Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) Conselho de Administração
Relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2021
De acordo com os requisitos relevantes das diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos e as regras de trabalho para instituições sob o conselho de administração, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa desempenhou suas funções diligentemente e conscienciosamente em 2021. Agora, o desempenho de suas funções em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa é composto por três diretores independentes, os membros do comitê de auditoria do nono conselho de administração são Chen Shimin, Tan Jinsong e Zhang Liguo. A empresa realizou uma eleição geral em maio de 2021, e os membros do comitê de auditoria do 10º conselho de administração foram Wang Yuetang, Gao Zicheng e Xie Gang. 2,Reuniões do comitê de auditoria em 2021
Em 2021, o comitê de auditoria da empresa realizou 6 reuniões, os conteúdos específicos são os seguintes:
Resultados da votação da proposta do horário de reunião
Proposta sobre a primeira reunião em 2021 da reunião de aprovação das demonstrações financeiras 2020 da companhia, 5 de fevereiro de 2021, pelo auditor do nono conselho de administração
Em 30 de março de 2021, o comitê de auditoria do nono conselho de administração adotou a proposta sobre os pareceres preliminares de revisão da segunda reunião em 2021 do relatório de auditoria 2020 da empresa
Sobre o Relatório Anual 2020 da empresa
Proposta em texto integral e resumo
Discussão sobre o relatório de demonstração financeira de 2020
Proposta do comitê de auditoria do nono conselho de administração
Proposta da terceira reunião do Conselho de Administração em 2021 sobre o relatório orçamental em 13 de abril de 2021
Proposta relativa ao controlo interno da empresa
Proposta relativa à elaboração do relatório de auditoria
Proposta relativa à sociedade de contabilidade
Relatório de desempenho 2020 do comitê de auditoria da empresa
Proposta de relatório à Assembleia Geral
Relatório do primeiro trimestre de 2021 pelo auditor do nono conselho de administração
Proposta da quarta reunião do Conselho de Administração em 2021 em 29 de abril de 2021
Proposta sobre o relatório semestral de 2021 e o resumo da primeira reunião do Conselho de Administração em 2021 adotada pelo comitê de auditoria do 10º Conselho de Administração em 19 de agosto de 2021
Em 26 de outubro de 2021, o comitê de auditoria do 10º Conselho de Administração adotou a proposta sobre a segunda reunião da reunião de 2021 do relatório do terceiro trimestre de 2021
3,Desempenho do comitê de auditoria em 2021
(I) Revisão periódica do relatório e comunicação de auditoria do relatório anual
Durante a auditoria do relatório anual de 2020, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa inspecionou e instou o trabalho do relatório anual a ser realizado em tempo hábil e ordenado, de acordo com os estatutos sociais, o sistema de trabalho do relatório anual de diretores independentes e outros sistemas relevantes; Totalmente comunicado com os auditores sobre o plano de trabalho de auditoria do relatório anual, definiu as responsabilidades dos auditores, a organização do trabalho de auditoria, o âmbito da auditoria e as principais questões de auditoria e supervisionou regularmente os auditores de acordo com o plano de auditoria para garantir a conclusão harmoniosa dos trabalhos de auditoria.
Após a revisão das demonstrações contábeis e contábeis de 2020 elaboradas pela empresa, o Comitê de Auditoria acredita que os dados relevantes nas demonstrações contábeis e contábeis elaboradas pela empresa refletem basicamente os ativos e passivos da empresa em 31 de dezembro de 2020 e os resultados de produção e operação em 2020, e concorda em realizar a auditoria em 2020 com base nas demonstrações contábeis. Depois que o auditor emitiu o parecer preliminar de auditoria de acordo com o acordo geral de auditoria, o comitê de auditoria analisou as demonstrações financeiras e contábeis após o parecer preliminar de auditoria acima mencionado, concordou em preparar o relatório anual de 2020 da empresa com base nas demonstrações contábeis e submetê-lo ao conselho de administração para deliberação e exigiu que a empresa concluísse o trabalho de auditoria o mais rapidamente possível de acordo com o plano geral de auditoria, de modo a garantir que a empresa divulgasse o relatório anual de 2020 dentro do cronograma. Depois que a empresa de contabilidade concluiu o relatório final de auditoria e os relatórios relevantes conforme previsto de acordo com o plano geral de auditoria, a empresa preparou o texto completo e o resumo do relatório anual de 2020. Após analisar o relatório acima e as propostas relacionadas, o comitê de auditoria concordou em submeter o relatório acima e as propostas relacionadas à reunião do conselho de administração para deliberação. Até agora, a auditoria da empresa em 2020 foi concluída com sucesso.
O comitê de auditoria analisou cuidadosamente os relatórios regulares da empresa, como o primeiro relatório trimestral, o relatório semestral e o terceiro relatório trimestral de 2021, e acredita que os relatórios regulares acima podem realmente refletir a operação atual e a situação financeira da empresa.
II) Controlo interno e supervisão
Durante o período analisado, o comitê de auditoria deu pleno desempenho ao seu papel profissional, instou a empresa a implementar requisitos relevantes, avaliou a adequação do projeto do sistema de controle interno da empresa, reforçou a supervisão e inspeção da implementação do sistema de controle interno e promoveu ativamente a construção do sistema de controle interno da empresa de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes sobre controle interno. O comitê de auditoria instou ativamente a empresa a concluir a autoavaliação do controle interno e revisou o relatório de avaliação do controle interno e o relatório de auditoria do controle interno emitido pela instituição de auditoria externa.
O Comitê de Auditoria acredita que o relatório de avaliação de controle interno emitido pela empresa reflete objetivamente a situação real da construção e implementação do atual sistema de controle interno da empresa, e não há defeitos importantes no sistema de controle interno.
III) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Desde a criação da empresa, o comitê de auditoria interna tem desempenhado um papel importante na coordenação ativa com o departamento de auditoria externa e a gestão da empresa. O convocador do comitê de auditoria é responsável por convocar e presidir as reuniões de comunicação antes de cada auditoria anual, ouvir o relatório da alta administração da empresa, o resumo do departamento de auditoria e o plano de trabalho da empresa de contabilidade, e coordenar ativamente a comunicação entre a administração, o departamento de auditoria interna e a auditoria externa, que estabeleceu uma boa base para o desenvolvimento da auditoria anual e a preparação suave do relatório anual da empresa.
O comitê de auditoria supervisionou e avaliou o trabalho de auditoria dos Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) em 2021 e acredita que tem um bom nível profissional, é diligente e responsável e pode expressar opiniões de auditoria sobre os relatórios contábeis da empresa de forma objetiva e justa. O comitê de auditoria propôs ao conselho de administração renovar a nomeação do Instituto como instituição de auditoria financeira da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2022. 4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria realizou as funções do comitê de auditoria com a devida diligência de acordo com as diretrizes para auto-regulação e supervisão de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e os termos de referência e regras de implementação do comitê de auditoria. Em 2022, o comitê de auditoria continuará a ser diligente e responsável, dar pleno jogo a sua experiência, continuar a promover o funcionamento padronizado da empresa, melhorar o controle interno, melhorar a eficiência da operação e a qualidade da operação da empresa e promover o desenvolvimento sustentável, saudável e estável da empresa.
Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) Comité de Auditoria do Conselho de Administração
8 de Abril de 2022
