Kede Numerical Control Co.Ltd(688305)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Como diretor independente da empresa, em estrita conformidade com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos sociais e o sistema de trabalho dos diretores independentes da empresa, realizamos diligentemente, obedientemente, honestamente e independentemente as funções de diretores independentes em 2021, participamos ativamente das reuniões relevantes da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e da comissão especial do conselho de administração, cuidadosamente consideradas várias propostas do conselho de administração, objetivamente Expressar opiniões independentes de forma justa e séria salvaguardar os direitos e interesses legítimos de todos os accionistas, especialmente os pequenos e médios accionistas. O relatório sobre o desempenho das nossas funções em 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
Zhao Wanhua, homem, nascido em 1965, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, formou-se pela Universidade Xi’an Jiaotong, com especialização em engenharia mecânica, com um grau de doutor. De julho de 1986 até agora, ele foi professor no Departamento de Máquinas e Colégio de Máquinas da Universidade Xi’an Jiaotong; De novembro de 2014 a junho de 2021, atuou como Qinchuan Machine Tool & Tool Group Share Co.Ltd(000837) diretor independente; De janeiro de 2020 até agora, atuou como diretor independente da empresa, diretor do comitê de nomeação do segundo conselho de administração e membro do Comitê de Estratégia; De junho de 2021 até agora, ele atuou como diretor executivo e gerente geral da Shaanxi high-end máquina ferramenta inovação pesquisa Co., Ltd. Sun Jihui, mulher, nascida em 1965, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, formou-se no comitê municipal do Partido Escola do Partido de Harbin, com especialização em gestão econômica, com mestrado. De dezembro de 2006 até agora, foi professor de contabilidade na Universidade Dalian; Desde janeiro de 2020, é diretor independente da empresa, diretor do comitê de auditoria do segundo conselho de administração e membro do comitê de remuneração e avaliação.
Liu Xu, homem, nascido em 1974, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, formou-se pela Dalian Maritime University com mestrado em direito internacional. De maio de 2000 até agora, atuou sucessivamente como advogado e diretor do escritório de advocacia Liaoning Haida; Presidente e membro do comitê de nomeação e avaliação do segundo conselho de administração da empresa desde janeiro de 2020.
Como diretores independentes da empresa, todos temos as condições para exercer o cargo de diretores independentes, e não há situação em que não estamos autorizados a atuar como diretores independentes conforme estipulado nas regras para diretores independentes de empresas cotadas, e não temos nenhuma posição que não seja diretores independentes na empresa e suas subsidiárias, e não há nenhuma relação com a empresa e seus principais acionistas que possa prejudicar nosso julgamento independente e objetivo, Não são obtidos interesses adicionais e não divulgados da empresa e de seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados, não são prestados serviços financeiros, jurídicos, de consultoria de gestão, consultoria técnica e outros para a empresa ou suas subsidiárias, e não há situação que afete sua independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
(I) participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas
Em 2021, a empresa realizou 13 reuniões do conselho de administração e 3 reuniões gerais de acionistas, participando pessoalmente das reuniões relevantes. Os detalhes da participação no conselho de administração e nas assembleias gerais de acionistas são os seguintes:
Participação no conselho de administração (Times) participação na assembleia geral de acionistas (Times) nomes dos diretores independentes que devem comparecer pessoalmente em 2021; número de diretores que devem comparecer pessoalmente; número de ausências; número de reuniões da assembleia geral de acionistas
Zhao Wanhua 13 13 0 03
Sun Jihui 13 0 03
Liu Xu 13 0 03
Antes da reunião, revisamos cuidadosamente os materiais da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, entendemos oportunamente as informações básicas das propostas relevantes e o funcionamento da empresa, mantemos a comunicação com a direção e fazemos todos os preparativos para participar da tomada de decisão do conselho de administração. No processo de tomada de decisão do conselho de administração, usamos nosso conhecimento profissional e julgamento independente para participar ativamente da discussão e dar opiniões e sugestões razoáveis, desempenhar seriamente as funções de diretores independentes e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Em 2021, votámos a favor de todas as propostas apresentadas ao Conselho de Administração para deliberação, e não houve objeção ou renúncia.
