Kede Numerical Control Co.Ltd(688305)
Relatório anual de desempenho 2021 do comitê de auditoria do segundo conselho de administração
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumpriu conscientemente suas funções de acordo com os requisitos de documentos normativos relevantes, como as normas para a governança de empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, o Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) estatutos, o regulamento interno do comitê de auditoria de Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) conselho de administração e outras disposições relevantes, com base no princípio da diligência e responsabilidade. O relatório sobre os trabalhos de 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria da segunda sessão do conselho de administração é composto por três diretores. O presidente do comitê é a Sra. Sun Jihui, diretora independente de contabilidade. Os outros membros são o Sr. Liu Xu, diretor independente, e o Sr. Ruan Sanya, diretor não independente.
2,Reuniões do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumpriu rigorosamente as leis e regulamentos, os estatutos sociais, o regulamento interno do comitê de auditoria e outros requisitos relevantes, e realizou quatro reuniões. Desde que a empresa foi listada no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai em 9 de julho de 2021, deliberaram e aprovaram o relatório semestral 2021, o relatório do terceiro trimestre, transações diárias conectadas e outras propostas relevantes, bem como os procedimentos de convocação, convocação, participação, votação Os registros e deliberações cumprem o direito das sociedades, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do comitê de auditoria e outros requisitos relevantes.
3,Principais conteúdos do comitê de auditoria em 2021
(I) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões
Em 2021, revisamos o relatório financeiro da empresa para 2020, o relatório semestral de 2021 e o relatório do terceiro trimestre de 2021, comunicamos integralmente com a administração da empresa sobre a elaboração de relatórios financeiros relevantes e questões-chave, e avaliamos e supervisionamos a autenticidade, exatidão e integridade dos relatórios financeiros da empresa sob uma perspectiva profissional. Refletir plenamente a situação financeira, os resultados operacionais e o fluxo de caixa da empresa; Não envolve grandes ajustamentos de erros contabilísticos, grandes alterações na política contabilística e nas estimativas, e não há questões que envolvam julgamentos contabilísticos importantes, questões que conduzam à emissão de pareceres de auditoria não normalizados e sem reservas, etc. Não há possibilidade de fraude, fraude ou distorções materiais relacionadas com o relatório financeiro; Não há necessidade de corrigir os problemas de relatórios financeiros.
(II) supervisionar e avaliar a eficácia do controlo interno
Após analisar o relatório de avaliação de controle interno preparado pelo conselho de administração de acordo com a situação de controle interno da empresa, o Comitê de Auditoria acredita que a empresa estabeleceu um sistema e sistema de controle interno relativamente sólidos de acordo com o direito da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai. Pode efetivamente garantir o funcionamento ordenado das atividades de produção e operação da empresa; A Assembleia Geral de Acionistas, o Conselho de Administração, o Conselho de Supervisores e todos os departamentos de operação e gestão da empresa operam de forma padronizada e aplicam rigorosamente os requisitos de diversas leis e regulamentos, regras, estatutos e gestão de controle interno. O funcionamento efetivo do controle interno da empresa atende aos requisitos relevantes e pode ser efetivamente implementado para proteger os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
(III) Revisar transações de partes relacionadas e expressar opiniões
O Comitê de Auditoria acredita que várias transações diárias com partes relacionadas da empresa atendem às necessidades do desenvolvimento diário dos negócios da empresa, seguem os princípios orientados para o mercado de igualdade, voluntariedade, equivalência e remuneração, e o preço é razoável, razoável, objetivo e justo, sem prejudicar os interesses da empresa e de todos os acionistas, Não existem circunstâncias que afetem a independência da empresa ou que formem dependência significativa de partes relacionadas devido a transações com partes relacionadas. Ao considerar assuntos relevantes, Ruan Sanya, membro do comitê de auditoria, evitou votar como pessoa relacionada.
(IV) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
1. Avaliar a independência e o profissionalismo das instituições de auditoria externa
A Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante denominada “Lixin”) é uma instituição de auditoria externa empregada pela empresa, que tem a qualificação para se envolver em negócios relacionados com valores mobiliários, pode ser diligente e consciencioso no trabalho de auditoria, tem a experiência e capacidade de fornecer serviços profissionais de auditoria para a empresa e pode atender aos requisitos do trabalho de auditoria da empresa. Como instituição de auditoria financeira anual da empresa, o Instituto aderiu às normas de auditoria independentes, objetivas e justas, emitiu pareceres de auditoria independentes de forma justa e razoável, cumpriu melhor as responsabilidades e obrigações estipuladas no contrato assinado por ambas as partes e emitiu os pareceres de auditoria do relatório financeiro dentro do prazo.
2. Acordar em renovar a nomeação da instituição de auditoria externa e submetê-la ao conselho de administração para deliberação
Após uma revisão cuidadosa e abrangente das informações básicas e materiais da Lixin e seu trabalho como instituição de auditoria financeira anual da empresa, acreditamos que a Lixin está qualificada para se envolver em negócios relacionados com valores mobiliários e tem boa ética profissional e capacidade profissional. Concordamos em renovar a nomeação da Lixin como instituição de auditoria da empresa em 2021 e submeter a proposta ao conselho de administração para deliberação.
3. Discutir e comunicar questões de auditoria relevantes com instituições de auditoria externas
Em 2021, de acordo com os estatutos, o regulamento interno do comité de auditoria e outras disposições pertinentes, o comité de auditoria comunicou à Lixin o plano anual de auditoria, o âmbito da auditoria e os métodos de auditoria, bem como as principais questões encontradas no processo de auditoria, prestou atenção ao progresso dos trabalhos de auditoria relevantes e coordenou a comunicação e cooperação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e as instituições de auditoria externa para garantir a conclusão harmoniosa de todos os trabalhos de auditoria.
V) Supervisionar continuamente a auditoria interna
Em 2021, o comitê de auditoria analisou o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, instou ativamente o departamento de auditoria interna a implementá-lo em estrita conformidade com o plano de trabalho de auditoria interna, orientou o desenvolvimento normal e ordenado do trabalho de auditoria interna da empresa e emitiu pareceres orientadores sobre os problemas encontrados no processo de auditoria interna.
4,2022 plano de trabalho do comité de auditoria
Em 2021, realizamos as funções do comitê de auditoria com a devida diligência de acordo com as disposições relevantes das normas para a governança das empresas listadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, os Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) estatutos e os regulamentos internos do comitê de auditoria de Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) conselho de administração, e supervisionamos e avaliamos o trabalho das instituições de auditoria externa, orientamos o trabalho de auditoria interna e a eficácia do controle interno A revisão do relatório financeiro da empresa e a coordenação da comunicação entre as instituições de auditoria interna e externa desempenharam o seu papel, asseguraram o progresso efetivo dos trabalhos relevantes, melhoraram a qualidade da divulgação de informações financeiras da empresa e promoveram a melhoria da estrutura de governança da empresa.
Em 2022, desempenharemos escrupulosamente as funções do comitê de auditoria, manteremos o espírito de responsabilidade para com a empresa e todos os acionistas, desempenharemos nossas funções de acordo com as leis e regulamentos relevantes, desempenharemos plenamente o papel do comitê de auditoria e salvaguardaremos ativamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas.
Todos os membros: Sun Jihui, Ruan Sanya, Liu Xu
Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) conselho de administração 7 de abril de 2022
