Em apenas 25 dias, a bolsa de valores de Xangai rapidamente “acendeu a espada” e tomou uma decisão disciplinar sobre Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) garantia ilegal.
De acordo com a decisão de acção disciplinar, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) e os responsáveis relevantes têm três violações graves:
primeiro, a empresa e as pessoas responsáveis relevantes não cumpriram os procedimentos de tomada de decisão relevantes e obrigações de divulgação de informações, e forneceram grande quantidade de garantia em violação dos regulamentos por muitas vezes
segundo, a divulgação de informações relacionadas aos fundos limitados da empresa é inconsistente, e a divulgação de informações é falsa e imprecisa
terceiro, os pareceres de supervisão contínua relevantes e os pareceres especiais de verificação do representante do patrocinador são falsos e imprecisos
A este respeito, a Bolsa de Valores de Xangai condenou publicamente Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) e o atual controlador e então presidente Zheng mu, o atual controlador e então diretor Luo Tiewei, o então diretor e gerente geral Zhong Guoyu e o então diretor e diretor financeiro Li Yanxia, e criticou Wang Wei, então secretário do conselho de administração. Ao mesmo tempo, Liu nengqing e Qiu Ronghui, os representantes da supervisão contínua e recomendação, foram criticados em uma circular.
Atualmente, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) ainda está sob investigação pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China por suspeita de divulgação ilegal de informações. A pessoa relevante responsável pela Bolsa de Valores de Xangai disse que a decisão disciplinar é implementar estritamente o requisito de “tolerância zero”, acender oportunamente a espada e efetivamente manter a saúde, estabilidade e boa ecologia do mercado de capitais em vista dos fatos de violações verificadas por Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) foi encontrado. A Bolsa de Valores de Xangai reforçará simultaneamente a supervisão e a coordenação com os departamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e do Gabinete Regulatório de Valores Mobiliários de Guangdong, e fará ainda mais uma séria responsabilização de acordo com os resultados da investigação de seguimento.
três violações expostas
todos os executivos seniores recebem coletivamente bilhetes
Constata-se que Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) e as pessoas responsáveis relevantes têm principalmente três violações.
Em primeiro lugar, a empresa e as pessoas responsáveis relevantes não cumpriram procedimentos de tomada de decisão relevantes e obrigações de divulgação de informações, e forneceram grande quantidade de garantia em violação dos regulamentos por muitas vezes.
Em 14 de março de 2022, a empresa revelou que havia garantias ilegais de penhor para certificados de depósito, com um total de 373 milhões de yuans, fornecendo um total de 16 garantias para 14 terceiros. O valor total dos ativos líquidos da empresa de 2024 a 2019 é de RMB 3,33 bilhões, representando 2,52% do valor total dos ativos líquidos da empresa de 2024 a 2019; De outubro de 2021 a março de 2022, houve 12 transações, com um montante total de 141 milhões de yuans, representando 7,59% dos ativos líquidos auditados da empresa em 2020. Entre eles, em 5 de março e 25 de março de 2021, as subsidiárias Guangzhou Amethyst e Meizhou Jingkai prometeram RMB 100 milhões para o certificado de depósito do banco Guangzhou respectivamente, ambos representando 11,14% dos ativos líquidos auditados da empresa listada em 2019.
Shanghai Stock Exchange descobriu que a empresa não realizou os procedimentos de tomada de decisão correspondentes do conselho de administração conforme necessário e não os divulgou a tempo. Entre eles, o valor único de duas garantias excede 10% do ativo líquido auditado do ano anterior, que atingiu o padrão de deliberação da assembleia geral de acionistas, mas não cumpriu os procedimentos de tomada de decisão da assembleia geral de acionistas. Além disso, em 5 de março de 2022, a dívida prometida pelo certificado de depósito de 100 milhões de yuans depositado pela Guangzhou Amethyst no Banco de Guangzhou expirou e os fundos correspondentes foram transferidos para a conta bancária da parte garantida em 11 de março de 2022, que representou 96,37% do lucro líquido auditado da empresa em 2020
empresa anunciou que a garantia ilegal acima mencionada foi organizada por Zheng mu, o controlador real e então presidente do conselho. Zheng mu, o representante legal da empresa, Luo Tiewei, o representante legal da Ametista Guangzhou, e Zhong Guoyu, o representante legal da Meizhou Jingkai, assinaram o acordo de penhor de certificados de depósito respectivamente
Em segundo lugar, o capital da empresa é limitado, a divulgação de informações relevantes é inconsistente e a divulgação de informações é falsa e imprecisa.