(II) participação em comitês especiais do conselho de administração
Em 2021, a empresa realizou uma reunião do comitê de nomeação, uma reunião do comitê de remuneração e avaliação e quatro reuniões do comitê de auditoria. Participamos ativamente da reunião sem estar ausentes sem motivo algum e desempenhamos um papel importante na deliberação e tomada de decisões sobre questões importantes. A nossa participação nos comités especiais é a seguinte:
Nomes dos diretores independentes em que o comitê especial participou pessoalmente (Times), encarregados de assistir (Times) e ausentes (Times)
Comité de Nomeação Zhao Wanhua
Comité de Auditoria Sun Jihui 4 0 0
Comité de remuneração e avaliação 1 0 0
Comité de Nomeações 1 0 0
Comité de Auditoria Liu Xu 4 0 0
Comité de remuneração e avaliação 1 0 0
III) Investigação no local
Em 2021, desempenharemos as funções de diretores independentes com diligência e conscienciosidade.Ao participar da assembleia geral de acionistas, das reuniões do conselho de administração e dos comitês especiais do conselho de administração, compreenderemos a produção, operação e gestão da empresa, consultaremos os materiais relevantes da empresa, ouviremos a introdução da administração da empresa sobre o funcionamento e deliberações da empresa, e compreenderemos oportunamente a produção real, operação e operação padronizada da empresa, Faça julgamentos e decisões independentes sobre questões importantes.
Departamentos relevantes e pessoal da empresa cooperam ativamente com o trabalho de diretores independentes para garantir que desfrutamos do mesmo direito de conhecer que outros diretores, e oportunamente fornecer materiais de reunião relevantes e transmitir informações relevantes, o que fornece condições convenientes para que possamos desempenhar nossas funções sem qualquer interferência no exercício de poderes.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Revisamos as propostas da empresa relacionadas a transações com partes relacionadas em 2021 e emitimos pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes. Acreditamos que as transações diárias relevantes com partes relacionadas da empresa são necessárias para a produção e operação normais, e os procedimentos de revisão foram realizados de acordo com as leis e regulamentos relevantes, os estatutos e sistemas relevantes. As transações relevantes com partes relacionadas seguem os princípios de preços orientados para o mercado de equidade, imparcialidade e justiça, e são baseadas em voluntariedade, igualdade Cooperar para fins de benefício mútuo e executar de acordo com as disposições do acordo. O preço ou método de precificação das transações com partes relacionadas é justo e razoável, o que não terá impacto adverso na capacidade de operação sustentável da empresa, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Em 2021, a empresa não tinha novas garantias externas, e não houve ocupação de fundos por acionistas controladores e suas partes relacionadas.
III) Utilização de fundos angariados
Revisamos as propostas relevantes sobre o depósito e utilização dos fundos angariados pela empresa em 2021 e emitimos pareceres independentes. Acreditamos que a empresa deposita, gere e utiliza os fundos angariados em estrita conformidade com as disposições pertinentes das diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados pelas sociedades cotadas e o sistema de gestão dos fundos angariados pelas empresas, não havendo depósito ilegal e utilização dos fundos angariados, Não há situação que prejudique os interesses globais da empresa e de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários.
IV) Fusão e reorganização
Em 2021, a empresa não implementou fusões e aquisições.
V) Regime de remuneração e nomeação dos quadros superiores
1. O salário dos gerentes seniores da empresa em 2020 e o plano salarial para 2021 são determinados de forma abrangente de acordo com o nível salarial da indústria e região da empresa, combinados com o funcionamento real da empresa, sistema de avaliação e responsabilidades de cargos, avaliados pelo departamento de recursos humanos da empresa e revisados pela comissão salarial e de avaliação do conselho de administração, Concordamos unanimemente com o salário dos gerentes seniores da empresa em 2020 e determinamos o plano salarial para 2021. O salário dos gerentes seniores da empresa está alinhado com o real funcionamento da empresa e o nível salarial da indústria e região, e não há situação que prejudique os interesses gerais da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
2. Durante o período de relatório, o Sr. Wang Yan, secretário do conselho de administração e diretor financeiro da empresa, propôs demitir-se por razões pessoais. Revisamos cuidadosamente os dados dos candidatos para a alta administração da empresa (secretário do conselho de administração Zhu Lihua e diretor financeiro Yin Yunzhong), e concordamos que as qualificações dos candidatos para a alta administração cumpriam as disposições relevantes da lei das sociedades, os estatutos sociais e assim por diante, Não há caso em que a empresa não esteja autorizada a atuar como dirigente sênior da empresa, conforme estipulado na lei das sociedades e nos estatutos sociais, e não há caso em que a CSRC determine que está proibida de entrar no mercado ou que o período de proibição não tenha expirado, está qualificada para o cargo e cumpre os requisitos de responsabilidades de cargo. Os procedimentos de nomeação e nomeação para gerentes sênior da empresa são legais e eficazes.
VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Em 2021, a empresa não divulgou a previsão de desempenho e performance express.
VII) Emprego de empresas de contabilidade
Em 2021, a empresa continuou a empregar Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) (doravante denominada “Lixin”) como instituição de auditoria da empresa em 2021. Acreditamos que Lixin pode cumprir seus deveres, ser diligente e responsável no trabalho de auditoria, seguir os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade, e completar o trabalho de auditoria da empresa com a devida diligência. (VIII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Em 2021, considerando o estágio de desenvolvimento da empresa, a situação atual de capital e as necessidades de desenvolvimento da produção e operação reais no futuro, a empresa não fez distribuição de lucros. De acordo com a lei das sociedades e outras leis e regulamentos, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, combinadas com o funcionamento real da empresa, acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020 atende às necessidades do desenvolvimento da empresa a longo prazo, não há danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, e os procedimentos de tomada de decisão são legais e conformes.
(IX) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Em 2021, a empresa, seus acionistas controladores e controladores reais não violaram seus compromissos.
x) Implementação da divulgação de informações
Em 2021, continuamos a prestar atenção e supervisionar o desenvolvimento da divulgação de informações da empresa, e revisamos cuidadosamente os conteúdos relevantes da divulgação de informações da empresa. A empresa cumpre rigorosamente a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa e outras disposições relevantes para cumprir a obrigação de divulgação de informações. Assegurar que os investidores possam compreender atempadamente as principais questões relevantes da empresa e salvaguardar eficazmente os direitos e interesses legítimos dos investidores.
(11) Execução do controlo interno
Em 2021, a empresa estabeleceu um sistema e sistema de controle interno relativamente sólidos, de acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai.Após analisar o relatório de avaliação de controle interno elaborado pelo conselho de administração de acordo com a situação de controle interno da empresa, não encontramos defeitos importantes na concepção ou implementação do sistema de controle interno da empresa, O funcionamento efetivo do mecanismo de controle interno da empresa atende aos requisitos relevantes, é efetivamente implementado e protege os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas. (12) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
O conselho de administração tem um comitê de estratégia, um comitê de nomeação, um comitê de auditoria e um comitê de remuneração e avaliação. Em 2021, o conselho de administração e seus comitês especiais subordinados atuaram de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e do regulamento interno de cada comitê especial, podendo os diretores da empresa comparecer à reunião em tempo hábil e analisar cuidadosamente diversas propostas. O conselho de administração e seus comitês especiais subordinados deram pleno desempenho ao seu papel profissional e desempenharam um papel positivo na tomada de decisões científicas do conselho de administração e no desenvolvimento saudável da empresa.
(13) Desenvolvimento de novas empresas
Em 2021, a empresa sempre realizou as principais atividades comerciais com foco no design, P & D, produção, vendas e serviço de máquinas-ferramentas CNC de ligação de cinco eixos, modelos de produtos expandidos, campos de aplicação de produtos ampliados e realizou a ampla aplicação de produtos no espaço aéreo, automóvel, equipamentos mecânicos, moldes de precisão, ferramentas, energia nuclear de navios de guerra e outros campos.
4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, cumprimos rigorosamente as leis e regulamentos, os estatutos sociais, o sistema de trabalho dos administradores independentes e outras disposições pertinentes, cumprimos com seriedade as funções de administradores independentes, desempenhamos o papel de diretores independentes e salvaguardamos os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas, com base nos princípios da objetividade, imparcialidade e independência. Em 2022, continuaremos a prestar atenção à produção e operação da empresa, à tomada de decisões sobre assuntos importantes, divulgação de informações e outros assuntos, fortalecer o aprendizado, ser diligente e responsável, fazer pleno uso de nosso conhecimento profissional e capacidade de julgamento independente, fornecer conselhos e sugestões para as principais decisões da empresa, salvaguardar resolutamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas, e promover o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa.
É por este meio comunicado.
Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) Diretores independentes do conselho de administração: Zhao Wanhua, sun Jihui, Liu Xu
