Sobre Guangdong Ruide Intelligent Technology Co., Ltd
Parecer jurídico sobre a listagem de ações de IPO na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen
Endereço: 11th and 12th floors, Taiping financial building, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518017, China
Tel.: (0755) 88265288 Fax: (0755) 88265537
Endereço de e- mail (e- mail): [email protected]. Sítio Web: www.shujin.com cn.
Escritório de advocacia Guangdong Xinda
Sobre Guangdong Ruide Intelligent Technology Co., Ltd
Ações de IPO listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen
Parecer jurídico
Para: Guangdong Ruide Intelligent Technology Co., Ltd
De acordo com o contrato de trabalho para aconselhamento jurídico especial assinado entre Guangdong Ruide Intelligent Technology Co., Ltd. (doravante referido como “o emissor” ou “a empresa”) e Guangdong Xinda escritório de advocacia (doravante referido como “Xinda”), Xinda aceita a atribuição do emissor para atuar como o advogado especial para sua oferta pública inicial e listagem.
Escritório de advocacia Guangdong Xinda, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”), e as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para implementação experimental) (doravante referidas como as “medidas administrativas”) Este parecer jurídico é emitido de acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como as “Regras de Listagem”) e as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, bem como as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como a “CSRC”), de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada.
Para emitir este parecer jurídico, a Cinda faz a seguinte declaração:
1,Os advogados Xinda expressam opiniões legais com base nos fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão deste parecer legal, e de acordo com as leis, regulamentos e disposições relevantes da CSRC vigentes, e não expressam opiniões sobre quaisquer fatos e leis fora da jurisdição da China.
2,Xinda advogados não expressam opiniões sobre questões profissionais, tais como contabilidade, auditoria, verificação de capital e avaliação de ativos. Quando o advogado Xinda cita alguns dados ou conclusões em demonstrações contábeis relevantes, relatórios de auditoria, relatórios de verificação de capital e relatórios de avaliação de ativos neste parecer legal, isso não significa que o advogado Xinda faz qualquer garantia expressa ou implícita para a autenticidade e precisão desses dados ou conclusões.
3,No processo de investigação relevante, cobrança, consulta e inquérito, o advogado Xinda obteve a seguinte garantia do emissor: o emissor forneceu ao advogado Xinda os materiais escritos originais, cópias, reimpressões, declarações escritas ou depoimento oral e outros documentos que o advogado Xinda considere necessários e verdadeiros para emitir este parecer jurídico; O emissor não escondeu, omitiu, fez registros falsos ou fez declarações enganosas ao fornecer documentos aos advogados Xinda; As assinaturas e selos nos documentos fornecidos são verdadeiros; Entre eles, se os documentos forem cópias ou cópias, todas as cópias ou cópias devem ser coerentes com o original.
4,Para os fatos importantes neste parecer jurídico que não podem ser apoiados por evidências independentes, o advogado Xinda conta com os documentos comprovativos emitidos por departamentos governamentais relevantes, emitentes ou outras unidades relevantes, bem como os relatórios escritos e pareceres profissionais emitidos por outros intermediários relacionados a esta emissão e listagem para expressar opiniões legais sobre esses fatos.
5,Os advogados Xinda e Xinda cumpriram rigorosamente as suas funções legais, seguiram os princípios de diligência e boa fé, conduziram verificação e verificação suficientes, e garantiram que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, precisos e completos, os pareceres finais emitidos são legais e precisos, e não há registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e carregam responsabilidades legais correspondentes.
6,Cinda concorda que o emitente deve apresentar este parecer legal como um documento legal necessário para este pedido de listagem à bolsa de valores de Shenzhen juntamente com outros materiais, e será responsável pelo parecer jurídico emitido de acordo com a lei.
7,Este parecer legal é usado apenas pelo emissor para fins desta listagem, e não deve ser usado para qualquer outro fim sem a permissão prévia por escrito da Xinda.
