Em 7 de abril, os títulos de capital foram ordenados pelo Beijing Securities Regulatory Bureau para corrigir a penalidade regulatória devido à interrupção parcial do sistema de negociação centralizada cerca de um ano atrás, que afetou o tempo de negociação por cerca de 20 minutos. Em 2 de abril, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) também foi ordenado a fazer correções pelo Shenzhen Securities Regulatory Bureau devido a problemas como atraso de processamento no sistema centralizado de retorno de negociação.
O sistema de informação é a base para que as empresas de valores mobiliários realizem vários negócios. Mais e mais empresas de valores mobiliários estão aumentando a quantidade de investimento em tecnologia da informação ano a ano para consolidar infra-estrutura e segurança da informação.
De acordo com as estatísticas do repórter das notícias econômicas diárias, até agora, 25 empresas de valores mobiliários divulgaram a quantidade de investimento em tecnologia da informação em 2021, totalizando 16,505 bilhões de yuans, dos quais Huatai Securities Co.Ltd(601688) excedeu 2 bilhões de yuans. Além disso, o investimento em tecnologia da informação em Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) , China International Capital Corporation Limited(601995) , China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , Haitong Securities Company Limited(600837) e China Securities Co.Ltd(601066) 2021 também excedeu 1 bilhão de yuans, respectivamente.
títulos de capital foram ordenados a fazer correcções
Em 7 de abril, o Beijing Securities Regulatory Bureau emitiu uma decisão ordenando que os títulos de capital tomassem medidas regulatórias corretivas. O Beijing Securities Regulatory Bureau informou que o sistema de negociação centralizada de títulos de capital foi parcialmente interrompido em 18 de maio de 2021, afetando o tempo de negociação por um total de cerca de 20 minutos. De acordo com o artigo 12 das medidas para a comunicação, investigação e tratamento de incidentes de segurança da informação na indústria de valores mobiliários e futuros (anúncio CSRC [2012] nº 46), o incidente atingiu o padrão de incidentes de segurança da informação importantes.
Vale ressaltar que, após a investigação pelo Departamento de Regulamentação de Valores Mobiliários de Pequim, verificou-se que o pessoal relevante do Departamento de Tecnologia da Informação de títulos de capital apagou os registros relevantes e as informações do banco de dados durante o processo de disposição de emergência, e não fez backup, por isso sempre foi incapaz de determinar a causa real do incidente de segurança da informação.
Beijing Securities Regulatory Bureau disse que os problemas acima refletem os defeitos na gestão de segurança da informação e resposta a incidentes de segurança da informação de títulos de capital, por isso decidiu tomar medidas regulatórias administrativas para ordenar a retificação de títulos de capital. Os valores mobiliários de capital devem realizar um auto-exame abrangente sobre questões relacionadas com a segurança da informação, melhorar eficazmente a capacidade de garantia do funcionamento e manutenção do sistema e a capacidade de resolução de problemas, melhorar o mecanismo de tratamento de emergência em matéria de segurança da informação, reforçar a formação do pessoal das tecnologias da informação, assegurar a sua capacidade para desempenhar as suas funções e evitar a reincidência de problemas semelhantes.
Os principais negócios das empresas de valores mobiliários são altamente dependentes do sistema de informação, o sistema de tecnologia da informação é um importante transportador para que as empresas de valores mobiliários realizem vários negócios, que perpassa todos os aspectos da operação e gestão das empresas de valores mobiliários. No rascunho de declaração do prospecto inicial divulgado em janeiro deste ano, os títulos de capital admitiram que a empresa não conseguiu eliminar completamente as emergências como falhas de software e hardware, vulnerabilidades do sistema, interrupção da comunicação, ataques de vírus ou hackers, perda de dados ou vazamento do sistema de informação, e não pôde atender às necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa devido à falha em melhorar e atualizar o sistema de tecnologia da informação de forma oportuna e eficaz, o que pode afetar a reputação da empresa Afectar adversamente a competitividade e o desempenho das empresas.
“Comparado com as empresas de títulos de primeira classe da China, a empresa tem problemas como talentos profissionais insuficientes e investimento de capital insuficiente em tecnologia da informação. Portanto, a empresa planeja usar os fundos levantados para fortalecer a construção do sistema de tecnologia da informação e fornecer forte apoio de tecnologia da informação para o desenvolvimento coordenado de vários negócios da empresa. ” Capital Securities disse em seu prospecto inicial.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) também punido
Coincidentemente, em 2 de abril, Shenzhen Securities Regulatory Bureau também emitiu uma decisão para ordenar China Merchants Securities Co.Ltd(600999) para tomar medidas corretivas. De acordo com o Shenzhen Securities Regulatory Bureau, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) no incidente de segurança de rede em 14 de março de 2022, houve alguns problemas, como gerenciamento imperfeito de mudanças, disposição de emergência prematura e inadequada.
Portanto, Shenzhen Securities Regulatory Bureau decidiu tomar medidas regulatórias administrativas para ordenar a correção de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) empresa. “Sua empresa deve fortalecer ainda mais o planejamento geral da construção de sistemas de informação importantes, entender totalmente a arquitetura do sistema e mecanismo de operação interna, fortalecer a gestão de P & D, testes, lançamento, atualização e operação e manutenção, melhorar o mecanismo de resposta a emergências, garantir a capacidade profissional e alocação de quantidade de pessoal em posições-chave e garantir a operação segura e estável do sistema de informação; ao mesmo tempo, sua empresa deve investigar a responsabilidade interna do pessoal responsável por este incidente. Conclua os trabalhos de retificação acima referidos no prazo de 3 meses e submeta o relatório de retificação ao nosso gabinete.” Shenzhen Securities Regulatory Bureau sublinhou ainda mais.
