Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Kede Numerical Control Co.Ltd(688305)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” ou “patrocinador”) é o patrocinador de Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) (doravante referido como ” Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) ” ou “empresa cotada”) para oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com as medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as medidas para a administração de fundos levantados por empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, e as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e outras leis e regulamentos, O depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados da sociedade cotada em 2021 foram verificados da seguinte forma:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Aprovado pela resposta sobre Aprovando o registro de Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) oferta pública inicial (zjxk [2021] No. 1590) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a partir de 6 de julho de 2021, a empresa emitiu 22680000 ações ordinárias em RMB, com um preço de emissão de 11,03 yuan por ação, levantou um total de 25016040000 yuan, e deduziu as despesas de emissão excluindo impostos de 5863594084 yuan, O montante líquido dos fundos efectivamente angariados foi de 19152445916 RMB. Os fundos levantados acima foram verificados pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram um relatório de verificação de capital (xksbz [2021] No. zg11706).
(II) utilização e saldo dos fundos captados em 2021
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso cumulativo e saldo dos fundos levantados são os seguintes:
Unidade: RMB
Montante do projecto
Total dos fundos angariados 25016040000
Menos: pagamento das despesas relacionadas com a emissão 5863594084
Montante líquido dos fundos angariados iniciais 19152445916
Menos: 9234295497 de fundos captados utilizados no período corrente
Entre eles: 3186414474 dos projetos investidos com fundos próprios foram substituídos
O montante investido diretamente no projeto de investimento levantado é de 2047881023
Montante permanente do capital de giro suplementar 4000000000
Mais: receitas de juros deduzindo despesas de manutenção 75833576
Menos: o saldo da conta de gestão financeira de compra de fundos temporariamente ociosos é 9000000000
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta arrecadada era de 993983995
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados conta:
Unidade: RMB
Nome da conta Nome do banco Número da conta Saldo de encerramento
Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) Co., Ltd. China Citic Bank Corporation Limited(601998) Dalian Economic and Technological Development Zone Branch 811040101320549706680089997
Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) Co., Ltd. China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd.
Company Limited Dalian Free Trade 34 Shaanxi Xinghua Chemistry Co.Ltd(002109) 29003323627 – Subfilial Pilot Zone
Shaanxi Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) Technology Co., Ltd. China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. 9109042621023313893998 Xianyang Branch
Total 993983995
Nota: para além da conta de fundos angariados acima, o saldo dos depósitos a prazo e produtos financeiros adquiridos pela empresa com fundos angariados temporariamente ociosos é de RMB 9000000000. Para mais detalhes, ver III. Utilização efectiva dos fundos angariados este ano (IV) gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos relacionados. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo total dos fundos levantados era de 9993983995 yuan.
2,Gestão dos fundos angariados em 2021
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de regular a gestão e uso de fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa cumpriu as disposições e requisitos relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, Em combinação com a situação real da empresa, o Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) sistema de gestão de fundos angariados (a seguir designado “sistema de gestão de fundos angariados”) é formulado, que estabelece disposições específicas e claras sobre o armazenamento, utilização, gestão e supervisão dos fundos angariados pela empresa.
A empresa tem vindo a armazenar, utilizar e gerir os fundos angariados em estrita conformidade com as disposições relevantes do sistema de gestão dos fundos angariados.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
Em conformidade com as leis e regulamentos relevantes e com as disposições pertinentes do sistema de gestão de fundos angariados, a empresa, o banco comercial que executa o investimento angariado Citic Securities Company Limited(600030) (a seguir designado “patrocinador” ou ” Citic Securities Company Limited(600030) “) e o banco comercial que armazena os fundos angariados numa conta especial assinaram, respectivamente, o acordo de supervisão a três partes para o armazenamento dos fundos angariados e o acordo de supervisão a quatro partes para o armazenamento dos fundos angariados, que celebraram acordos pormenorizados sobre as responsabilidades e obrigações relevantes de todas as partes, Não há diferença significativa entre o conteúdo do acordo e o acordo de supervisão tripartida (modelo) na conta especial para fundos levantados formulada pela Bolsa de Valores de Xangai. Os pormenores são os seguintes:
No dia 5 de julho de 2021, a empresa assinou com o patrocinador e China Citic Bank Corporation Limited(601998) Dalian Branch, com o número de conta bancária 8110401013200549706; No mesmo dia, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados com o patrocinador Citic Securities Company Limited(600030) e Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) sub-filial piloto da Zona Livre de Dalian, com o número de conta bancária 34 Shaanxi Xinghua Chemistry Co.Ltd(002109) 29003323627.
