China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente da China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) (doravante denominada “a empresa” ou ” China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) “), em 2021, cumprimos nossas funções honesta e diligentemente e exercemos nossos poderes de forma independente e prudente, em estrita conformidade com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos sociais, o sistema de trabalho dos China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) diretores independentes e outros regulamentos e requisitos relevantes, Considerou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e comitês especiais, emitiu pareceres independentes e pareceres de aprovação prévia sobre assuntos importantes da empresa, desempenhou plenamente o papel de diretores independentes e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
I) Informações pessoais básicas dos diretores independentes
Chen Lijing: pós-graduação em contabilidade. De 1993 a 1998, foi professor associado do departamento de contabilidade da Universidade Central de Finanças e Economia; De janeiro de 1998 a novembro de 2011, atuou como professor associado e supervisor mestre da Escola de Negócios da Universidade Renmin da China; De março de 2008 a março de 2014, atuou como diretor independente da China Cssc Holdings Limited(600150) Heavy Industry Co., Ltd; De junho de 2009 a maio de 2014, atuou como Avicopter Plc(600038) diretor independente; De maio de 2012 a maio de 2018, atuou como Black Peony (Group) Co.Ltd(600510) diretor independente; De dezembro de 2015 a maio de 2021, atuou como Henan Yuguang Gold & Lead Co.Ltd(600531) diretor independente; De janeiro de 2018 até agora, atuou como Hg Technologies Co.Ltd(300847) diretor independente; De novembro de 2017 até agora, ele atuou como China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) diretor independente.
Wang Zeying: Mestre em administração de empresas, contador público certificado e agente fiscal certificado. De janeiro de 2010 a setembro de 2012, atuou como vice-presidente sênior da Wanguo data services Co., Ltd; De outubro de 2012 a dezembro de 2015, atuou como CFO da Huayun Data Group Co., Ltd; De janeiro a dezembro de 2016, atuou como diretor de investimentos da xingtie Capital Investment Management Co., Ltd; De novembro de 2016 até agora, atuou como Beijing Jiaxun Feihong Electrical Co.Ltd(300213) diretor independente; De janeiro de 2017 a novembro de 2020, atuou como consultor financeiro sênior da Beijing Yixin United Investment Management Co., Ltd; De maio de 2021 até agora, ele atuou como diretor independente da escort Technology Co., Ltd. e Whirlpool (China) Co.Ltd(600983) (China) Co., Ltd; De novembro de 2017 até agora, ele atuou como China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) diretor independente.
Lin Weifu: Bacharel, pesquisador e supervisor de doutorado de cultivo quente. De junho de 1995 a março de 2015, atuou como vice-diretor e pesquisador do Instituto de Pesquisa da Borracha da Academia Chinesa de Ciências Agrícolas Tropicais; De dezembro de 2015 a março de 2020, atuou como vice-diretor e pesquisador do Comitê Acadêmico da Academia Chinesa de Ciências Agrícolas Tropicais (reapointação); De novembro de 2017 até agora, ele atuou como China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) diretor independente.
Zhang Sheng: Doutor em Direito, pesquisador e supervisor de doutorado. De julho de 2000 a fevereiro de 2013, atuou como professor, professor associado e professor da Universidade de Ciências Políticas e Direito da China, vice-presidente da Faculdade de Direito e vice-presidente executivo do Instituto de Direito Comparado; De janeiro de 2013 a novembro de 2014, atuou como professor e supervisor de doutorado da Faculdade de Direito da Universidade Jiaotong de Pequim; De junho de 2016 a setembro de 2020, atuou como Shede Spirits Co.Ltd(600702) diretor independente; Desde novembro de 2014, é pesquisador e supervisor de doutorado do Instituto de Direito da Academia Chinesa de Ciências Sociais; De 15 de outubro de 2021 até agora, ele serviu como China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) diretor independente.
II) Descrição da independência
Como diretor independente da empresa, não ocupamos nenhuma posição na empresa além de diretor independente, nem ocupamos nenhuma posição entre os principais acionistas da empresa. Não há relação com a empresa e os principais acionistas da empresa que impeça nosso julgamento independente e objetivo. Temos a independência exigida pelas regras de diretor independente das empresas listadas e outros sistemas e regulamentos relevantes da CSRC, e não há nenhuma situação que afete nossa independência.