Em 14 de março, ” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) colapsou” correu para a busca quente. Alguns internautas disseram que ” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) sistema não pode ser comprado, vendido ou retirado” e “a falha não pode ser resolvida em uma hora”. Um internauta disse: “perguntou ao atendimento ao cliente e disse que era a falha do sistema da sede de Shenzhen”. Posteriormente, o repórter ligou para China Merchants Securities Co.Ltd(600999) “95565 linha direta de atendimento ao cliente nacional”, que não pôde ser conectada. Alguns internautas disseram que, além do telefone 95565, seu departamento de negócios de abertura de conta, consultor de riqueza e atendimento ao cliente on-line não atenderam o telefone ou não puderam ser contatados. Ao meio-dia do mesmo dia, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) respondeu que após a abertura em 14 de março, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) sistema centralizado de negociação enviou todas as ordens de negociação para o sistema de câmbio em tempo real. No entanto, devido ao atraso no processamento dos retornos de transação, alguns clientes não receberam os retornos de transação em tempo real no cliente, e a transação de cancelamento estava vulnerável a ser afetada. A empresa lamenta profundamente o inconveniente para os clientes. Atualmente, o reparo está sendo intensificado, o problema foi aliviado e outras funções do sistema são normais.
Em 15 de março, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) emitiu uma descrição da falha do sistema de negociação centralizado China Merchants Securities Co.Ltd(600999) disse que em 14 de março, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) sistema centralizado de retorno de transação teve falhas como atraso de processamento, resultando em alguns clientes não receber informações de retorno de transação a tempo e a transação de cancelamento foi afetada. Neste sentido, a empresa mobilizou imediatamente recursos para solução de problemas de emergência, verificação repetida e testes. Atualmente, a falha foi eliminada e o serviço do sistema voltou ao normal.
investimento em tecnologia da informação aumenta ano a ano
No contexto do rápido desenvolvimento da tecnologia financeira, a indústria de valores mobiliários prestou mais atenção à tecnologia da informação, e o investimento em tecnologia da informação aumentou ano a ano. O investimento em tecnologia da informação em 2020 foi de RMB 267,2 bilhões, representando 267,2% da receita operacional anual total. De 2017 a 2020, a indústria de valores mobiliários investiu 84,5 bilhões de yuans em tecnologia da informação e continuou a aumentar o investimento em tecnologia da informação, estabelecendo uma base sólida para a transformação digital e desenvolvimento de alta qualidade da indústria.
Atualmente, o relatório anual 2021 da indústria de valores mobiliários ainda está em processo de divulgação. De acordo com as estatísticas do repórter das notícias econômicas diárias, até agora, 25 empresas de valores mobiliários divulgaram a quantidade de investimento em tecnologia da informação em 2021 no relatório anual e outras informações públicas, com um investimento total de 16,505 bilhões de yuans. Entre eles, Huatai Securities Co.Ltd(601688) 2021 tem a maior quantidade de investimento em tecnologia da informação, atingindo 2,228 bilhões de yuans. Além disso, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) , China International Capital Corporation Limited(601995) China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Haitong Securities Company Limited(600837) e China Securities Co.Ltd(601066) também investiram mais de 1 bilhão de yuans no campo da tecnologia da informação Gf Securities Co.Ltd(000776) , títulos Anxin, Orient Securities Company Limited(600958) , Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) títulos, Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) e China Industrial Securities Co.Ltd(601377) investimento em tecnologia da informação em 2021 excedeu 500 milhões de yuans.
Vale a pena mencionar que, de acordo com os dados estatísticos da Securities Industry Association, a quantidade média de investimento em tecnologia da informação na indústria de valores mobiliários em 2020 foi de 258 milhões de yuans. Atualmente, entre as 25 empresas de valores mobiliários contadas pelos repórteres acima mencionados, um total de 15 excede o número médio em 2020.
Além disso, na supervisão classificada de sociedades de valores mobiliários, a proporção do investimento em tecnologia da informação na receita operacional do ano anterior (calibre da empresa-mãe) tornou-se um importante índice de avaliação. O repórter observou que em 2021, Chinalin Securities Co.Ltd(002945) investimento em tecnologia da informação foi de cerca de 347 milhões de yuans, um aumento significativo ano a ano de 293,98% em comparação com 88 milhões de yuans em 2020, representando mais de 25% da receita operacional em 2020. Além disso, Huatai Securities Co.Ltd(601688) , China International Capital Corporation Limited(601995) , Central China Securities Co.Ltd(601375) , Guolian Securities Co.Ltd(601456) e Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) em 2021, o montante do investimento em tecnologias da informação representou mais de 10% das receitas operacionais (calibre da empresa-mãe) em 2020 Orient Securities Company Limited(600958) , títulos Anxin, First Capital Securities Co.Ltd(002797) , China Industrial Securities Co.Ltd(601377) e outros seguidos, representando mais de 8%.