Em 26 de novembro de 2021, a empresa, sua subsidiária integral Shaanxi Kede, o patrocinador e China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Xianyang Branch assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados, com o número de conta bancária de 9109042621023.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Durante o ano, a utilização dos recursos captados pela empresa foi a seguinte:
I) Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados (a seguir designados por “projectos investidos com fundos angariados”)
O uso real dos fundos levantados pela empresa em 2021 é detalhado na tabela de comparação do Anexo 1 do uso dos fundos levantados.
II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
De acordo com as resoluções da 14ª reunião do segundo conselho de administração e da 14ª reunião do segundo conselho de supervisão em 2021, o plano de investimento dos fundos angariados divulgado no prospecto e o relatório especial de auditoria sobre a substituição dos fundos angariados Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) emitidos pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) em 6 de agosto de 2021 pelo relatório n.º xksbz [2021] n.º zg11762, O montante total dos fundos auto-levantados da empresa investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente e as despesas de emissão pagas antecipadamente com os fundos auto-levantados é 3705979123 yuan, dos quais os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente é 3186414474 yuan. (III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa não complementou temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos.
(IV) gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos conexos
No dia 20 de julho de 2021, a empresa realizou a 13ª reunião do segundo conselho de administração e a 13ª reunião do segundo conselho de fiscalização respectivamente, deliberando e adotando a proposta de utilização de alguns fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa, e concordou que a empresa, sem afetar a construção e implementação de projetos de investimento angariados, o plano de utilização dos fundos angariados e garantindo a segurança dos fundos angariados, Utilizar os fundos angariados temporariamente ociosos no valor máximo de RMB 120 milhões para gestão de caixa e compra de produtos de investimento garantidos principais (incluindo, mas não limitado a depósitos estruturais, depósitos a prazo, certificados de depósito e produtos financeiros) vendidos por instituições financeiras com alta segurança, boa liquidez e qualificação legal do negócio. A vida útil é válida no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Dentro da cota e período acima, os fundos podem ser utilizados de forma circular e contínua.
A fim de melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados, a empresa gerenciou alguns dos fundos levantados temporariamente ociosos em dinheiro. A partir de 31 de dezembro de 2021, consulte a seguinte tabela para detalhes:
Unidade: RMB
Nome do produto do administrador Valor do investimento Subscrição Data de vencimento Data de vencimento Categoria de rendimento esperado se deve devolver o tipo de taxa de juro
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Dalian, através do desenvolvimento de tecnologia de breakeven 20212022-1 e não chegada, distingue entre certificados de grande quantidade de depósito 3000000000 7-22 bancos tipo receita 1,976%
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Dalian economic win-win Zhixin taxa de câmbio 2021 – 2021 – 1,48% – breakeven flutuante chegou à divisão de desenvolvimento de tecnologia econômica, vinculada a RMB Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000 7-26 10-25 3,5% período de renda dinâmica, recebendo retorno de depósito estruturado
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Dalian economic win-win Zhixin taxa de câmbio 2021 – 2022-1 – 1,48% – breakeven flutuante não entregue desenvolvimento de tecnologia econômica distinguir entre RMB Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000 11-1 28 3,4% depósitos estruturados vinculados no período de renda móvel
V) Utilização de fundos sobre-captados
A empresa não tem fundos sobre-levantados.
VI) Utilização de fundos excedentários captados
A empresa não utiliza os fundos excedentes de projetos de investimento levantados para outros projetos de investimento levantados ou projetos de investimento não levantados.
(VII) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
A empresa não tem outro uso dos fundos levantados.
4,Alterar a utilização de fundos de projectos de investimento angariados
A empresa não altera os projetos de investimento levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A empresa deposita e usa os fundos levantados em estrita conformidade com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições e requisitos relevantes do sistema de gestão de fundos levantados, E realizar a divulgação de informações relevantes de forma oportuna, verdadeira, precisa e completa, sem violação
