Beijing Haiwen escritório de advocacia
Sobre Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd
Oferta pública inicial e cotação na GEM
Verificação especial dos investidores estratégicos
Parecer jurídico
Março de 2002
Haiwen & Partners Beijing Haiwen escritório de advocacia
Endereço: 20th floor, fortune financial center, No. 5, Middle East Third Ring Road, Chaoyang District, Pequim (código postal: 100020)
Endereço: 20/F, Fortune Financial Center, 5 Dong San Huan Central Road, Chaoyang District, Pequim 100020, China
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Beijing Beijing Shanghai Shenzhen Hong Kong Chengdu Chengdu
Beijing Haiwen escritório de advocacia
Sobre Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd
Oferta pública inicial e cotação na GEM
Verificação especial dos investidores estratégicos
Parecer jurídico
Para: China International Capital Corporation Limited(601995)
Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd. (doravante referido como “o emissor” ou “a empresa”) aplica-se para a oferta pública inicial de ações e listagem no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referido como “a oferta”), China International Capital Corporation Limited(601995) (doravante referido como ” China International Capital Corporation Limited(601995) ” ou “o subscritor principal”) como subscritor principal da oferta, O escritório de advocacia Beijing Haiwen (doravante referido como “o escritório” ou “nós”) é confiado pelo subscritor principal para emitir um parecer jurídico (doravante referido como “o parecer jurídico”) sobre se a qualificação de colocação dos investidores participantes na colocação estratégica (doravante referidos como “os investidores estratégicos”) atende aos requisitos de leis e regulamentos e outros assuntos relacionados.
Para emitir este parecer jurídico, a bolsa verificou os documentos necessários fornecidos pelo subscritor principal e pelo investidor estratégico de acordo com os requisitos da bolsa, e obteve a seguinte garantia do subscritor principal e do investidor estratégico: todas as licenças/certificados e outros documentos fornecidos para efeitos de participação nesta colocação estratégica são verdadeiros, abrangentes, válidos e legais.
Com base na revisão dos documentos acima referidos, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão e subscrição de valores mobiliários, as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para implementação experimental), as disposições especiais sobre a emissão e subscrição de ofertas públicas iniciais na gema (doravante referidas como as “disposições especiais”), e as regras de implementação para a emissão e subscrição de ofertas públicas iniciais na gema de Shenzhen Stock Exchange (revisado em 2021) (doravante referidas como “regras para a implementação da oferta pública inicial”) e outras leis e regulamentos relevantes, os requisitos relevantes das regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como “regras aplicáveis relevantes”) e os pareceres regulatórios da Bolsa de Valores de Shenzhen verificaram os assuntos relacionados à colocação estratégica e emitiram este parecer jurídico. Para emitir este parecer jurídico, fazemos a seguinte declaração:
Dado que a emissão deste parecer jurídico é muito importante e não pode ser apoiada por provas independentes, o intercâmbio baseia-se nos documentos comprovativos ou declarações orais emitidos pela autoridade reguladora, pelo emitente, pelo subscritor principal, pelo investidor estratégico ou outras instituições relevantes e nas informações divulgadas pela plataforma de publicidade de informação relevante para emitir pareceres correspondentes.
A bolsa faz este parecer legal de acordo com os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal, as leis relevantes, regulamentos administrativos e documentos normativos em vigor na China e as disposições da Bolsa de Valores de Shenzhen. A bolsa determina se certos assuntos são legais e eficazes com base nas leis aplicáveis, regulamentos administrativos e documentos normativos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen quando tais assuntos ocorrem, e também leva plenamente em conta as aprovações relevantes, confirmações e instruções dadas pelas autoridades reguladoras, sejam escritas ou orais.
De acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos, documentos normativos e as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, a troca realizou a verificação e verificação necessárias, e garantiu que este parecer jurídico está livre de registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões.
Este parecer jurídico destina-se apenas à finalidade desta colocação estratégica. Além disso, este parecer jurídico não pode ser usado por nenhuma outra pessoa ou para qualquer outro fim sem a permissão por escrito da troca.
