Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) 2021 Relatório anual de avaliação do controlo interno
catálogo
1,Declaração importante 1 II. Conclusão da avaliação do controlo interno 2 III. Avaliação do controlo interno três
I) Âmbito da avaliação do controlo interno três
II) Base de avaliação do controlo interno e procedimento de avaliação nove
III) Norma de identificação dos defeitos de controlo interno dez
IV) Defeitos de controlo interno e rectificação 11 IV. descrição de outras questões importantes relacionadas com o controlo interno treze
Shenzhen Airport Co.Ltd(000089)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) todos os accionistas:
De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante denominado sistema normativo de controle interno da empresa), combinados com o sistema de controle interno da empresa (doravante denominado de empresa) e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, avaliou-se a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, existe a possibilidade de que as afirmações incorretas não possam ser evitadas e encontradas, pelo que só podem fornecer garantias razoáveis para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
1. A empresa tem defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno
□ sim √ não
2. Se a conclusão da avaliação do controle interno sobre relatórios financeiros é eficaz
√ sim □ não
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
3. Se são encontrados defeitos importantes no controle interno dos relatórios não financeiros
□ sim √ não
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 4. Se existem fatores que afetam a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno
□ sim √ não
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
5. Se o parecer de auditoria de controle interno é consistente com a conclusão da avaliação da empresa sobre a eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros
√ sim □ não
6. Se a divulgação de defeitos importantes no controle interno de relatórios não financeiros no relatório de auditoria de controle interno é consistente com a divulgação do relatório de avaliação de controle interno da empresa
√ sim □ não
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco.
1. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem:
A sede da empresa e todas as filiais e subsidiárias.
2. Proporção de unidades incluídas no âmbito da avaliação:
Proporção de indicadores (%)
O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
O lucro operacional total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do lucro operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
3. As operações e assuntos incluídos no âmbito da avaliação incluem:
Conclusão da avaliação da construção do sistema de controle interno
Se 257 sistemas de controlo interno são relativamente perfeitos sim □ não \uf0a3
10 itens novos, 25 itens revisados e 39 itens abolidos
Se 138 elementos dos processos de controlo interno abrangem actividades empresariais e de gestão importantes sim □ não \uf0a3
Cinco novos, sete revistos e dez abolidos
A empresa formulou e emitiu o “14º plano quinquenal” para o sistema de construção de sistemas Durante 20212025, planeja abolir 57 sistemas, revisar 116 sistemas e construir 13 sistemas, que efetivamente controlarão os resultados de construção e implementação do sistema.
Mudanças em sistemas importantes em 2021: 1 Em termos de disciplina do Partido, os grupos de trabalho revisaram cinco sistemas, como as medidas de incentivo para a construção da civilização espiritual, e acrescentaram três sistemas, como o primeiro sistema temático do Comitê; O comité de gestão da segurança deve rever o sistema de gestão da segurança; 3. em termos de gestão de serviços, três sistemas incluindo sistema de gestão de marca de serviço são adicionados; 4. Em termos de gestão de emergência, rever o manual de resgate de emergência; 5) Em termos de marketing, foi adicionado o sistema abrangente de gestão de classificação para os principais clientes da aviação; 6. Em termos de melhoria da inovação, são acrescentadas as medidas de gestão para produtos de inovação de serviços; 7. Em termos de gestão financeira, rever dois sistemas como o sistema de gestão de produtos financeiros; 8. Em termos de gestão patrimonial, cinco sistemas, incluindo o sistema de gestão fundiária, foram revistos; 9. Em termos de gestão de projetos, rever as regras detalhadas para a implementação da gestão de mudanças de projeto; 10) Em termos de assuntos de valores mobiliários, é acrescentado o sistema de gestão de fundos de investimento de capital; 11. Em termos de auditoria interna, rever dois sistemas, incluindo o sistema de gestão da auditoria interna; 12. Em termos de controle de risco e controle interno, dois sistemas incluindo sistema de gerenciamento do sistema de controle interno foram revisados e medidas de gerenciamento de banco de dados de risco foram adicionadas.
1,Ambiente interno
Conclusão da avaliação do índice central do elemento
Se a governança corporativa com níveis claros, estrutura razoável, operação coordenada e controles e equilíbrios eficazes é formada sim □ não \uf0a3
mecanismo
Se as responsabilidades, as autoridades e os mandatos do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração são melhorados de acordo com a lei sim □ não \uf0a3
Documentos, regulamento interno e procedimentos de trabalho
Responsabilidades e autoridades do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, mandato, regulamento interno e trabalho sim □ não \uf0a3
Se o procedimento é estritamente aplicado
Se os procedimentos de formação do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração são legais e conformes sim □ não \uf0a3
Se a estrutura organizacional é continuamente otimizada sim □ não \uf0a3
Formar um mecanismo de governança corporativa com níveis claros, estrutura razoável, operação coordenada e controles e equilíbrios eficazes:
1. Completar a eleição geral do oitavo conselho de administração / conselho de supervisores da empresa, completar a mudança e por eleição de diretores e supervisores de funcionários, e garantir a melhoria oportuna e o funcionamento padronizado da estrutura de governança corporativa da empresa.
2. de acordo com os requisitos de prevenção e controle de epidemias normalizados, estudar e estabelecer entidades de prevenção e controle epidêmico para fortalecer a prevenção e gerenciamento de controle epidêmico. Otimizar e ajustar a configuração do Escritório (Escritório) do conselho de administração. Otimizar e ajustar a interface de responsabilidade do departamento de desenvolvimento de mercado.
