Sobre China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (doravante referida como ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ” ou “instituição de recomendação”) como instituição de recomendação para a oferta não pública de ações por China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) (doravante referida como ” China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) ” ou “empresa”), de acordo com as medidas para a administração das atividades de recomendação de emissão de valores mobiliários e de cotação de valores mobiliários De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), e as medidas para a gestão de fundos levantados por empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai, verificação especial foi realizada sobre o depósito e uso de fundos levantados em China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) 2021, Os pormenores são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) fundos obtidos por oferta não pública de acções
Com a aprovação do documento zjxk [2017] nº 1797 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa concluiu os procedimentos de registro, custódia e restrição de vendas de novas ações de oferta não pública em 12 de fevereiro de 2018, e realmente emitiu 348256197 ações ordinárias RMB a um preço de emissão de 5,16 yuan / ação, com um capital total levantado de 179700197652 yuan. Depois de deduzir as despesas totais de emissão de 618926213 yuan, o montante líquido de fundos levantados pela empresa é 179081271439 yuan. Os fundos levantados foram verificados e confirmados por Contadores Públicos Certificados Zhonghuan (sociedade geral especial) no relatório de verificação de capital (zhyz (2018) No. 170002) em 7 de fevereiro de 2018, e foram armazenados na conta especial designada para fundos levantados sob supervisão de terceiros.
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
Em 31 de dezembro de 2021, o valor do investimento dos fundos levantados pela empresa este ano foi de 12149888385 yuan, e o saldo da conta especial para fundos levantados foi de 70621962615 yuan (incluindo a receita de juros acumulada de depósitos bancários de fundos levantados).
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de regular a gestão dos fundos angariados da empresa e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou as medidas para a gestão dos fundos angariados de acordo com as disposições legislativas e regulamentares, tais como o aviso sobre a regulação adicional da utilização de fundos angariados por empresas cotadas e as medidas para a gestão dos fundos angariados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. O sistema estabeleceu disposições claras sobre o armazenamento, aprovação, uso, gestão e supervisão dos fundos levantados para garantir o uso padronizado dos fundos levantados.
Em fevereiro de 2018, a empresa e o patrocinador Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre a captação de fundos através de oferta não pública de ações com a China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Haikou haixiu sub-filial, o departamento de negócios da sede do Bank of Hainan, Haikou Binhai Avenue sub-filial do Shanghai Pudong Development Bank e o departamento de negócios da China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Haikou filial respectivamente.
II) Depósito de fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito dos fundos levantados pela empresa na conta bancária especial é o seguinte:
Unidade: 10000 yuan
Observações sobre o saldo final do montante inicial do depósito no número da conta do banco de depósito
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Haikou haixiu sub branch 1 Saic Motor Corporation Limited(600104) 04788250000.00 7.96-
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Departamento de negócios da filial de Haikou 95510883888888820000,00520184-
Departamento de negócios da sede do Banco de Hainan 68888888008579161.103034681-
Shanghai Pudong Development Bank Haikou Binhai 34040078801900 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 530000.00 65.07-
Subsucursal Dadao
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Haikou haixiu sub branch — 2675681 depósito de chamada
Shanghai Pudong Development Bank Haikou Binhai 824348 depósito de aviso prévio Avenue sub branch
Total 179161107062196
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
Para mais pormenores sobre a utilização dos fundos angariados neste ano, ver anexo I: tabela de comparação da utilização dos fundos angariados.
(II) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Em junho de 2020, a empresa realizou a 32ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 19ª reunião do 5º Conselho de Supervisores respectivamente, deliberaram e aprovaram a proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e concordou em utilizar fundos angariados ociosos de RMB 80 milhões para complementar temporariamente o capital de giro, com vida útil não superior a 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação do Conselho de Administração. Os diretores independentes da empresa, o conselho de supervisores e a agência de recomendação expressaram consentimento claro. A partir de 31 de dezembro de 2021, todos os fundos levantados temporariamente reabastecidos foram devolvidos à conta de investimento levantada.
III) Gestão de numerário de fundos angariados ociosos
A empresa realizou a 49ª reunião do 5º conselho de administração e a 27ª reunião do 5º conselho de supervisores em 28 de setembro de 2021 A proposta de China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) sobre o uso de parte dos fundos levantados para lidar com depósitos de aviso inteligente (acordo) foi revisada e aprovada respectivamente, e a empresa foi acordado em usar os fundos levantados de não mais de 600 milhões de yuans para lidar com depósitos de aviso inteligente (acordo), Com a premissa de garantir a segurança dos recursos captados e não afetar a utilização dos projetos de investimento captados, o limite de utilização será válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação da reunião do conselho.