Em 28 de agosto de 2021, a empresa divulgou o relatório semestral de 2021, que não mencionou o penhor e garantia do referido certificado de depósito. Em 1º de outubro de 2021, a empresa divulgou a resposta à carta de inquérito do relatório semestral de 2021, informando que, no final de junho de 2021, os fundos monetários da empresa, exceto o depósito utilizado para emissão de notas de aceitação bancária, eram fundos restritos, e os demais fundos bancários da carta não estavam restritos por penhor, garantia, etc. No entanto, o anúncio de 14 de março de 2022 mostrou que de março a abril de 2021, a empresa e suas subsidiárias tinham quatro garantias ilegais, com um montante total de 233 milhões de yuans, envolvendo as contas bancárias abertas pela empresa e suas subsidiárias no Banco de Guangzhou e Henan Lushi banco comercial rural.
Shanghai Stock Exchange disse que se as contas bancárias de empresas listadas estão sujeitas a restrições de capital devido a penhor e garantia é uma informação comercial importante da empresa, e a empresa deve garantir que a divulgação de informações relevantes é verdadeira, precisa e completa. No entanto, a resposta da empresa à carta de inquérito acima é inconsistente com a situação real, inconsistente com o anúncio de 14 de março de 2022, e a divulgação de informações relevantes é falsa e imprecisa
Em terceiro lugar, os pareceres de supervisão contínua relevantes e os pareceres especiais de verificação do representante do patrocinador são falsos e imprecisos.
De acordo com a decisão disciplinar, China Securities Co.Ltd(601066) é o patrocinador do Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) IPO e listagem. Durante o período de supervisão contínua, os representantes patrocinadores da empresa Liu nengqing e Qiu Ronghui cometeram irregularidades no desempenho de suas funções: não conseguiram instar efetivamente a empresa a estabelecer e melhorar o controle interno, não conseguiram identificar e instar efetivamente a empresa a divulgar as questões ilegais de garantia acima mencionadas, e os pareceres de supervisão contínua relevantes eram imprecisos; A empresa não verificou plenamente a restrição dos fundos monetários e os pareceres de verificação pertinentes eram falsos e imprecisos.
O repórter observou que Liu nengqing e Qiu Ronghui apresentaram suas razões de defesa na resposta à objeção, mas a Bolsa de Valores de Xangai acreditava que eles não podiam ser estabelecidos e explicou em detalhes as razões para sua rejeição.
Em primeiro lugar, a pessoa responsável propôs que, desde a listagem da empresa, ela tem continuamente instado a empresa e o pessoal relevante a cumprir rigorosamente vários sistemas de controle interno, e a Bolsa de Valores de Xangai acredita que essa razão não pode ser estabelecida Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) a ocorrência contínua de várias grandes quantidades de garantias ilegais reflete defeitos significativos no sistema de controle interno. As violações relevantes do sistema de controle interno continuam ocorrendo muitas vezes, mas o representante patrocinador nunca apontou os problemas acima no controle interno da empresa.
Em segundo lugar, a pessoa responsável propôs que a garantia ilegal fosse subjetiva e deliberadamente organizada, conspirada e contornada o sistema de controle interno da empresa e requisitos de carta Phi pelo controlador real, e os meios de verificação rotineiros do representante patrocinador falharam. Na carta de inquérito antecipado, a Bolsa de Valores de Xangai pediu claramente à instituição de recomendação para verificar se o depósito é limitado por fundos devido ao penhor e garantia, mas o representante da recomendação não prestou atenção total. Ao verificar a conta bancária em Guangzhou envolvendo o depósito da empresa de 220 milhões de yuans, sem obter a resposta da carta do Banco, levou apenas o login no sistema bancário on-line e obter o extrato bancário como uma medida alternativa de verificação, Os métodos de verificação relevantes obviamente não correspondem ao seu dever de cuidado, resultando em opiniões de supervisão contínua imprecisas.
terceiro, a pessoa responsável propôs verificar e supervisionar a tempo após descobrir a garantia ilegal. A Bolsa de Valores de Xangai acredita que esta é uma medida reparadora ex post que deve ser realizada, e não reduz efetivamente o impacto adverso causado pelo comportamento ilegal, o que não é suficiente para reduzir sua responsabilidade por violação.