2,Execução de funções em 2021
I) Participação de directores independentes
Em 2021, a empresa realizou 5 assembleias gerais de acionistas, 17 reuniões do conselho de administração e 18 comitês especiais do conselho de administração, cumprimos nossas funções diligentemente, participamos de reuniões relevantes e consideramos assuntos importantes da empresa em estrito cumprimento dos requisitos das leis e regulamentos relevantes. A frequência específica é a seguinte:
Participação no conselho de administração Nome do único diretor do conselho de administração
Número de reuniões que devem ser assistidas número de reuniões que devem ser assistidas pessoalmente número de comitês de porta
Chen Lijing 17 2 18
Wang Zeying 17 2 18
Lin Weifu 17 17 5 7
Zhang Sheng 5 5 1 3
Nota: o diretor independente Zhang Sheng foi eleito como diretor independente da empresa pela assembleia geral de acionistas em 15 de outubro de 2021. Após ser eleito, o conselho de administração e a assembleia geral de acionistas foram realizadas cinco vezes.
II) resoluções pertinentes e votação
Durante o período de relatório, com base no princípio da prudência e da objectividade, examinámos cuidadosamente todas as propostas consideradas pelo Conselho de Administração e pela Comissão Especial em funções com uma atitude diligente e responsável, exercemos o direito de voto de forma independente, objectiva e prudente, votamos a favor de todas as propostas e não houve falta de lugares ou confiamos a outros administradores independentes a participação e o exercício do direito de voto em nome do Conselho de Administração.
III) Formação e investigação
Durante o período de relatório, participamos de treinamentos relevantes realizados pela Bolsa de Valores de Xangai e pela agência reguladora de valores mobiliários Hainan e obtivemos certificados de qualificação.
Ao mesmo tempo, a fim de entender totalmente a operação das subsidiárias importantes da empresa e melhorar a cientificidade da tomada de decisões, de 17 a 23 de maio de 2021, fomos para Jiangsu adefu empresa, Qingdao Longjiao empresa, Qingdao Feixiang empresa, Yunnan land Airlines Company, Yunnan Haijiao empresa, Yunnan Feixiang empresa e outras subsidiárias subordinadas para realizar pesquisas sobre gerenciamento de operações e gerenciamento de riscos e aprender mais sobre a governança corporativa Produção e operação.
Tendo em conta os problemas encontrados no processo de pesquisa e gestão relevante, apresentamos opiniões e sugestões razoáveis em combinação com nossos próprios diretores profissionais. A empresa atribui grande importância e coopera ativamente com diretores independentes para realizar investigações e pesquisas, proporcionando boas condições e serviços para que diretores independentes desempenhem suas funções.
(IV) Cooperação da empresa com diretores independentes
Em 2021, os gerentes seniores e departamentos de negócios da empresa atribuíram grande importância à comunicação conosco, e realizaram uma comunicação contínua e suave através de reuniões no local, e-mail, telefone e outras formas, para que possamos entender oportunamente a dinâmica de produção e operação da empresa e o progresso das principais questões, e nos ajudar a apresentar opiniões construtivas e sugestões sobre as moções relevantes do conselho de administração da empresa com base na compreensão completa da situação. Antes de convocar a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e as reuniões relevantes, a empresa preparou cuidadosamente os materiais da reunião e relatou assuntos importantes, respondeu oportunamente às nossas perguntas ou forneceu materiais relevantes, e forneceu condições completas e apoio para o desempenho de nossas funções.
3,Principais preocupações
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relatório, revisamos rigorosamente as transações diárias anuais conectadas submetidas ao conselho de administração para consideração. De acordo com os requisitos do sistema regulatório e em combinação com a situação real da empresa, revisamos e confirmamos antecipadamente a necessidade, objetividade e equidade das transações relacionadas acima, emitimos pareceres independentes e instamos a empresa a implementar rigorosamente as resoluções do conselho de administração.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
De acordo com as disposições pertinentes das Diretrizes de Supervisão das Sociedades Abertas nº 8 – Requisitos Regulatórios para Transações de Capitais e Garantias Externas de Sociedades Abertas emitidas pela CSRC, enquanto Diretor Independente da Companhia, com base em nosso julgamento independente, objetivo e imparcial, verificamos cuidadosamente as garantias prestadas pela Companhia às nossas Subsidiárias em 2021. Os atos de Garantia da Companhia baseiam-se no atendimento às necessidades de operação e desenvolvimento de negócios de nossas subsidiárias, Cumprir rigorosamente as disposições dos sistemas relevantes, padronizar o comportamento da garantia externa, controlar efetivamente o risco da garantia, seguir os princípios de equidade, abertura, equidade e racionalidade, os procedimentos de tomada de decisão são legais e complacentes, e não há danos aos interesses da empresa e acionistas. Além disso, a empresa não ocupa os fundos dos acionistas controladores.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, expressamos nossas opiniões independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização real dos fundos levantados, a mudança de projetos de investimento de fundos levantados e o suplemento permanente de capital de giro por fundos levantados. A decisão da empresa de alterar o projeto de investimento levantado e complementar permanentemente os fundos levantados remanescentes com capital de giro, tendo em conta as políticas nacionais, ambiente de produção e operação, fatores de mercado, etc., baseia-se na situação real do projeto e o uso racional dos fundos levantados, que está em consonância com a estratégia de desenvolvimento da empresa, é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados, está em consonância com a situação real da empresa e não prejudica os interesses dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
IV) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período analisado, os procedimentos de nomeação e nomeação de diretores e gerentes superiores da empresa estavam em estrita conformidade com as disposições da lei das sociedades, estatutos e outras leis e regulamentos. Revisamos rigorosamente o esquema de remuneração e avaliação, procedimentos e resultados dos gerentes seniores, e acreditamos que a empresa seguia rigorosamente as medidas de gestão para avaliação dos gerentes seniores, e os procedimentos de avaliação e pagamento de remuneração atenderam aos requisitos especificados, sem prejudicar os interesses dos acionistas.