3. De acordo com os requisitos mais recentes da CAAC, concluir a otimização da estrutura organizacional das unidades de inspeção de segurança relevantes. Otimize e ajuste a configuração da organização da seção de engenharia de locomotivas da empresa de serviços local e configure um novo centro de controle de operação (COC) no terminal de carga chinês.
4. Prepare Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) casos típicos de governança corporativa e selecione-os no “poder de governança” publicado pela China Financial Publishing House para divulgar positivamente e exibir a imagem da governança corporativa.
5. Formular e implementar três sistemas de apoio, incluindo as medidas de supervisão e gestão dos concursos públicos, os procedimentos de tratamento de cartas e visitas e o sistema de trabalho de arquivos de integridade de quadros, de modo a melhorar ainda mais o sistema de supervisão.
Formular e publicar a estratégia de desenvolvimento da empresa sim □ não \uf0a3
Estratégia de desenvolvimento se a estratégia de desenvolvimento é efectivamente implementada sim □ não \uf0a3
Formular e implementar metas de desenvolvimento de longo prazo e planos estratégicos:
1. Preparar e imprimir o plano de ação para a melhoria do benchmarking de gestão de primeira classe.
2. Elaborar o “14º plano quinquenal” plano estratégico de desenvolvimento da sociedade anônima, e formar três estratégias: operação de benchmarking, fortalecimento do desenvolvimento principal e auxiliar e excelente gestão.
Se a estrutura de recursos humanos satisfaz as necessidades do desenvolvimento estratégico da empresa sim □ não \uf0a3
Se o mecanismo de introdução e desenvolvimento, utilização e saída dos recursos humanos satisfaz as necessidades do desenvolvimento estratégico da empresa sim □ não \uf0a3
Ser e razoável
\uf0a3 otimizar o mecanismo de incentivo dos recursos humanos \uf0a3 sim \uf0a3
Se os recursos humanos são otimizados qualidade dos recursos humanos sim □ não \uf0a3
Fortalecer continuamente a construção de recursos humanos e dar pleno jogo ao papel importante dos recursos humanos na realização da estratégia de desenvolvimento empresarial:
1. Revisar e imprimir as medidas para a seleção e nomeação de gerentes Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) para melhorar ainda mais o sistema de gestão da seleção e nomeação de quadros.
2. o 2021o “projeto guanpeisheng” rompeu as restrições profissionais, estabeleceu recentemente a direção de treinamento de comando de operação e gerenciamento de equipamentos eletromecânicos, adicionou a etapa geral de treinamento e aprendizado de negócios, e estendeu o ciclo de treinamento de rotação, de modo que guanpeisheng possa entender e estar familiarizado com o negócio do aeroporto, cultivar o pensamento sistemático e crescer de forma mais abrangente. Lançar a oitava fase do “projeto de formação em emprego temporário bidirecional” e a segunda fase do “projeto especial de formação em emprego temporário para talentos de operação e orientação”.
3. Otimizar a formulação do plano de implementação relevante para a distribuição independente de pacotes salariais por unidades de base para melhorar o nível de gestão de base.
Se a responsabilidade da protecção ambiental e da conservação dos recursos é sinceramente cumprida sim □ não \uf0a3
Promover o emprego e proteger os direitos e interesses dos trabalhadores sim □ não \uf0a3
Cumprir activamente a responsabilidade social das empresas sim □ não \uf0a3
Promover efetivamente o emprego e proteger os direitos e interesses dos funcionários, cumprir ativamente as responsabilidades sociais corporativas, proteger o meio ambiente, reduzir custos e aumentar a eficiência:
1. De acordo com os requisitos do aviso do Departamento de Organização do Comitê Municipal do CPC Shenzhen sobre a seleção de quadros de contrapartida para ajudar as cidades de Shantou, Heyuan e Shanwei (szsrt [2021] No. 27), a empresa selecionou dois funcionários para serem estacionados na cidade de Jiantou, condado de Dongyuan, cidade de Heyuan para realizar o trabalho especial de Revitalização Rural. 2. Dar prioridade à redução da pobreza no consumo de compra Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) .
3. Mobilizar plenamente os funcionários para participar da governança corporativa. Ao planejar a estratégia da empresa e formular sistemas importantes, solicite amplamente as opiniões dos funcionários e implemente seriamente o sistema de congresso de funcionários da empresa.
4. Estabelecer um mecanismo diário de carta e visita para os funcionários e salvaguardar vigorosamente os direitos e interesses legítimos dos funcionários.
5. Combine o serviço voluntário com a prática da juventude e organizar atividades móveis em sala de aula de “conhecimento da aviação civil no campus”.
6. Realizar mais de 20 atividades de bem-estar público, tais como “publicidade do conhecimento do atraso da aviação”, “ação de limpeza aeroportuária” e “linha de bem-estar público aeroportuário saudável”.
7. Realizar a atividade de “canto de música rítmica do aeroporto” no terminal, e convidar voluntários de piano e grupos de arte social para se apresentar no terminal para criar um ambiente confortável de viagem.
8. Organize voluntários do partido e membros da Liga para apoiar o serviço voluntário de prevenção de epidemias da estação u do aeroporto, e insista em fornecer orientação de inquérito para os passageiros durante a epidemia. 9. A tela eletrônica, a tela do diodo emissor de luz e a TV do terminal devem ser usados para a transmissão rolante