O período de investimento de um único produto de gestão de caixa não pode exceder 12 meses. Os diretores independentes da empresa, o conselho de supervisores e a agência de recomendação expressaram consentimento claro.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo de depósito de chamada da empresa em Agricultural Bank Of China Limited(601288) Haikou haixiu sub filial era de 2675681 milhões de yuans, e o saldo de depósito de chamada em Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Haikou Binhai Avenue sub filial era de 824348 milhões de yuans.
IV) Reabastecimento permanente do capital de giro ou reembolso de empréstimos bancários com fundos excessivos
A empresa não tem fundos sobre-levantados.
(V) sobre-captados (V) activos utilizados para aquisição de novos projectos
A empresa não tem fundos sobre-levantados.
VI) Utilização de fundos excedentários captados
A empresa não tem excedente de fundos levantados.
(VII) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
Em 2021, não houve outro uso de recursos arrecadados na empresa.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
I) Alteração de projectos de investimento com fundos angariados
A 46ª reunião do 5º Conselho de Administração, a 25ª reunião do 5º Conselho de Supervisores e a 2ª Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2021 deliberaram e adotaram a proposta de alteração dos projetos investidos através da captação de recursos e reabastecimento permanente dos restantes fundos angariados com capital de giro. A empresa considerou de forma abrangente a política industrial nacional, ambiente de produção e operação, fatores de mercado, o ajuste do layout estratégico de desenvolvimento futuro da empresa e a construção real do projeto de investimento levantado.A fim de cumprir com as políticas nacionais de proteção ambiental industrial e ecológica, apoiar plenamente a implantação estratégica nacional importante, cooperar efetivamente com o desenvolvimento de negócios da empresa e layout estratégico, promover o desenvolvimento sustentável e saudável do negócio principal da empresa e melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados da empresa, Para salvaguardar os interesses dos acionistas, a empresa encerrou o projeto tropical de agricultura não borracha de alta eficiência. Após o término do projeto, os fundos arrecadados remanescentes serão 7048189 milhões de yuans, dos quais 193331 milhões de yuans serão usados para o projeto de renovação e plantio de plantações especiais de borracha, e os restantes 5114879 milhões de yuans serão usados para reabastecimento permanente do capital de giro. Ao mesmo tempo, de acordo com o “13º plano quinquenal” nacional e o “14º plano quinquenal” plano de construção da capacidade de produção de borracha natural e as necessidades do desenvolvimento estratégico da empresa de “foco no negócio principal”, o período de implementação do projeto original especial de renovação e plantio de seringueiras será estendido e o conteúdo relevante do projeto será ajustado.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a utilização de recursos para a mudança da empresa de projetos de investimento com recursos captados está detalhada no Anexo II: tabela de mudança de projetos de investimento com recursos captados.
(II) Incumprimento dos progressos previstos e grandes alterações na viabilidade do projecto alterado
A situação acima referida não existe na empresa.
(III) razões e condições para a incapacidade de calcular os benefícios do projeto de investimento com fundos levantados após a mudança
O projecto ainda não atingiu o período de produção e os benefícios não podem ser calculados separadamente actualmente.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A empresa divulgou informações relevantes em tempo hábil, verdadeiro, preciso e completo, e não houve violação da gestão dos fundos levantados. 6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) acredita que: China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) cumpre as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre a gestão dos fundos angariados e o sistema de gestão dos fundos angariados da empresa, implementa eficazmente o acordo de supervisão sobre fundos angariados, armazena e utiliza os fundos angariados numa conta especial, e o armazenamento e utilização dos fundos angariados cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre a gestão dos fundos angariados, Não há qualquer alteração dissimulada na finalidade dos fundos angariados e danos aos interesses dos accionistas, nem qualquer utilização ilegal dos fundos angariados.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) pareceres especiais de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados em China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) 2021)
Assinatura do representante do patrocinador:
Xu Lei, Zhou Cong
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) mm / DD / aaaa
Anexo I:
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Unidade: RMB 10000
O montante total de fundos angariados é de 17908127 e o montante total de fundos angariados investidos neste ano (incluindo a substituição dos fundos angariados) é de 1214989
O montante total de fundos angariados para fins de mudança é de 7048189
O montante total acumulado de fundos angariados investidos é de 6495946, e a proporção do montante total de fundos angariados alterado é de 39,36%
No final do período, os projetos de investimento acumulados dos itens alterados atingiram os objetivos de investimento comprometidos do projeto, Incluindo o compromisso de investimento ajustado dos fundos angariados do Ministério, o compromisso de investimento do ano em curso a partir do final do período, e se o progresso do montante cumulativo do investimento a partir do final do período atinge a viabilidade esperada do ano em curso é se o montante total do investimento de compromisso submudança do projeto, o montante total do compromisso de compromisso, o montante do investimento e o investimento de compromisso (%) podem ser utilizados e realizados à ocorrência esperada (se houver) (1) (2) Diferença do montante (4) = (2) / (1) alteração significativa do estatuto do benefício diário (3) = (2) – (1) período