V) Previsão de desempenho
Em 29 de janeiro de 2021, a empresa publicou o anúncio de previsão de desempenho no site da Bolsa de Valores de Xangai e mídia designada, e não houve correção da previsão de desempenho. O conteúdo e procedimentos do anúncio atenderam aos requisitos relevantes da Bolsa de Valores de Xangai.
VI) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período de relatório, a empresa continuou a empregar Contadores Públicos Certificados Zhonghuan Zhonghuan (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2021. No processo de prestação de serviços de auditoria para a empresa, a instituição seguiu os padrões independentes, objetivos e práticas justas e concluiu várias auditorias anuais.
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relatório, de acordo com o status de capital da empresa e as disposições relevantes do CSRC sobre dividendos de empresas listadas, a empresa distribuiu dividendos em dinheiro RMB de 0,056 yuan (incluindo impostos) a todos os acionistas para cada 10 ações com base no capital social total de 4279427797 ações no final de 2020, com um lucro distribuído total de 2396479566 yuan, o que está em linha com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais.
(VIII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período de relato, de acordo com os requisitos das diretrizes para supervisão das empresas listadas nº 4 – compromissos das empresas listadas e suas partes relacionadas, a empresa e seus acionistas controladores puderam cumprir ativamente seus compromissos, e não houve violação de seus compromissos. Continuaremos a exortar a empresa e as entidades relevantes a cumprirem rigorosamente os seus compromissos e a fazerem um bom trabalho na divulgação de informações.
IX) Implementação da divulgação de informações
Em 2021, a empresa divulgou 97 anúncios temporários e 55 relatórios especiais no site da Bolsa de Valores de Xangai e mídia designada em estrita conformidade com as regras regulatórias e o sistema de divulgação de informações. Acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de divulgação de informações sólido, o pessoal de divulgação de informações relevante pode cumprir rigorosamente as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, e cumprir a obrigação de divulgação de informações, e a divulgação de informações da empresa foi oportuna, justa, verdadeira, precisa e completa. Continuaremos a prestar atenção e supervisionar a divulgação de informações da empresa e a manter-nos a par das informações relevantes.
x) Execução do controlo interno
Após verificação, acreditamos que o relatório de avaliação de controle interno de 2021 emitido pela empresa reflete verdadeira e objetivamente o funcionamento do controle interno da empresa. Durante o período de relatório, a fim de fortalecer a construção do controle interno e garantir a operação eficaz do controle interno, a empresa continuou a otimizar o processo de gestão, controlar estritamente os riscos de negócios, melhorar continuamente a cientificidade e eficácia da gestão, e o controle interno geral foi padronizado e eficaz. Depois de auditar o controle interno da empresa, Zhongshen Zhonghuan Certified Public Accountants (parceria geral especial) acredita que a empresa manteve controle interno eficaz sobre relatórios financeiros em todos os principais aspectos.
(11) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Durante o período analisado, os quatro comitês de auditoria, estratégia, remuneração e avaliação e nomeação sob o conselho de administração da empresa realizaram um total de 18 reuniões de acordo com suas respectivas regras de trabalho. A convocação e convocação da reunião atendeu aos procedimentos legais. Todos os membros analisaram cuidadosamente todas as propostas de acordo com os procedimentos e apresentaram ativamente sugestões e pareceres profissionais à empresa. 4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, com base nos princípios da objetividade, imparcialidade, honestidade, confiabilidade e diligência, cumprimos fielmente as responsabilidades e obrigações dos diretores independentes de acordo com os requisitos de diversas leis e regulamentos, fizemos uso do conhecimento profissional para fornecer conselhos e sugestões para o desenvolvimento sustentável da empresa, assistimos a tomada de decisões científicas do conselho de administração, desempenhámos um papel positivo na promoção do desenvolvimento constante e funcionamento padronizado da empresa, e salvaguardamos efetivamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas.
Diretores independentes: Chen Lijing, Wang Zeying, Lin Weifu, Zhang Sheng
