Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) ( Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) EH) e as pessoas responsáveis relevantes foram disciplinadas por violação da garantia de grande montante.
Em 9 de abril, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) a divulgação anunciou que a empresa e cinco responsáveis relevantes estavam sujeitos a sanções disciplinares, Li Xiaowei, então vice-gerente geral e secretário do conselho de administração, recebeu um aviso de supervisão, e dois representantes da supervisão contínua e recomendação envolvidos foram criticados em uma circular, porque a empresa forneceu grande quantidade de garantia em violação dos regulamentos por muitas vezes, e a divulgação de informações era falsa e imprecisa.
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) revelou recentemente que a partir de 10 de março de 2022, a empresa e suas subsidiárias tinham um total de 373 milhões de yuans de garantia ilegal de penhor saldo de certificados de depósito, não cumpriram procedimentos de tomada de decisão relevantes e obrigações de divulgação de informações, e tinham fundos limitados, e a divulgação de informações relevantes era inconsistente.
Além disso, em fevereiro não muito tempo atrás, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) foi suspeito de divulgação ilegal de informações e foi arquivado para investigação pelo CSRC.
A pessoa relevante responsável pela Bolsa de Valores de Xangai (doravante referida como “Bolsa de Valores de Xangai”) disse que esta decisão disciplinar visa os fatos de violações verificadas por Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) para implementar estritamente o requisito de “tolerância zero”, acender oportunamente a espada e efetivamente manter a saúde, estabilidade e boa ecologia do mercado de capitais. A Bolsa de Valores de Xangai fortalecerá simultaneamente a supervisão e coordenação com os departamentos relevantes do CSRC e do escritório regulador de valores mobiliários de Guangdong, e fará ainda mais uma séria responsabilização de acordo com os resultados da investigação de acompanhamento. Ao mesmo tempo, exortar a empresa e sua organização de supervisão contínua a tomar medidas eficazes o mais rapidamente possível para proteger plenamente a segurança do capital e propriedade da empresa e salvaguardar efetivamente os interesses das empresas cotadas e investidores.
empresas cotadas e pessoas responsáveis relevantes foram punidas
De acordo com o anúncio divulgado por Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) em 14 de março, a empresa e suas subsidiárias forneceram um total de 16 garantias ilegais a 14 terceiros.
Especificamente, de março a abril de 2021, houve quatro transações, com um montante total de 232,5 milhões de yuans, representando 25,89% dos ativos líquidos auditados de Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 2019; De outubro de 2021 a março de 2022, houve 12 transações, com um montante total de 140,5 milhões de yuans, representando 7,59% dos ativos líquidos auditados de Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 2020.
Entre eles, em 5 de março e 25 de março de 2021, as subsidiárias Guangzhou Amethyst e Meizhou Jingkai prometeram RMB 100 milhões para o certificado de depósito do banco Guangzhou respectivamente, ambos representando 11,14% dos ativos líquidos auditados da empresa listada em 2019.
No entanto, para as questões de garantia externa acima mencionadas, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) não realizou os procedimentos de tomada de decisão correspondentes do conselho de administração conforme exigido, nem os divulgou em tempo útil, e não cumpriu a obrigação de divulgação de informações até 14 de março de 2022. Entre eles, o valor de duas garantias excede 10% do ativo líquido auditado do ano anterior, que atingiu o padrão de deliberação da assembleia geral de acionistas, mas a empresa não cumpriu os procedimentos de tomada de decisão da assembleia geral de acionistas.
Além disso, em 5 de março de 2022, a dívida prometida pelo certificado de depósito de 100 milhões de yuans depositado pela Guangzhou Amethyst no Banco de Guangzhou expirou e os fundos correspondentes foram transferidos para a conta bancária da parte garantida em 11 de março de 2022, que representou 96,37% do lucro líquido auditado da empresa em 2020.
No dia 28 de agosto de 2021, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) divulgou o relatório semestral de 2021, que não mencionou o penhor e garantia dos certificados de depósito mencionados acima. Em 1º de outubro de 2021, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) divulgou a resposta à carta de inquérito do relatório semestral de 2021, anunciando que os fundos monetários da empresa no final de junho de 2021 eram fundos limitados exceto para o depósito utilizado para emissão de notas de aceitação bancária, e os demais fundos bancários de correspondência não estavam limitados por penhor, garantia, etc.
A Bolsa de Valores de Xangai acredita que se as contas bancárias das empresas listadas estão sujeitas a restrições de capital devido a penhor e garantia é importante informação comercial das empresas listadas, e as empresas listadas devem garantir a autenticidade, precisão e integridade da divulgação de informações relevantes. No entanto, a resposta de Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) acima da carta de inquérito é inconsistente com a situação real, inconsistente com o anúncio de 14 de março de 2022, e a divulgação de informações relevantes é falsa e imprecisa.