Com base no exposto, o intercâmbio formula os seguintes pareceres jurídicos:
1,Critérios para seleção de investidores estratégicos e colocação
Nos termos do artigo 32.o das regras de execução da oferta pública inicial, os investidores que participam na colocação estratégica do emitente incluem principalmente: I) grandes empresas ou empresas suas subordinadas com relação estratégica de cooperação ou visão cooperativa de longo prazo com o emitente; II) Grandes companhias de seguros ou suas empresas subordinadas, grandes fundos nacionais de investimento ou suas empresas subordinadas com intenção de investimento a longo prazo; (III) fundos de investimento de valores mobiliários criados por oferta pública, cujas principais estratégias de investimento incluem estratégia de investimento, colocação de valores mobiliários e operação fechada; IV) Se o investimento de acompanhamento for executado de acordo com o disposto nas presentes regras, a filial de investimento alternativo criada pela instituição de recomendação nos termos da lei ou a filial de investimento alternativo criada pela sociedade de valores mobiliários que efetivamente controla a instituição de recomendação nos termos da lei (a seguir designada “filial relevante da instituição de recomendação”); V) A alta administração e os principais funcionários do emitente participam no plano especial de gestão de ativos estabelecido por essa colocação estratégica; (VI) outros investidores estratégicos que cumpram leis, regulamentos e regras comerciais. De acordo com o artigo 39.o das regras de execução da oferta pública inicial, o sistema de investimento de acompanhamento das filiais relevantes da instituição de recomendação deve ser testado em qualquer uma das seguintes circunstâncias: 1) Empresas não lucrativas; (2) Empresas com regime de diferença de direitos de voto; (3) Empresas Red Chip; (4) O preço de emissão (ou o limite superior da gama de preços de emissão) excede a mediana e a média ponderada da cotação dos investidores off-line após a exclusão da cotação mais alta, e a menor da mediana e média ponderada da cotação dos fundos públicos, fundos de segurança social, pensões, fundos de anuidade empresarial e fundos de seguros após a exclusão da cotação mais alta (doravante denominados “quatro valores”). Se o emitente for uma das empresas acima mencionadas, as filiais relevantes da sua instituição de recomendação participarão na colocação estratégica desta oferta pública e fixarão um período de restrição de vendas para os valores mobiliários atribuídos. Nos termos do artigo 15.o das disposições especiais, os investidores que participem na colocação estratégica devem subscrever o número de títulos que prometeram subscrever de acordo com o preço de emissão definitivamente determinado e deter efectivamente os títulos de colocação. Os investidores que participem na colocação estratégica devem utilizar os seus fundos próprios para subscrever e não aceitar a atribuição de terceiros ou confiar a terceiros a participação na colocação, excepto no caso do fundo de investimento em valores mobiliários estabelecido de acordo com a lei e que satisfaça a finalidade específica do investimento.
De acordo com as disposições especiais, as regras detalhadas para a implementação da oferta pública inicial e o plano de colocação estratégica para Hubei Zhongyi Technology Co., Ltd. a ser listado na gema (doravante referido como o “plano de colocação estratégica”) e outros materiais relevantes fornecidos pelo subscritor principal, e verificados por nossos advogados, os critérios de seleção do emissor e do subscritor principal para investidores estratégicos são os seguintes:
(1) Grandes empresas ou empresas suas subordinadas com relação estratégica de cooperação ou visão cooperativa de longo prazo em negócios com o emitente;
(2) Se o preço de emissão do emitente (ou o limite superior da faixa de preços de emissão) exceder o menor dos quatro valores, a CICC wealth Securities Co., Ltd. participará na colocação estratégica como subsidiária relevante do patrocinador;
(3) Os gestores superiores e os principais funcionários do emitente participaram no plano especial de gestão de ativos estabelecido por esta colocação estratégica.