1,Aprovação e autorização desta listagem
I) Aprovação interna e autorização do emitente
Em 12 de novembro de 2020, A terceira assembleia geral extraordinária do emissor em 2020 deliberau e aprovou a proposta sobre o pedido da empresa para oferta pública inicial de ações ordinárias RMB e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e a proposta sobre o pedido da empresa para oferta pública inicial de ações ordinárias RMB e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen para levantar fundos para projetos de investimento e sua viabilidade A proposta de autorizar o conselho de administração da empresa a lidar plenamente com as questões específicas da oferta pública inicial de ações ordinárias RMB e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras propostas relacionadas a essa oferta e listagem.
Em 15 de outubro de 2021, a segunda assembleia geral extraordinária do emitente em 2021 deliberau e adotou a proposta de prorrogação do prazo de validade das resoluções relevantes sobre o pedido da empresa para oferta pública inicial de ações ordinárias RMB e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, estendendo o prazo de autorização ao conselho de administração.
(II) examinado e aprovado pelo Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen
Em 7 de setembro de 2021, o Comitê de Listagem GEM da bolsa de valores de Shenzhen realizou a 55ª reunião de revisão em 2021 e concordou com a oferta pública inicial do emitente e listagem na gema.
(III) o CRSC concorda em registar
Em 25 de janeiro de 2022, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China aprovou e emitiu a resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial de ações da Guangdong Ruide Intelligent Technology Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 205) e aprovou o pedido do emissor para registro da oferta pública inicial de ações. A resposta é válida no prazo de 12 meses a contar da data de consentimento para o registro.
(IV) Shenzhen Stock Exchange concorda com a listagem de ações
Em 8 de abril de 2022, a Bolsa de Valores de Shenzhen aprovou e emitiu o aviso sobre a listagem de ações ordinárias de RMB da Guangdong Ruide Intelligent Technology Co., Ltd. na gema (SZS [2022] No. 351), concordando que as ações ordinárias de RMB emitidas pelo emitente devem ser listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen.
O advogado Xinda acredita que a listagem do emitente foi aprovada e autorizada internamente pelo emitente, sua oferta pública inicial de ações foi revisada e aprovada pelo Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e aprovada pelo CSRC para registro, e a Bolsa de Valores de Shenzhen concordou com a listagem e negociação de ações do emitente na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen. 2,Qualificação do emitente como entidade listada
Após verificação, a advogada Xinda acredita que o emissor é uma sociedade anônima legalmente estabelecida, legalmente existente e em operação contínua há mais de três anos, não havendo necessidade de rescindir de acordo com leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos, e possui a principal qualificação para essa emissão e listagem.
3,Condições substanciais da presente lista
(I) de acordo com o anúncio sobre os resultados da 55ª reunião de revisão do Comitê do Partido municipal sobre a gema em 2021 emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen e a resposta sobre Aprovação da oferta pública inicial de ações pela Guangdong Ruide Intelligent Technology Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 205) emitida pela CSRC, esta emissão atende às condições de emissão da gema estipuladas pela CSRC e foi aprovada e registrada pela CSRC, Cumprir com o item (I) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das regras de listagem.
(II) de acordo com o anúncio sobre os resultados da oferta pública inicial e listagem na jóia de Guangdong Ruide Intelligent Technology Co., Ltd., após a conclusão desta oferta, o capital social total do emitente é de 101952 milhões de yuans, não menos de 30 milhões de yuans, o que está de acordo com as disposições do item (II) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das regras de listagem.
(III) de acordo com o anúncio sobre os resultados da oferta pública inicial e listagem na jóia da Guangdong Ruide Intelligent Technology Co., Ltd., o número total de ações emitidas pelo emitente desta vez é de 25,488 milhões, representando 25% do número total de ações do emitente após a conclusão desta oferta, o que está de acordo com o disposto no item (III) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das regras de listagem.