Em vista dos fatos e circunstâncias de violação acima, a Bolsa de Valores de Xangai tomou decisões disciplinares, tais como condenação pública, críticas circulares e assim por diante à empresa e às pessoas responsáveis relevantes.
Shanghai Stock Exchange mantém-se com o risco de garantia ilegal
insta a empresa a retificar o mais rápido possível
Desde a auto explosão envolvendo garantia ilegal em Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 314, passaram apenas 25 dias desde que a bolsa de valores de Xangai rapidamente “acendeu a espada”, lidou com violações rigorosa e rapidamente, considerou assuntos responsáveis relevantes seriamente responsáveis no tempo, e demonstrou a atitude regulatória de “tolerância zero” para o mercado.
O repórter observou que Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) desde a sua listagem, tem estado na perspectiva de uma supervisão próxima. Desde abril de 2021, a Bolsa de Valores de Xangai emitiu cartas de inquérito e cartas de trabalho por muitas vezes, revelando gradualmente os mistérios de várias camadas, como o aumento de pré-pagamentos, mudanças no modelo de negócios, fundos monetários e contas a receber após a listagem Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) . Em fevereiro de 2022, o CSRC entrou oficialmente com uma investigação no caso Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) .
Desde o arquivamento do caso, os riscos da empresa foram ainda mais expostos, e a supervisão foi seguida de perto passo a passo. Após o processo ter sido arquivado, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) sucessivamente eclodiu garantia ilegal, dedução de capital, litígio com investidores, penhor de ações de acionistas controladores, etc., e o risco continuou a aumentar. Em muitos inquéritos regulamentares, a bolsa de valores de Xangai exigiu remover ou resolver a garantia ilegal dentro de um prazo, instar o controlador real a tomar medidas eficazes para remover o risco de penhor, e dar prioridade à captação de fundos para compensar as perdas causadas à empresa, de modo a proteger a segurança dos fundos e bens da empresa; Supervisionar e instar a organização de supervisão contínua a desempenhar seriamente a responsabilidade de supervisão contínua, descobrir a situação específica da garantia ilegal da empresa o mais rapidamente possível e tomar as medidas necessárias para proteger os interesses das empresas cotadas e investidores.
de acordo com o repórter, a Bolsa de Valores de Xangai fortaleceu ativamente a comunicação e coordenação com os governos locais e o escritório regulador de valores mobiliários. Com os esforços conjuntos de muitas partes, a empresa relatou à segurança pública para a dedução de 100 milhões de yuans do certificado de garantia ilegal de depósito de sua subsidiária Guangzhou Amethyst. Ao mesmo tempo, a empresa entrou sucessivamente com ações judiciais sobre vários penhores ilegais de certificados de garantia de depósito, processou a nulidade de contratos de garantia relevantes e adotou preservação contenciosa. Os acionistas controladores Zichen investment e Zihui investment prometeram o restante patrimônio de 11,58% que não foi penhorado a Shenzhen Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa, como uma garantia para o controlador real suportar responsabilidades conjuntas e diversas para com a empresa
Nos últimos três anos desde a abertura do conselho de ciência e inovação, o funcionamento geral das empresas listadas foi relativamente padronizado. Ao mesmo tempo, algumas empresas e seus acionistas controladores, controladores reais, diretores e supervisores têm pouca consciência do funcionamento padronizado de “minorias-chave”, e algumas violações também ocorreram. No que diz respeito às violações dos principais órgãos da empresa de conselho de inovação científica e tecnológica e diretores e supervisores, a Bolsa de Valores de Xangai sempre aderiu à situação de alta pressão de “gerenciar cedo, gerenciar pequeno, rigoroso e rápido”, alcançou o objetivo de “lutar quando exposto”, transmitiu claramente o sinal regulatório de “tolerância zero”, fez esforços para evitar a recorrência do caos do mercado, efetivamente protegeu os direitos legítimos e interesses dos investidores e manteve a ordem de desenvolvimento saudável do mercado de capitais.
De acordo com as estatísticas, desde a abertura do conselho, a empresa realizou 11 ações disciplinares e 69 medidas regulatórias.
A Bolsa de Valores de Xangai disse que, no próximo passo, de acordo com os resultados da investigação do CSRC em Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) arquivando um caso, ele irá lidar ainda mais com outras violações da empresa, conforme o caso pode ser.