De acordo com o plano estratégico de colocação e outros materiais relevantes fornecidos pelo subscritor principal e verificados pelos nossos advogados, há quatro investidores estratégicos que participam na colocação estratégica, a lista e os tipos destes investidores estratégicos estão apresentados na tabela abaixo:
ordem
N.o. nome do investidor estratégico tipo de investidor estratégico
1. Ningbo Meishan área portuária de comércio livre wending Investment Co., Ltd. é uma grande empresa ou sua empresa subordinada que tem uma relação de cooperação estratégica com o emissor ou uma visão corporativa de longo prazo (doravante referido como “investimento wending”)
2. Jiangsu Yueda Automobile Group Co., Ltd. (uma grande empresa ou sua empresa subordinada com a visão de cooperação estratégica com o emissor ou a longo prazo doravante referida como “Yueda automóvel”)
3. CICC patrimonial Securities Co., Ltd. (uma subsidiária do patrocinador que participa no investimento de acompanhamento)
A seguir designada “fortuna CICC”) (contingente)
Funcionários da tecnologia nº 1 Zhongjin Zhongyi participam do Empreendedorismo
Os gerentes seniores e funcionários principais do emissor do plano de gestão coletiva de ativos para a colocação estratégica no 4º conselho participaram do plano especial de gestão de ativos estabelecido pela colocação estratégica (doravante referido como “tecnologia Zhongjin Zhongyi No. 1”)
Plano de gestão de activos “)
I) Informação básica dos investidores estratégicos
1. Ningbo Meishan bonded port area wending Investment Co., Ltd
(1) Informação de base
De acordo com a licença comercial, estatutos e outros materiais do investimento Wending e a confirmação do investimento Wending, e através dos advogados deste escritório, é publicado no sistema nacional de publicidade de informações de crédito corporativo (www.gsxt. Gov.cn.) As informações básicas do investimento Wending são as seguintes:
Nome da empresa: Ningbo Meishan bonded port area wending Investment Co., Ltd
Data de estabelecimento: 6 de abril de 2017
Código de crédito social unificado 91330206ma28yrym3f
Representante legal: Wu Yingming
O capital social é de 190 milhões de yuans
Endereço registrado: h0939, zona a, quarto 401, edifício 1, nº 88, estrada de Meishan Qixing, distrito de Beilun, cidade de Ningbo, província de Zhejiang
Investimento industrial, gestão de investimentos, consultoria de investimentos. (sem a aprovação das autoridades financeiras e de outras entidades reguladoras, o âmbito de actividade não deve estar envolvido em actividades financeiras, tais como absorção de depósitos, garantia de financiamento, financiamento de clientes e recolha de capital (financiamento) junto do público)
De acordo com a verificação de nossos advogados, wending investment é uma sociedade de responsabilidade limitada estabelecida de acordo com a lei, e não há situação que deva ser rescindida de acordo com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais.
(2) Estrutura da contribuição de capital e controlador real
De acordo com a licença comercial, estatutos e outros materiais do investimento Wending e a confirmação do investimento Wending, e através dos advogados deste escritório, é publicado no sistema nacional de publicidade de informações de crédito corporativo (www.gsxt. Gov.cn.) Inquérito: a partir da data de emissão deste parecer legal, Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) (doravante referido como ” Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) “) detém 100% de capital próprio do investimento Shengding e é o único acionista e controlador real do investimento Shengding. A estrutura patrimonial do investimento Wending é a seguinte:
Zeng Yuqun, Pei Zhenhua
100% 79.91%
Porto de comércio livre Ningbo Meishan Ningbo United Group Co.Ltd(600051) inovação Xinneng equity ratio de outros acionistas
Hong Kong Central Clearing Corporation Huang Shilin Ruiting Investment Co., Ltd. e Li Pingyuan parceria de gestão de investimentos são menos de 5%
Indústria (sociedade limitada)
7.16% 11.20% 24.54% 4.81% 6.78% 47.1%
Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750)
( Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) .SZ)
100%
Ningbo Meishan bonded port area wending Investment Co., Ltd.
departamento
De acordo com o prospecto de Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) emissão de ações para objetos específicos e listagem na GEM anunciado por Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) em 17 de janeiro de 2022 e o aviso de