(IV) de acordo com o relatório de auditoria, o prospecto e a verificação de advogados Xinda, o lucro líquido do emitente nos últimos dois anos é positivo e o lucro líquido acumulado não é inferior a 50 milhões de yuans, o que está de acordo com as disposições do item (IV) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 e item (I) do parágrafo 1 do artigo 2.1.2 das regras de listagem.
(V) o emitente solicitou à bolsa de valores de Shenzhen para listagem de ações, o que está em conformidade com o artigo 2.1.6 das regras de listagem.
(VI) o emitente e seus diretores, supervisores e gerentes superiores se comprometeram a garantir que os documentos do pedido de listagem são verdadeiros, precisos e completos, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e o compromisso de não cumprir as medidas vinculativas do compromisso, que está em conformidade com o disposto no artigo 2.1.7 das regras de listagem.
(VI) o emitente tenha preparado e divulgado o anúncio de cotação, os estatutos sociais e outros documentos em conformidade com as regulamentações pertinentes, em conformidade com o artigo 2.1.9 das regras de cotação.
(VII) todos os accionistas do emitente antes da listagem desta oferta tenham assumido um compromisso de bloquear e restringir a transferência de acções antes da OPI, em conformidade com o disposto nos artigos 2.3.3, 2.3.4 e 2.3.8 das regras de listagem.
(VIII) os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente assinaram respectivamente a declaração e compromisso dos acionistas controladores e controladores reais e a declaração e compromisso dos diretores (supervisores e gerentes seniores) de acordo com regulamentos relevantes, e os documentos acima foram testemunhados por nossos advogados e submetidos à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração do emitente para arquivamento, que está em conformidade com o artigo 4.2.1 das regras de listagem Artigo 4.o, n.o 3.1 A Cinda acredita que o emissor cumpre as condições substantivas para a listagem de ações estipuladas na lei de valores mobiliários, regras de listagem e outras leis, regulamentos e documentos normativos.
4,Instituições patrocinadoras e representantes patrocinadores desta listagem
I) a cotação das acções do emitente é patrocinada pelo patrocinador Guoyuan Securities Company Limited(000728) (a seguir designado ” Guoyuan Securities Company Limited(000728) “) Guoyuan Securities Company Limited(000728) é uma instituição de recomendação registrada pelo CSRC e incluída na lista de instituições de recomendação. Ao mesmo tempo, tem a filiação da Bolsa de Valores de Shenzhen e atende às disposições do artigo 3.1.1 das regras de listagem.
(II) Guoyuan Securities Company Limited(000728) designam Che Dafei e Wang Jianxiang como representantes patrocinadores para serem responsáveis pelo trabalho patrocinador da listagem de ações do emitente. Os dois representantes patrocinadores acima foram registrados na CSRC e incluídos na lista de representantes patrocinadores, o que está em conformidade com o disposto no artigo 3.1.3 das regras de listagem.
5,Observações finais
O advogado da Xinda acredita que o emissor obteve a aprovação interna e autorização do emissor, a deliberação e aprovação do Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e o consentimento de registro da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China; O emitente é uma sociedade anónima legalmente estabelecida e existente, e tem a qualificação subjacente desta listagem; A listagem do emitente cumpre as condições substantivas estipuladas na lei de valores mobiliários, regras de listagem e outras leis, regulamentos e documentos normativos; O emitente contratou uma agência de recomendação qualificada e a agência de recomendação designará um representante de recomendação responsável pelo trabalho de recomendação; Shenzhen Stock Exchange aprovou as ações do emissor para serem listadas e negociadas na jóia da Shenzhen Stock Exchange.
Este parecer jurídico é emitido em duplicata.
(sem texto abaixo)
(esta página é a página de assinatura do parecer jurídico do escritório de advocacia Guangdong Xinda na listagem das ações de oferta pública inicial da Guangdong Ruide Intelligent Technology Co., Ltd. na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen)
Responsável: Advogado responsável:
Lin Xiaochun, Ren Baoming
Han Ruohan
Feng Peibo
data específica