Tendo em conta os fatos e circunstâncias de violação acima, de acordo com as disposições relevantes das regras de listagem de ações do conselho de ciência e inovação, a Bolsa de Valores de Xangai tomou uma decisão disciplinar: condenar publicamente Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) e o atual controlador e, em seguida, o presidente Zheng mu, o atual controlador e, em seguida, o diretor Luo Tiewei, o então diretor e gerente geral Zhong Guoyu, o então diretor e, em seguida, diretor financeiro Li Yanxia, e distribuir um aviso de crítica ao então secretário do conselho de administração Wang Wei.
Além disso, considerando que a garantia ilegal foi organizada por Zheng mu, a Bolsa de Valores de Xangai não realizou os procedimentos de deliberação do conselho de administração, nem informou Li Xiaowei de que Li Xiaowei encontrou algumas dificuldades nas questões ilegais de garantia a tempo dentro de seu escopo de responsabilidade, e ele foi responsável apenas por alguns atos ilegais da empresa durante seu mandato, e não houve questões ilegais de garantia que atendessem às normas de deliberação da assembleia geral de acionistas durante seu mandato, o que pode ser considerado adequado. Portanto, Li Xiaowei recebeu um aviso regulatório.
Em 2 de abril, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) revelou que Li Xiaowei pediu demissão do cargo de vice-gerente geral e secretário do conselho de administração da empresa por razões pessoais, mas continuou a servir como assistente do presidente da empresa.
dois representantes de segurança envolvidos foram criticados
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) ‘s continuous supervision and recommendation representatives Liu nengqing and Qiu Ronghui are also criticised in a circular.
Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) foi listado em 26 de fevereiro de 2020. China Securities Co.Ltd(601066) securities é o patrocinador da oferta pública inicial da empresa e listagem, e os representantes do patrocinador são Liu nengqing e Qiu Ronghui, que continuarão sob supervisão contínua.
A Bolsa de Valores de Xangai acredita que durante o período de supervisão contínua, Liu nengqing e Qiu Ronghui não conseguiram efetivamente instar Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) a estabelecer e melhorar o controle interno, não conseguiram efetivamente identificar e instar Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) a divulgar as questões de garantia ilegal acima, e as opiniões de supervisão contínua relevantes são imprecisas; Não foi possível verificar completamente a restrição de fundos monetários Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) e as opiniões de verificação relevantes são falsas e imprecisas.
A Bolsa de Valores de Xangai acredita que as razões de defesa apresentadas pela pessoa responsável relevante não podem ser estabelecidas e explica detalhadamente as razões da rejeição:
Primeiro, a pessoa responsável propôs que, desde a listagem Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) , tem continuamente instado a empresa e pessoal relevante a cumprir rigorosamente vários sistemas de controle interno, e a Bolsa de Valores de Xangai acredita que esta razão não pode ser estabelecida Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) a ocorrência contínua de várias grandes quantidades de garantias ilegais reflete defeitos significativos no sistema de controle interno. As violações relevantes do sistema de controle interno continuam ocorrendo muitas vezes, mas o representante patrocinador nunca apontou os problemas acima no controle interno da empresa.
Em segundo lugar, a pessoa responsável propôs que a garantia ilegal fosse subjetiva e deliberadamente organizada, conspirada e contornada o sistema de controle interno da empresa e requisitos de carta Phi pelo controlador real, e os meios de verificação rotineiros do representante patrocinador falharam.
De acordo com a Bolsa de Valores de Xangai, na carta de inquérito antecipado, a instituição de recomendação foi explicitamente obrigada a verificar se o depósito está sujeito a restrição de capital devido ao penhor e garantia, mas o representante da recomendação não prestou atenção total. Ao verificar a conta bancária de Guangzhou envolvendo o depósito da empresa de 220 milhões de yuans, sem obter a carta bancária de confirmação, o representante da recomendação só tomou login no sistema bancário on-line e obter o extrato bancário como uma medida alternativa de verificação, Os métodos de verificação relevantes obviamente não correspondem ao seu dever de cuidado, resultando em opiniões de supervisão contínua imprecisas.
Terceiro, a pessoa responsável propôs verificar e supervisionar a tempo após descobrir a garantia ilegal. A Bolsa de Valores de Xangai acredita que esta é uma medida reparadora ex post que deve ser realizada, e não reduz efetivamente o impacto adverso causado pelo comportamento ilegal, o que não é suficiente para reduzir sua responsabilidade por violação.
