34 / F, edifício de escritórios 3, centro de Huamao, No. 77 Jianguo Road, Chaoyang District, Pequim 100025
Tel.: (86-10) 58091000 Fax: (86-10) 58091100
Beijing Jingtian Gongcheng escritório de advocacia
Sobre Qingyan Environmental Technology Co., Ltd
Oferta pública inicial de ações ordinárias do RMB (ações A) e cotação na GEM
Pareceres jurídicos sobre questões de verificação de investidores estratégicos
Para: China Securities Co.Ltd(601066)
Beijing Jingtian Gongcheng escritório de advocacia (doravante referido como “a empresa”) aceita a atribuição de China Securities Co.Ltd(601066) (doravante referida como “a empresa”, “subscritor principal” ou ” China Securities Co.Ltd(601066) “), de acordo com as medidas para a administração da emissão e subscrição de valores mobiliários (Despacho nº 144 da CSRC), as medidas para a administração do registro da oferta pública inicial de gema (Julgamento) (Despacho nº 167 da CSRC) Disposições especiais sobre a emissão e subscrição de ofertas públicas iniciais sobre a gema (anúncio CSRC [2021] n.º 21, doravante referido como as “disposições especiais”), regras detalhadas para a implementação da emissão e subscrição de ofertas públicas iniciais na gema de Shenzhen Stock Exchange (revisto em 2021) (SZS [2021] n.º 919, doravante referido como as “regras detalhadas”) e outras leis relevantes Regulamentos e documentos normativos (doravante denominados “leis e regulamentos relevantes”), bem como o acordo firmado entre a empresa e o escritório, de acordo com as normas empresariais, ética e diligência reconhecidas pela indústria advogada, Este parecer jurídico é emitido para verificar os critérios de seleção, qualificação de colocação e a existência de proibições especificadas no artigo 33 das regras detalhadas para os investidores estratégicos que pretendem subscrever as ações A-share (doravante referido como “esta colocação” ou “esta colocação estratégica”) inicialmente emitidas pela Qingyan Environmental Technology Co., Ltd. (doravante referido como “o emissor”) na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Para emitir este parecer jurídico, assumimos os seguintes compromissos e declarações:
1. Este parecer jurídico é feito pela troca de acordo com os fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão deste parecer legal e as leis e regulamentos vigentes da China;
2. De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial), o escritório e seus advogados cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios de diligência e boa-fé e revisaram as informações fornecidas pela empresa e o emissor ao escritório sobre os investidores estratégicos participantes na colocação, Os critérios de selecção dos investidores estratégicos, a qualificação da colocação e a existência de proibições previstas no artigo 33.o das regras de execução foram plenamente verificados. A troca emite pareceres jurídicos baseados na compreensão de fatos e leis relevantes, e garante que não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões neste parecer jurídico;
3. Antes da emissão deste parecer jurídico, a empresa e o emissor forneceram os materiais escritos originais, cópias, cópias ou depoimentos orais que a troca considerou necessário para a emissão deste parecer jurídico;
4. A bolsa concorda em tomar este parecer jurídico como documento jurídico necessário para a colocação do emitente, reportá-lo juntamente com outros materiais e está disposta a assumir responsabilidades legais correspondentes;
5. Este parecer jurídico só é utilizado pela empresa para efeitos desta colocação e não deve ser utilizado para qualquer outra finalidade. Com base no exposto, emitimos os seguintes pareceres jurídicos:
1,Critérios de seleção e qualificação de colocação de investidores estratégicos
De acordo com o artigo 32.o das regras de execução, os investidores que podem participar na colocação estratégica do emitente incluem principalmente: i) grandes empresas ou empresas suas subordinadas com relação estratégica de cooperação ou visão cooperativa de longo prazo com as atividades do emitente; II) Grandes companhias de seguros ou suas empresas subordinadas, grandes fundos nacionais de investimento ou suas empresas subordinadas com intenção de investimento a longo prazo; (III) fundos de investimento de valores mobiliários criados por oferta pública, cujas principais estratégias de investimento incluem estratégia de investimento, colocação de valores mobiliários e operação fechada; IV) A filial de investimento alternativo legalmente estabelecida pela instituição de recomendação ou a filial de investimento alternativo legalmente estabelecida pela sociedade de valores mobiliários que controla efetivamente a instituição de recomendação que executa o investimento de acompanhamento em conformidade com o disposto nas regras de execução; V) A alta administração e os principais funcionários do emitente participam no plano especial de gestão de ativos estabelecido por essa colocação estratégica; (VI) outros investidores estratégicos que cumpram leis, regulamentos e regras comerciais. De acordo com os materiais relevantes fornecidos pelo subscritor principal, tais como o acordo estratégico de colocação de investidores da Qingyan Environmental Technology Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem na gema (doravante referido como o “acordo de colocação estratégica”), e o plano estratégico de colocação da Qingyan Environmental Technology Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem na gema (doravante referido como o “plano estratégico de colocação”), Os investidores que participam na colocação estratégica do emitente são:
Nome e tipo de objeto de posicionamento estratégico
número
China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 colocação estratégica de ativos coletivos
A alta administração e os principais funcionários do emitente participam neste plano de gestão 1 (a seguir designado ” China Securities Co.Ltd(601066) ambiente de investigação limpo 1″)
O plano especial de gestão de ativos estabelecido pela colocação sub estratégica (Nº. “colocação estratégica”)
China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No.2 colocação estratégica de ativos coletivos
Os gestores superiores e os principais funcionários do emitente participam no presente plano de gestão (a seguir designado ” China Securities Co.Ltd(601066) ambiente de investigação limpo 2″)
O plano especial de gestão de ativos estabelecido pela colocação sub estratégica (Nº. “colocação estratégica”)
China Securities Co.Ltd(601066) Investment Co., Ltd. (doravante referida como “CCDI”)
3. Subsidiárias do patrocinador relacionadas com investimento (se for caso de investimento de acompanhamento)
I) Informação básica dos investidores estratégicos
1. China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 colocação estratégica
(1) Informação de base
De acordo com o plano de colocação estratégica, o contrato de gestão de ativos e certificado de arquivamento de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 colocação estratégica, e através do advogado da bolsa, o site da China Securities Investment Fund Association (www.amac. Org. CN.) China Securities Co.Ltd(601066) a informação básica da colocação estratégica do ambiente de Qingyan nº 1 é a seguinte:
Nome do produto China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica
Código do produto: svj067
Nome do gestor China Securities Co.Ltd(601066)
Nome do guardião Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926)
Data de depósito: 23 de março de 2022
Data de estabelecimento: 21 de março de 2022
Prazo Mínimo: 21 de Março de 2027
Capital próprio tipo de investimento
A escala de fundos levantados é de 17,86 milhões de yuans
O limite superior da escala de assinatura é de 17,858 milhões de yuans
(2) Deliberação e composição pessoal do conselho de administração
Alguns gerentes seniores e funcionários principais do emitente pretendem participar na emissão através de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente nº 1 colocação estratégica, que foi deliberada e adotada na 14ª reunião do primeiro conselho de administração do emitente.
China Securities Co.Ltd(601066) o nome do acionista (principal) da colocação estratégica do ambiente Qingyan nº 1, a posição detida na empresa do emitente, o montante de subscrição do plano de gestão de ativos e a proporção de ações detidas no plano de gestão de ativos são os seguintes:
Posição nominal do número de série detida na subscrição da empresa do emitente do plano de gestão de activos quota do montante do plano de gestão de activos (10000 yuans) (%)
1 Zhang Weizhao, diretor de vendas do departamento de marketing 230.00 12.88
2 diretor do segundo Instituto de Pesquisa Shi xuchuan 218.00 12.21
3 Zheng Xin, diretor e diretor financeiro 208,00 11,65
4 Li Hua, diretor do departamento de equipamentos 200.00 11.20
5 Dan Limin, vice-gerente geral e secretário do conselho de administração 150,00 8,40
6 Zhang Qidian supervisor e diretor do Departamento de Tecnologia 130.00 7.28
7 gerente geral adjunto da Shi Hang 130.00 7.28
8 Li Yun, vice-presidente do Instituto de Pesquisa e diretor do primeiro instituto 130.00 7.28
9. Gerente de vendas do departamento de marketing de Jinfeng 130.00 7.28
10 correu Haibo, gerente de vendas do departamento de marketing 130,00 7,28
11 Wu Bingqi supervisor e gerente geral 130.00 7.28
Total 178600 100,00
Nota 1: China Securities Co.Ltd(601066) a escala de subscrição do ambiente Qingyan No. 1 colocação estratégica não excede 17,858 milhões de yuans. A diferença entre o limite superior da escala de subscrição e o montante do plano de gestão de activos de subscrição é as despesas necessárias, tais como a taxa de gestão do gestor reservado e a taxa de custódia do custodiante. Este acordo cumpre os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como os pareceres orientadores sobre a regulação do negócio de gestão de activos das instituições financeiras;
Nota 2: o número final de ações subscritas será confirmado após a determinação do preço de emissão.
