China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Qingyan Environmental Technology Co., Ltd
Relatório especial de verificação para investidores estratégicos em oferta pública inicial
Qingyan Environment Technology Co., Ltd. (doravante referido como “ambiente Qingyan” ou “emissor”) planeja fazer uma oferta pública inicial de ações e ser listado na gema (doravante referido como “esta oferta”) China Securities Co.Ltd(601066) (doravante referidos como ” China Securities Co.Ltd(601066) títulos”, “patrocinador” e “subscritor principal”) como patrocinador (subscritor principal) da emissão corrente do ambiente Qingyan Disposições especiais sobre a emissão e subscrição de ofertas públicas iniciais na gema (anúncio CSRC [2021] n.º 21) (doravante referido como as “disposições especiais”), regras de implementação para a emissão e subscrição de ofertas públicas iniciais na gema de Shenzhen Stock Exchange (revisto em 2021) (SZS [2020] n.º 483) (doravante referido como as “regras de implementação”) De acordo com as disposições relevantes do código para subscrição de oferta pública inicial sob o sistema de registo (Zhong Zheng Xie Fa [2021] No. 213) e outras leis, regulamentos e documentos normativos, os investidores estratégicos do ambiente Qingyan nesta oferta foram verificados, e o seguinte relatório especial de verificação foi emitido.
1,Regime estratégico de colocação
I) Número de colocações estratégicas
A oferta pública de 27,01 milhões de ações, representando cerca de 25,01% do capital social total após a emissão. A colocação estratégica inicial desta emissão foi de 4051500 ações, representando 15,00% da emissão. Entre eles, os gerentes seniores e funcionários principais do emissor participaram do plano especial de gerenciamento de ativos estabelecido pela colocação estratégica, e o valor esperado da assinatura não é mais do que 41,906 milhões de yuans, e o valor da assinatura não é mais do que 10,00% do número de ações emitidas desta vez, ou seja, 2701000 ações; Espera-se que o número de investimentos de acompanhamento das filiais relevantes do patrocinador seja de 5,00% do número desta emissão, Ou seja, 1350500 ações (se o preço de emissão exceder o menor da média mediana e ponderada das cotações dos investidores off-line após excluir a cotação mais alta e a média mediana e ponderada dos fundos públicos, fundos de segurança social, pensões, fundos de anuidade empresarial e fundos de seguros após excluir a cotação mais alta, as subsidiárias relevantes do patrocinador participarão na colocação estratégica da emissão de acordo com os regulamentos aplicáveis), A diferença entre a quantidade final de colocação estratégica de investidores estratégicos e a quantidade inicial de colocação estratégica é primeiramente transferida de volta para a emissão offline.
(II) participantes
Os objetos de colocação estratégica desta emissão são:
(1) Os gerentes seniores e funcionários principais do emitente participaram de dois planos especiais de gestão de ativos estabelecidos nesta colocação estratégica: China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente nº 1 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica (doravante referido como ” China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente nº 1 colocação estratégica”) e China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente nº 2 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica (doravante referido como ” China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente nº 2 colocação estratégica”).
(2) As subsidiárias relevantes do patrocinador seguirão o investimento (se o preço de oferta exceder a mediana e a média ponderada das cotações dos investidores offline após a exclusão da cotação mais alta, e a mediana e média ponderada dos fundos públicos, fundos de segurança social, pensões, fundos de anuidade empresarial e fundos de seguros após a exclusão da cotação mais alta, o que for menor, as subsidiárias relevantes do patrocinador participarão na colocação estratégica da oferta de acordo com os regulamentos relevantes).
III) Escala de participação
O número total de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 colocação estratégica e China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 2 colocação estratégica para estar envolvido na colocação estratégica não é mais do que 10,00% da oferta pública, ou seja, 2701000 ações, e o valor da assinatura não é mais do que 41,906 milhões de yuans, que atende aos requisitos relevantes do artigo 18 das disposições especiais.
Espera-se que o número de investimentos de acompanhamento das filiais relevantes do patrocinador seja de 5,00% do número desta emissão, A seguinte instituição de investimento é China Securities Co.Ltd(601066) subsidiária de investimento alternativo de títulos China Securities Co.Ltd(601066) Investment Co., Ltd (Se o preço de oferta exceder a mais baixa da mediana e média ponderada das cotações dos investidores offline após excluir a cotação mais alta e a mediana e média ponderada dos fundos públicos, fundos de segurança social, pensões, fundos de anuidade empresarial e fundos de seguros após excluir a cotação mais alta, as subsidiárias relevantes do patrocinador participarão na colocação estratégica da oferta de acordo com os regulamentos relevantes).
