Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) (doravante designada por empresa), em nosso trabalho em 2021, cumprimos fielmente, diligentemente e conscienciosamente as funções de diretores independentes em estrita conformidade com a lei das sociedades, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, os estatutos sociais, o sistema de trabalho de relatórios anuais de diretores independentes e outras disposições relevantes, desempenhou o devido papel de diretores independentes e garantiu a equidade e eficácia da tomada de decisões do conselho de administração. Podemos continuar aprendendo leis e regulamentos relevantes, melhorar constantemente a consciência de proteger os interesses dos acionistas do público, supervisionar efetivamente o comportamento dos acionistas controladores, salvaguardar os interesses gerais da empresa, especialmente os interesses dos acionistas minoritários, e promover o funcionamento padronizado da empresa. O trabalho de 2021 é reportado da seguinte forma: I. Informação básica da nomeação de diretores independentes (I) e mudanças de diretores independentes durante o período de relato
De acordo com os estatutos, o primeiro conselho de administração da empresa é composto por 9 diretores, incluindo 3 diretores independentes. Até à data, as informações básicas dos administradores independentes durante o período de relatório constam do quadro seguinte:
Nome do sexo do estado de desempenho do trabalho
He qiangnan é atualmente diretor independente
Yan Mei é uma diretora independente feminina
Wu Fenghua, actual director independente
(II) nomeação e mudanças de diretores independentes em comitês especiais do conselho de administração durante o período de relatório
De acordo com sua experiência profissional e conhecimento, os diretores independentes da empresa também ocuparam importantes cargos nos comitês especiais do conselho de administração, o que proporcionou garantia profissional para melhorar o nível de decisão científica do conselho de administração e desempenhar suas funções de forma eficiente. Durante o período de relato, os cargos de diretores independentes nas comissões especiais do conselho de administração são os seguintes:
Nome: cargo da comissão especial do primeiro conselho de administração
Membro do comité de auditoria
Convocador do Comité de Nomeações Qiang
Membro da comissão salarial e de avaliação
Yan Mei, convocador do comité de auditoria
Convocador da comissão salarial e de avaliação
Wu Fenghua, membro do comité de nomeação
Membro do Comité de Estratégia
2,Desempenho anual da presença de diretores independentes (I) em reuniões em 2021
Em 2021, a empresa realizou 7 reuniões do Conselho de Administração e 3 reuniões gerais de acionistas. De forma diligente e consciente, os diretores independentes da empresa participaram ativamente de reuniões relevantes, revisaram cuidadosamente as propostas apresentadas, expressaram opiniões profissionais e independentes plenamente e exerceram seus direitos de voto rigorosamente após entender os assuntos relevantes da empresa. Tem desempenhado um papel positivo na melhoria da governança corporativa, prevenção de riscos e decisões importantes de investimento. Os detalhes dos diretores independentes presentes no conselho de administração e na reunião de acionistas em 2021 são os seguintes:
São os atendentes / correspondentes contínuos
Os administradores independentes devem comparecer pessoalmente e confiar-se a comparecer duas vezes sem comparecer pessoalmente aos assuntos de acionistas.
He Qiang 7 / 7 7 4 0 0 No 2
Yan Mei 7 / 7 7 5 0 0 No 3
Wu Fenghua 7 / 7 7 6 0 0 No 3
Em 2021, a empresa realizou 1 reunião do comitê de remuneração e avaliação, 1 reunião do comitê de nomeação, 1 reunião do comitê de estratégia e 5 reuniões do comitê de auditoria, discutindo e analisando cuidadosamente os principais assuntos relacionados às responsabilidades do comitê especial e emitindo pareceres independentes.
Durante o período de relatório, as condições específicas dos diretores independentes presentes em cada comitê especial são as seguintes:
Comitê Especial do Conselho de Administração he Qiang, Yan Mei, Wu Fenghua
Comité de Auditoria 5 / 5 5 / 5 5 / 5
Comité de Nomeações 1 / 1 1 / 1 1 / 1
Comissão salarial e de avaliação 1 / 1 1 / 1 1 / 1
Comité de Estratégia 1 / 1 1 / 1 1 / 1
Nota: a presença da reunião é “número de comparecimento presencial / número de reuniões que devem ser atendidas”. (II) Questões fundamentais do desempenho anual dos administradores independentes
1. Selecção e emprego
Em 31 de dezembro de 2021, os diretores independentes da empresa revisaram a proposta China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) de nomeação e destituição de gerentes seniores, com base em informações relevantes, expressaram seus pareceres de aprovação e concordaram em submeter a proposta ao conselho de administração da empresa para deliberação.
2. Desenvolvimento empresarial
(1) Em 15 de fevereiro de 2021, os diretores independentes da empresa revisaram a proposta de mudança da empresa de contabilidade, com base no conhecimento das informações pertinentes, expressaram seus pareceres de aprovação e concordaram em submeter a proposta ao conselho de administração da empresa para deliberação.
