China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as disposições e requisitos relevantes das normas para a governança das empresas listadas, as regras para a listagem de ações na Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e os estatutos sociais, nós, como membros do Comitê de Auditoria do Conselho de Administração de China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) (doravante referidos como “a empresa” ou ” China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) “), desempenhamos ativamente as responsabilidades confiadas pelo Conselho de Administração e desempenhamos nosso devido papel. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
Em 15 de outubro de 2021, o conselho de administração da empresa realizou uma eleição geral. Antes da eleição geral, os membros do comitê de auditoria da empresa são Chen Lijing, Wang Zeying e Lin Weifu, dos quais Chen Lijing é o presidente; Após a mudança de cargo, os membros do comitê de auditoria são Chen Lijing, AI Yilun e Wang Zeying, e Chen Lijing é o presidente. O pessoal acima mencionado tem conhecimento profissional e experiência de negócios que podem ser competentes para as funções do comitê de auditoria.O presidente é um diretor independente com experiência profissional em contabilidade ou gestão financeira, que atende aos regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Xangai e os requisitos do sistema dos estatutos sociais.
2,Reuniões do comité de auditoria
Durante o período de referência, o comité de auditoria realizou sete reuniões. Todos os membros do Comitê cumpriram conscienciosamente suas funções em estrita conformidade com os regulamentos relevantes, participaram em todas as reuniões pessoalmente, revisaram e aprovaram assuntos importantes, como o emprego de instituições de auditoria, relatórios anuais de auditoria, relatórios periódicos, relatórios de avaliação de controle interno, planos de distribuição de lucros, relatórios especiais sobre o armazenamento e uso real dos fundos levantados e mudanças nas políticas contábeis. Além disso, durante o período de relatório, a fim de fortalecer ainda mais a supervisão interna e o controle de risco das empresas listadas, o comitê de auditoria organizou e realizou uma série de reuniões especiais, como reunião de comunicação de plano de auditoria e reunião de comunicação de auditoria de relatório anual para supervisionar e avaliar a situação financeira geral, resultados operacionais, fluxo de caixa e outras condições operacionais da empresa.
3,Principais trabalhos do comité de auditoria
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, supervisionamos e avaliamos a auditoria financeira e auditoria de controle interno da auditoria chinesa Zhonghuan Certified Public Accountants (parceria geral especial), como instituição de auditoria da empresa, tem a qualificação para se envolver em negócios relacionados com valores mobiliários, segue os padrões independentes, objetivos e de práticas justas, é diligente e responsável, e concluiu várias tarefas de auditoria confiadas pela empresa.
Durante a auditoria anual, ouvimos e revisamos atentamente o plano de trabalho e materiais relevantes da instituição de auditoria para a auditoria do relatório anual da empresa, e comunicamos e trocamos totalmente com a instituição de auditoria sobre o plano de auditoria, escopo da auditoria, procedimentos de auditoria e organização de tempo, com base em dar pleno uso às vantagens de nossa experiência profissional. Após a revisão, acreditamos que os contadores públicos certificados Zhonghuan Zhonghuan podem realizar a auditoria anual em estrita conformidade com as disposições das normas de auditoria independentes para contadores públicos certificados chineses, e as conclusões de auditoria emitidas estão em linha com a situação real da empresa.
II) orientar a auditoria interna
Durante o período de relatório, revisamos cuidadosamente o plano de trabalho e o resumo da auditoria interna da empresa, instamos a auditoria interna da empresa a ser realizada em estrita conformidade com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes e formulamos pareceres orientadores.
(III) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
Durante o período de relatório, revisamos cuidadosamente o relatório financeiro regular da empresa e acreditamos que o relatório financeiro da empresa refletia verdadeiramente, com precisão, completa e objetivamente a situação financeira atual da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa, e não havia fraude, fraude e grandes distorções, nem grandes ajustes de erros contábeis, questões envolvendo julgamento contábil importante, relatório de auditoria não padronizado, etc.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período de relato, a empresa estabeleceu um processo de negócios relativamente perfeito e um sistema de controle interno de acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e as disposições e requisitos relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. Instamos ativamente a empresa a implementar sistemas relevantes, exigir que todas as unidades implementem e retifiquem os defeitos encontrados na autoavaliação de controle interno e promovam ativamente a melhoria do sistema de controle interno da empresa. Acreditamos que o real funcionamento do controle interno da empresa atende aos requisitos regulatórios para a governança padronizada das empresas listadas.
V) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, ouvimos atentamente as opiniões da administração da empresa, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes sobre questões de auditoria com auditoria chinesa Zhonghuan Certified Public Accountants (parceria geral especial), promovemos uma comunicação eficaz entre todas as partes, coordenamos ativamente o trabalho relevante e garantimos o progresso suave do trabalho de auditoria.
(VI) Revisão das transações com partes coligadas da empresa
Durante o período de relatório, continuamos a focar na operação padronizada das transações de partes relacionadas da empresa, revisamos cuidadosamente as transações de partes relacionadas da empresa e expressamos opiniões profissionais. Acreditamos que as transações com partes relacionadas da empresa cumprem as disposições das leis e regulamentos nacionais relevantes, e seguem os princípios orientados para o mercado de equidade, imparcialidade e abertura, o preço é justo e razoável, e os procedimentos de tomada de decisão são legais e conformes, sem prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários.
4,Síntese e avaliação
Durante o período de relato, de acordo com as normas para a governança das empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, cumprimos nossos deveres, desempenhamos plenamente o papel de revisão e supervisão, salvaguardamos efetivamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas.
Membros do Comitê de Auditoria: Chen Lijing, AI Yilun, Wang Zeying