IV) Condições de colocação
Após verificação pelo patrocinador (subscritor principal) e pelo escritório de advocacia Beijing Jingtian Gongcheng (doravante referido como “advogado Jingtian Gongcheng”), os investidores estratégicos que participam na colocação estratégica assinaram o contrato de colocação com o emitente, não participam na investigação preliminar da oferta e prometem subscrever o número de acções que prometem subscrever ao preço de emissão determinado pelo emitente e pelo patrocinador (subscritor principal).
V) Período de restrição das vendas
Os objetos de colocação estratégica desta emissão são China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente nº 1 colocação estratégica e China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente nº 2 colocação estratégica, e o período restrito de venda das ações alocadas é de 12 meses; A subsidiária relevante relacionada com o investimento do patrocinador (se o preço de oferta exceder o menor da mediana e média ponderada da cotação do investidor offline após excluir a cotação mais alta e a mediana e média ponderada da cotação de fundos públicos, fundos de segurança social, pensões, fundos de anuidade empresarial e fundos de seguros após excluir a cotação mais alta, a subsidiária relevante do patrocinador participará na colocação estratégica da oferta de acordo com os regulamentos relevantes) é China Securities Co.Ltd(601066) Investment Co., Ltd, O período restrito de venda de suas ações alocadas é de 24 meses. O período restrito de venda será calculado a partir da data em que as ações desta oferta pública são listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen.
Após a expiração do período de venda restrito, a redução das ações alocadas por investidores estratégicos estará sujeita às disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre redução de ações.
2,Qualificação do sujeito dos participantes nesta colocação estratégica
(I) China Securities Co.Ltd(601066) Ambiente Qingyan No. 1 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica
1. Informação de base
De acordo com China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 colocação estratégica plano de gestão de ativos contrato de gestão de ativos coletivos (doravante referido como “contrato de gestão de ativos nº 1”), carta de apresentação de plano de gestão de ativos e outros materiais, e através do site da China Securities Investment Fund Association (www.amac. Org. CN.) Após o inquérito, as informações básicas de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 colocação estratégica é a seguinte:
Nome do produto China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica
Código do produto: svj067
Nome do gestor China Securities Co.Ltd(601066)
Nome do guardião Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926)
Data de depósito: 23 de março de 2022
Data de estabelecimento: 21 de março de 2022
Data de vencimento: 21 de março de 2027
Capital próprio tipo de investimento
A alta administração e os principais colaboradores do emitente participaram na colocação estratégica através do plano especial de gestão de ativos estabelecido, deliberado e aprovado na 14ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa; O nome, a posição, o montante da subscrição e a proporção dos participantes no plano especial de gestão de activos são os seguintes:
A proporção do pessoal da posição / funcionários principais da unidade que detém o nome do número de série do plano de gestão de ativos (10000 yuan) (%)
1. gerente geral adjunto e gerência sênior do emissor danlimin Qingyan Environmental Technology Co., Ltd. 150,00 8,40% Secretário do conselho de administração da Co., Ltd.
