa armazenou os fundos levantados na conta especial para fundos levantados aberta pelos bancos acima. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão de fundos e o acordo modelo de supervisão de fundos da Bolsa de Valores de Xangai, e o acordo de supervisão de fundos foi efetivamente implementado. 3,Utilização dos fundos angariados e saldo da conta especial (I) substituição dos fundos angariados
Em 25 de novembro de 2015, Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) realizou a 79ª reunião do 8º conselho de administração, deliberaram e aprovaram a proposta sobre a empresa substituir os fundos auto-levantados dos projetos investidos com fundos levantados antecipadamente com os fundos levantados, e aprovaram a empresa para substituir os fundos auto-levantados dos projetos investidos com fundos levantados antecipadamente com os fundos levantados de 127882200 yuan. II) investimento e utilização efectiva dos fundos angariados
Em 25 de novembro de 2015, Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) realizou a 79ª reunião do 8º conselho de administração, deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso dos fundos levantados para aumentar o capital da empresa do projeto investido com fundos levantados, e concordaram que a empresa iria levantar fundos de Guangzhou Huahao Real Estate Development Co., Ltd., Guangzhou Huafeng Investment Co., Ltd., Zhuhai Huayi Investment Co., Ltd., Guangxi Huaming Investment Co., Ltd. Weihai HUAFA Real Estate Development Co., Ltd. realizou aumento de capital passo a passo para os temas de implementação de cinco projetos de investimento levantados.
Para a utilização específica dos fundos angariados neste ano, ver o quadro em anexo: utilização dos fundos angariados neste relatório. III) Suplemento de capital de giro com fundos angariados temporariamente ociosos
Em 23 de novembro de 2020, a empresa realizou a 81ª reunião do 9º conselho de administração e a 34ª reunião do 9º conselho de supervisores, que deliberaram e aprovaram respectivamente o uso de fundos levantados ociosos de 160 milhões de yuans para complementar temporariamente o capital de giro para o desenvolvimento e construção de projetos relacionados ao negócio principal da empresa.A vida útil não deve exceder 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação da proposta pelo conselho de administração.
A partir de 22 de novembro de 2021, a empresa devolveu todos os fundos levantados acima de 160 milhões de yuans para reabastecimento temporário de capital de giro para a conta especial para fundos levantados. IV) Excedente de capital de giro permanente angariado
A partir de 30 de novembro de 2021, a empresa investiu um total de 4069191300 yuans em projetos de captação de fundos, incluindo 127882200 yuans investidos em projetos de captação de fundos com seus próprios fundos antes que os fundos levantados estejam no lugar; Durante o período contábil de 21 de novembro de 2015 a 31 de dezembro de 2020, 2725082400 yuan de fundos levantados foram usados; Os fundos levantados usados neste ano foram 652867 milhões de yuans. Todos os projetos investidos com recursos arrecadados foram concluídos este ano.
Em 30 de novembro de 2021, a conta de captação de fundos da empresa economizou um total de 1822349 milhões de yuans (incluindo juros), representando 4,31% da captação líquida de fundos. De acordo com as disposições relevantes do artigo 20.º do sistema de gestão de fundos angariados de sociedades cotadas (revisto em 2013) da Bolsa de Valores de Xangai, se os fundos angariados excedentes (incluindo os rendimentos de juros) forem inferiores a 5% dos fundos líquidos angariados após a conclusão de todos os projetos angariados e investidos, a sociedade cotada pode ser isenta dos procedimentos de deliberação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas e dos pareceres de diretores independentes, instituições de recomendação e do conselho de supervisores. Após o exame interno e aprovação da empresa, é decidido complementar permanentemente o capital de giro com o excedente acima levantado fundos, e lidar com o cancelamento da conta especial para fundos levantados.
V) Saldo da conta especial para fundos angariados
A empresa passou a utilizar o excedente arrecadado em parte da conta arrecadada para reposição permanente de capital de giro. A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de excedentes na conta arrecadada é mostrado da seguinte forma:
Unidade monetária: Yuan
Nome do banco Número da conta Valor inicial do depósito Novembro 2021 Dezembro 2021 Observações
Saldo no 30º saldo no 31º
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Zhu 3990201001786101732384 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 6279314631441 conta de sucursal vendida em 2002
China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd. 44050164633500 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 21500000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 016268844310166225811 empresa vendida Zhuhai Gongbei sub filial em 2002
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. 2 Guizhou Space Appliance Co.Ltd(002025) 1291001193311000000 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 0052638065838813202 empresa vendida Zhuhai Lianhua sub filial conta
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Co., Ltd. 440591040009439 – 4744690 0.00 divisão de procedimentos de cancelamento de conta Guangzhou Linhe West Road sub filial Lizhong
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. 2 Guizhou Space Appliance Co.Ltd(002025) 129100119180 – 0,00 em dezembro de 2021, Zhuhai Lianhua sub-filial da empresa fechou sua conta
Nome do banco Número da conta Valor inicial do depósito Novembro 2021 Dezembro 2021 Observações
Saldo no 30º saldo no 31º
Bank Of China Limited(601988) Guang 738066466051 – 4466854744751011 procedimento de cancelamento de conta Escritório – Lizhong, sub filial guihuagang
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Wei 8110 Longi Green Energy Technology Co.Ltd(601012) 50014212 – 14213491422427 conta da sub-filial do Distrito de Haijing vendida em 2022
China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd. 45050160465000 China Vanke Co.Ltd(000002) 5 – 761.26 389.91 conta da sub-filial Nanning Yuanhu vendida em 2022
Total – 4232384 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 822349089210222908494
4,Alterações na utilização dos fundos angariados
Na 36ª reunião do 9º Conselho de Administração realizada em 12 de outubro de 2018 e na 8ª Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas realizada em 29 de outubro de 2018, a empresa deliberau e aprovou a proposta de alteração de parte dos projetos de investimento de capital levantado da empresa, alterando o restante capital levantado do projeto de investimento de capital levantado para ser utilizado para o desenvolvimento e construção do projeto “Weihai HUAFA JIULONGWAN Center (parcela 6)”, O montante total envolvido na mudança de fundos levantados é 470956800 yuan.
Ver a tabela anexa “Utilização de fundos angariados” para a utilização de fundos angariados após a alteração. 5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A empresa divulgou com veracidade, precisão e completamente o depósito, uso e mudança dos fundos levantados da empresa de acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração de fundos levantados de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013), e não há violação da gestão de fundos levantados. 6,Pareceres finais sobre se o depósito e a utilização de fundos angariados de sociedades cotadas estão em conformidade
De acordo com as disposições da China Securities Exchange sobre a administração do depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021, considera-se que a empresa deve estar em estrita conformidade com as disposições relevantes da Shanghai Securities Exchange. A utilização e alteração dos fundos angariados anteriormente da empresa cumpriram os procedimentos de aprovação correspondentes, conforme exigido, e cumpriram a obrigação de divulgação de informações. A empresa não altera a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudica os interesses dos acionistas minoritários, nem utiliza os fundos angariados em violação dos regulamentos. O depósito, utilização e alteração dos fundos angariados são legais e conformes. 7,Outras situações que precisam ser explicadas
Nenhum.
(sem texto abaixo)
Quadro em anexo: utilização de fundos angariados e alteração de projectos de investimento de fundos angariados.
Tabela anexada:
Utilização de fundos angariados
Preparado por: Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325)