(2) Em 19 de abril de 2021, os diretores independentes da empresa revisaram a proposta sobre o relatório de demonstração financeira anual da empresa para 2020, a proposta sobre o relatório de orçamento financeiro anual da empresa para 2021, a proposta sobre o plano de distribuição anual de lucros para 2020 e a proposta sobre o texto completo e resumo do relatório anual da empresa para 2020 A proposta de utilização de fundos angariados em substituição de fundos próprios investidos antecipadamente e a proposta de previsão de transações diárias conectadas em 2021 emitiram pareceres de aprovação com base na compreensão de informações relevantes e concordaram em submeter a proposta acima ao conselho de administração da empresa para deliberação.
(3) Em 5 de agosto de 2021, os diretores independentes da empresa revisaram a proposta de relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos captados pela empresa no semestre de 2021, emitiram pareceres de aprovação com base na compreensão das informações relevantes e concordaram em submeter a proposta ao conselho de administração da empresa para deliberação.
(4) Em 30 de setembro de 2021, os diretores independentes da empresa revisaram a proposta de aumento da previsão de transações diárias conectadas em 2021, expressaram seus pareceres de aprovação com base no conhecimento das informações relevantes e concordaram em submeter a proposta ao conselho de administração da empresa para deliberação. III) Trabalho diário
Durante o período de relatório, os diretores independentes da empresa cumpriram seriamente suas funções em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, inspecionaram a implementação de resoluções relevantes do conselho de administração através de vários canais de comunicação, entenderam plenamente o funcionamento real e a gestão da empresa, cumpriram seriamente suas funções de supervisão e inspeção e protegeram efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas.
1. Supervisão da operação diária e gestão da empresa
Durante o período de relatório, a empresa forneceu aos diretores independentes várias maneiras e canais para entender o funcionamento da empresa e fornecer base de tomada de decisão para seu julgamento independente. Os diretores independentes da empresa participaram ativamente das reuniões do conselho de administração e comitês especiais, e obtiveram oportunamente o status de operação e gestão da empresa e outras informações relevantes da indústria. Entender as condições operacionais da empresa revisando materiais relevantes, como relatórios regulares, relatórios financeiros mensais e documentos de divulgação de informações da empresa, e prestar atenção continuamente à mídia e relatórios online sobre a empresa para dominar a dinâmica da empresa. Além disso, os diretores independentes da empresa também entendem o status de operação comercial da empresa, a construção e implementação do sistema de controle interno, a promoção de assuntos importantes da empresa e a implementação de resoluções do conselho de administração através de investigação in loco e escuta de relatórios, de modo a supervisionar e inspecionar efetivamente a empresa. Durante o período de relato, a empresa padronizou sua operação, melhorou continuamente seu nível de controle interno, promoveu constantemente vários planos de negócios, implementou efetivamente as resoluções do conselho de administração e melhorou ainda mais seu nível de operação e gestão.
2. Governança das sociedades
Durante o período de relato, a empresa revisou e melhorou algumas disposições dos estatutos de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes e em combinação com a situação real da empresa. Os diretores independentes da empresa revisaram cuidadosamente os sistemas relevantes, entenderam completamente os antecedentes e as razões para a revisão do sistema, deram pleno desempenho ao papel de supervisão dos diretores independentes e promoveram a empresa para melhorar continuamente o nível de operação padronizado de governança corporativa.
3. Garantir com rigor os direitos e interesses legítimos dos acionistas
Durante o período de relatório, os diretores independentes da empresa prestaram muita atenção ao funcionamento diário da empresa. A fim de continuar a desempenhar as funções de diretores independentes, os diretores independentes da empresa aprenderam sobre o funcionamento e a gestão da empresa, revisando cuidadosamente os materiais relevantes da reunião da empresa, comunicando-se com o funcionamento e a gestão da empresa, e pesquisando ativamente os materiais relevantes necessários para a tomada de decisões, e expressaram opiniões independentes sobre assuntos importantes, como garantia externa da empresa, transações de partes relacionadas e investimento externo, bem como assuntos importantes que possam afetar os direitos e interesses dos acionistas, como distribuição de lucros.
A empresa pode tomar os interesses dos acionistas como o objetivo mais alto, esforçar-se para melhorar o desempenho operacional e lucratividade, reembolsar ativamente os acionistas, formular um plano de distribuição de lucro científico e razoável, e não há comportamento prejudicial aos direitos e interesses legítimos dos acionistas durante o período de relato.
4. Outros assuntos
Durante o período de relato, os diretores independentes da empresa não propuseram convocar separadamente a reunião do conselho de administração, nem contrataram independentemente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria. Os diretores independentes da empresa desempenharam suas funções em estrita conformidade com o regulamento interno do comitê especial do conselho de administração e desempenharam um papel no apoio e supervisão da tomada de decisões científicas do conselho de administração.
3,Avaliação global
Em 2021, os diretores independentes da empresa podem cumprir leis, regulamentos e as disposições relevantes dos estatutos sociais, desempenhar fielmente e diligentemente suas funções e participar da governança corporativa de forma objetiva, independente e prudente. Ao tomar decisões e decisões, os diretores independentes não são afetados pelos principais acionistas da empresa e outras unidades e indivíduos com interesses na empresa, e salvaguardam os interesses da empresa e dos acionistas.
Diretores independentes: he Qiang, Yan Mei, Wu Fenghua 7 de abril de 2022