2. Zheng Xin, o emissor, diretor e diretor financeiro sênior da tecnologia ambiental de Qingyan 208,00, diretor de 11,65% Co., Ltd
3. Zhang Qidian, o emissor, supervisor da ciência ambiental de Qingyan e Tecnologia Co., Ltd., funcionário do núcleo técnico 130,00, e diretor do Departamento de 7,28% Co., Ltd
4 Zhang Weizhao, o principal funcionário de vendas do emissor do departamento de marketing de tecnologia ambiental de Qingyan, 230,00, diretor de 12,88% Co., Ltd
5 Emissor de Shihang Qingyan tecnologia ambiental gerente geral assistente do núcleo pessoal 130.00 7.28% Co., Ltd
A proporção do pessoal da posição / funcionários principais da unidade que detém o nome do número de série do plano de gestão de ativos (10000 yuan) (%)
6. emissor Shi xuchuan: pessoal principal do segundo Instituto de Ciência Ambiental e Instituto de Pesquisa de Tecnologia de Qingyan 218,00, diretor de 12,21% Co., Ltd
Emissor: Vice-Presidente do Instituto de Pesquisa de Ciência e Tecnologia Ambiental de Qingyan
130,00% dos principais funcionários da empresa
8. no entanto, a equipe de vendas do núcleo do departamento de marketing de tecnologia ambiental de Qingyan do emissor de Jinfeng é 130,00, e o gerente de 7,28% Co., Ltd
9 li hua, o emissor, diretor do departamento de equipamentos de ciência ambiental e tecnologia de Qingyan, equipe principal 200.00 11.20% Co., Ltd
10 correu Haibo, a equipe de vendas do núcleo do emissor do departamento de marketing da tecnologia ambiental de Qingyan, 130.00, gerente de 7.28% da Co., Ltd
11 Wu Bingqi, supervisor do emissor da ciência e tecnologia ambiental de Qingyan, equipe central abrangente 130,00, gerente de 7,28% Co., Ltd
Total – 178600 100,00%
A diferença entre a escala de subscrição do administrador e o montante da taxa de atribuição necessária do participante no plano de gestão ambiental não está em conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relativos à taxa de atribuição de
Nota 2: o número final de ações subscritas será confirmado após a determinação do preço de emissão.
2. Sujeito dominante real
De acordo com o contrato de gestão de ativos nº 1, o gestor gere e utiliza independentemente os ativos do plano coletivo de acordo com o contrato de gestão de ativos, assina os documentos de investimento do plano coletivo com outros terceiros em nome do plano coletivo em nome do gerente e exerce os direitos decorrentes do investimento dos ativos do plano de gestão de ativos de acordo com as disposições relevantes e o contrato de gestão de ativos. Portanto, China Securities Co.Ltd(601066) títulos, o gerente de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 colocação estratégica, é o assunto dominante real do plano de gestão de ativos.
3. Qualificação estratégica de colocação
De acordo com o artigo 18.º das disposições especiais, “os dirigentes superiores e os principais funcionários do emitente podem participar na colocação estratégica desta oferta mediante a elaboração de um plano de gestão de ativos. O número de títulos alocados ao plano de gestão de ativos acima mencionado não deve exceder 10% do número de títulos emitidos ao público e prometer manter a colocação de títulos por um período não inferior a 12 meses a contar da data de cotação dos valores mobiliários emitidos ao público”.
China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 colocação estratégica foi estabelecida para fins desta colocação estratégica. O conselho de administração do emitente considerou e aprovou que os gerentes seniores e funcionários principais do emitente participem dessa colocação estratégica através do estabelecimento de um plano especial de gestão de ativos China Securities Co.Ltd(601066) os acionistas do ambiente Qingyan No. 1 colocação estratégica são gerentes seniores ou funcionários principais do emissor e suas subsidiárias, e assinaram contratos de trabalho com o emissor ou suas subsidiárias, de modo que eles estão qualificados para esta colocação estratégica.
4. Fontes de fundos envolvidos na colocação estratégica
De acordo com a carta de compromisso emitida pelo expedidor de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 1 colocação estratégica, os fundos de subscrição utilizados pela administração sênior e funcionários principais do emitente para participar na colocação estratégica desta emissão são seus próprios fundos.
5. Período de bloqueio
Após a verificação, o gerente da colocação estratégica China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente nº 1 emitiu um compromisso: “as ações do emitente alocadas no plano de gestão de ativos para esta colocação estratégica não serão transferidas, confiadas a outras pessoas para gestão ou recompradas pelo emitente no prazo de 12 meses a contar da data da oferta pública inicial e listagem do emitente.”
(II) China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente nº 2 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica
1. Informação de base
De acordo com China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 2 colocação estratégica Plano de gestão de ativos contrato de gestão de ativos coletivos (doravante referido como “Contrato de gestão de ativos nº 2”), carta de apresentação de plano de gestão de ativos e outros materiais, e através do site da China Securities Investment Fund Association (www.amac. Org. CN.) Após o inquérito, as informações básicas de China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 2 colocação estratégica é a seguinte:
Nome do produto China Securities Co.Ltd(601066) Qingyan ambiente No. 2 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica
Código do produto: svj068
Nome do gestor China Securities Co.Ltd(601066)
Nome do guardião Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926)
Data de depósito
