Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325)
Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd.
Plano de eliminação de riscos para transacções com partes relacionadas
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de prevenir eficazmente, controlar atempadamente e resolver os riscos de negócios financeiros realizados pela Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) (a seguir designada por “a empresa” ou “a empresa”) e suas subsidiárias e Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd. (a seguir designada por “a empresa financeira”) e garantir a segurança dos fundos, de acordo com os requisitos das diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai n.o 5 – transações e transações com partes relacionadas, Este plano de eliminação de riscos é formulado (doravante denominado “este plano”).
Capítulo II Organização e responsabilidades da eliminação de riscos
Artigo 2º o centro de gestão de fundos da empresa é responsável pela prevenção e eliminação dos riscos de capital associados à empresa e à empresa financeira. O centro de gestão de fundos da empresa deve prestar muita atenção ao funcionamento diário da empresa financeira, uma vez encontrado qualquer sinal de risco, deve reportar à direção da empresa, iniciar imediatamente o plano de descarte de risco e realizar prevenção e controle de risco.
Artigo 3.o Responsabilidades
1. Planear e implementar activamente diversas medidas de prevenção e resolução de riscos;
2. Supervisionar e exortar a empresa financeira a fornecer informações relevantes a tempo, conforme necessário, e prestar atenção ao funcionamento da empresa financeira;
3. Avaliar os riscos empresariais e financeiros da sociedade financeira, organizar a avaliação de risco dos negócios de capital associados à sociedade financeira, emitir o relatório de avaliação de risco de acordo com o regulamento e submetê-lo ao conselho de administração para deliberação; 4. Fortalecer o monitoramento de riscos, encontrar e relatar riscos de depósito precocemente, e prevenir a propagação e disseminação de riscos.
Capítulo III Relatório de informação e divulgação
Artigo 4º, a sociedade deve avaliar a qualificação operacional, o status de negócios e de risco da sociedade financeira, e reportar ao conselho de administração regular ou temporariamente.
(I) a empresa deve consultar cuidadosamente os certificados relevantes da empresa financeira, incluindo a licença financeira e a licença de negócios da pessoa coletiva da empresa, entender completamente o cenário institucional, a construção do sistema, o status da operação e outras informações relevantes da empresa financeira, e fortalecer a gestão da avaliação de risco;
(II) a sociedade deve continuar a prestar atenção em se a sociedade financeira viola as medidas para a administração de sociedades financeiras de grupos de empresas e outras disposições, e concentrar-se em se o rácio de passivo ativo da sociedade financeira cumpre os requisitos do artigo 34.o das medidas;
(III) obter e revisar os relatórios financeiros regulares da empresa financeira, incluindo balanço, demonstração de resultados, demonstração de fluxo de caixa, demonstração de mudanças no patrimônio líquido do proprietário, etc., e avaliar os riscos comerciais e financeiros da empresa financeira.
1. Antes de depositar os fundos na sociedade financeira, a sociedade deve obter o relatório anual da sociedade financeira auditado por uma sociedade de contabilidade qualificada para a realização de negócios relacionados com valores mobiliários e futuros no último exercício fiscal; 2) Durante o período de actividade de depósitos, o relatório mensal e o relatório anual da sociedade financeira devem ser obtidos e revistos regularmente, e o relatório anual da sociedade financeira deve ser auditado por uma sociedade de contabilidade qualificada para a realização de actividades relacionadas com valores mobiliários e futuros;
3. Durante o período de depósito e empréstimo e outros negócios financeiros, a empresa deve divulgar continuamente os negócios financeiros envolvendo as transações conexas da companhia financeira no relatório regular, apresentar um relatório de avaliação de risco contínuo a cada seis meses, e divulgá-lo no relatório semestral e relatório anual.
Artigo 5º As transações de capital entre a sociedade e a sociedade financeira devem cumprir rigorosamente os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes sobre transações conexas, e executar os procedimentos de tomada de decisão e obrigações de divulgação de informações.
Capítulo IV Início de procedimentos e medidas de eliminação de riscos
Artigo 6.o Em caso de uma das seguintes circunstâncias, a sociedade financeira deve iniciar imediatamente o procedimento de alienação de riscos:
I) A sociedade financeira viole os artigos 31.o, 32.o ou 33.o das medidas de gestão das sociedades financeiras do grupo empresarial;
II) Qualquer índice financeiro da sociedade financeira não satisfaça os requisitos especificados no artigo 34.o das medidas de gestão das sociedades financeiras do grupo empresarial;
(III) eventos importantes, tais como levantamento de depósitos, falta de pagamento de dívidas devidas, grandes empréstimos vencidos ou adiantamentos garantidos, falha grave do sistema informático, roubo ou fraude, violações disciplinares graves e processos penais envolvendo diretores ou gerentes superiores da empresa financeira;
(IV) grandes alterações institucionais, transações de capital próprio ou riscos comerciais que possam afetar o funcionamento normal da empresa financeira;
V) As responsabilidades dos accionistas da sociedade financeira para com a sociedade financeira estão em atraso por mais de um ano; VI) a sociedade financeira sofre de uma grave crise de pagamentos;
VII) A perda da sociedade financeira no exercício em curso exceder 30% do capital social ou a perda durante três anos consecutivos exceder 10% do capital social;
(VIII) a empresa financeira está sujeita a punição administrativa por autoridades reguladoras tais como Bank Of China Limited(601988) Comissão Reguladora da Indústria devido a violação de leis e regulamentos;
IX) a sociedade financeira foi ordenada a rectificação pela Bank Of China Limited(601988) Comissão Reguladora da Indústria; (x) outros assuntos que possam trazer riscos potenciais à segurança para os fundos depositados pela empresa.
Artigo 7º, após o início do procedimento de alienação de riscos, o centro de gestão de fundos organizará pessoal para instar a empresa financeira a fornecer informações detalhadas e entender a situação através de múltiplos canais no mesmo dia, podendo, se necessário, entrar no local para investigar as causas dos riscos de depósito e empréstimo, analisar a dinâmica dos riscos e formular planos de alienação de riscos de acordo com as causas e condições dos riscos.
Tendo em conta os riscos, a sociedade realizará uma reunião conjunta com a sociedade financeira a fim de exigir que a sociedade financeira tome medidas positivas para encontrar formas de resolver os riscos e evitar a propagação e propagação dos riscos. As medidas específicas incluem:
(I) suspender ou deixar de emitir novos empréstimos e organizar a recuperação de fundos;
(II) vender imediatamente as obrigações do Tesouro ou outras obrigações detidas;
III) Retirar os fundos dos bancos interbancários mutuantes, quer sejam devidos ou não;
(IV) procurar a oportunidade de transferir os empréstimos vencidos para outras instituições financeiras, a fim de recuperar atempadamente o capital do empréstimo e os juros.
Capítulo V Eliminação de matérias de acompanhamento
Artigo 9.o, após o desaparecimento dos riscos mencionados no artigo 6.o supra, a sociedade reforçará a supervisão da sociedade financeira e reavaliará o risco da sociedade financeira.
Artigo 10, tendo em vista as causas e consequências dos riscos da empresa financeira, o centro de gestão de fundos organizará departamentos relevantes para analisar e resumir cuidadosamente, aprender com a experiência e lições, e fazer um melhor trabalho na prevenção e eliminação de riscos.
Capítulo VI Disposições complementares
As questões não abrangidas pelo presente plano serão executadas de acordo com as leis, regulamentos e estatutos nacionais pertinentes.
Artigo 12 o plano entrará em vigor a partir da data de adoção pelo conselho de administração da sociedade.