(3) Sujeito dominante real
De acordo com o acordo de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 contrato de gestão de ativos de colocação estratégica, China Securities Co.Ltd(601066) como gerente, gerencia e usa independentemente os ativos do plano coletivo, exerce os direitos de registro de propriedade e outros direitos decorrentes do processo de investimento em nome do plano coletivo em nome do gerente, e exerce os direitos decorrentes do investimento dos ativos do plano de gestão de ativos de acordo com os regulamentos relevantes e o contrato de gestão de ativos. Portanto, China Securities Co.Ltd(601066) é o assunto dominante real de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 colocação estratégica.
(4) Qualificação estratégica de colocação
Após a verificação, os acionistas (diretores) de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 colocação estratégica são gerentes seniores e funcionários principais que assinaram contratos de trabalho com o emissor. O plano especial de gestão de ativos obteve o Certificado de depósito da China Securities Investment Fund Industry Association em 23 de março de 2022. Os critérios de seleção de investidores estratégicos nesta oferta cumprem as disposições do item (V) do artigo 32 das regras detalhadas para a implementação da República Popular da China.
(5) Fontes de fundos de subscrição que participam na colocação estratégica
De acordo com a carta de compromisso emitida pelo expedidor de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 colocação estratégica, os fundos de subscrição utilizados pela administração sênior e funcionários principais do emitente para participar na colocação estratégica desta emissão são seus próprios fundos.
(6) Período restrito de ações atribuídas
De acordo com a carta de compromisso emitida pelo gerente de colocação estratégica de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1, China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 colocação estratégica é restrita a 12 meses, que devem ser calculados a partir da data de listagem das ações emitidas publicamente na Bolsa de Valores de Shenzhen.
2. China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 2 colocação estratégica
(1) Informação de base
De acordo com o plano de colocação estratégica, o contrato de gestão de ativos e certificado de arquivamento de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 2 colocação estratégica, e através do advogado da bolsa, o site da China Securities Investment Fund Association (www.amac. Org. CN.) China Securities Co.Ltd(601066) a informação básica da colocação estratégica do ambiente de Qingyan nº 2 é a seguinte:
Nome do produto China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 2 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica
Código do produto: svj068
Nome do gestor China Securities Co.Ltd(601066)
Nome do guardião Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926)
Data de depósito: 23 de março de 2022
Data de estabelecimento: 21 de março de 2022
Prazo Mínimo: 21 de Março de 2027
Capital próprio tipo de investimento
A escala de fundos levantados é de 24,05 milhões de yuans
O limite superior da escala de assinatura é de 24,048 milhões de yuans
(2) Deliberação e composição pessoal do conselho de administração
Alguns gerentes seniores e funcionários principais do emitente pretendem participar na emissão através de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente nº 2 colocação estratégica, que foi deliberada e adotada na 14ª reunião do primeiro conselho de administração do emitente China Securities Co.Ltd(601066) o nome do acionista (cliente) da colocação estratégica do ambiente Qingyan nº 2, a posição detida na empresa do emitente, o montante de subscrição do plano de gestão de ativos e a proporção de ações detidas no plano de gestão de ativos são os seguintes:
Posição nominal do número de série detida na subscrição da empresa do emitente do plano de gestão de activos quota do montante do plano de gestão de activos (10000 yuans) (%)
1 Presidente e gerente geral Liu Shujie
