Escritório de advocacia Shanghai Hansheng
cerca de
Suzhou nasin Microelectronics Co., Ltd.
Parecer jurídico sobre o cumprimento da colocação estratégica de oferta pública inicial e listagem no Conselho de Ciência e Inovação
Escritório de advocacia Shanghai Hansheng
Endereço: 22nd-23rd floor, building 1, Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) Century Financial Plaza, No. 729, Yanggao South Road, Shanghai Código Postal: 200127 Tel: (021) 51877676 Fax: (021) 61859565
Caixa de correio: [email protected].
Escritório de advocacia Shanghai Hansheng
Sobre Suzhou nano núcleo Microelectronics Co., Ltd
Conformidade de colocação estratégica da oferta pública inicial e listagem no Conselho de Ciência e Inovação
Parecer jurídico
Para: Everbright Securities Company Limited(601788)
O escritório de advocacia Shanghai Hansheng (doravante referido como “a empresa”) aceitou a atribuição de Everbright Securities Company Limited(601788) (doravante referido como “subscritor principal”, “patrocinador” ou ” Everbright Securities Company Limited(601788) “) para selecionar os investidores estratégicos da Suzhou nasion Microelectronics Co., Ltd. (doravante referido como “emitente”, “a empresa” e “nasion”) para a oferta pública inicial de ações e listagem no Conselho de Ciência e Inovação (doravante referido como “emissão e listagem”) A qualificação de colocação e se existem quaisquer circunstâncias proibidas especificadas no artigo 9 das diretrizes para a aplicação das regras de emissão e subscrição do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – oferta pública inicial de ações (revisada em 2021) (SSE Fa [2021] nº 77, doravante denominadas “diretrizes de subscrição”). De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (revista em 2019) (Despacho nº 37 do presidente da República Popular da China), as medidas para a administração da emissão e subscrição de valores mobiliários (Despacho nº 144 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários), o código para subscrição de ofertas públicas iniciais sob o sistema de registo (Zhong Zheng Xie Fa [2021] nº 213) Este parecer jurídico é emitido por nossos advogados de acordo com as medidas de implementação para a emissão e subscrição de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2021) (SZF [2021] n.º 76, doravante denominadas “medidas de implementação”) e as diretrizes de subscrição e outras leis, regulamentos, regras e documentos normativos relevantes. Questões relativas à declaração
1,De acordo com as disposições das leis, regulamentos, regras e documentos normativos, tais como a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para implementação de julgamento) e os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal, o escritório e seus advogados cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias e seguiram os princípios de diligência, responsabilidade e boa fé, Foram realizadas verificações e verificações suficientes para garantir que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes e que assumem responsabilidades legais correspondentes.
2,A bolsa e os seus advogados apenas expressam opiniões sobre os critérios de seleção, qualificação de colocação e outras questões relevantes dos investidores estratégicos do emitente para esta emissão e listagem, mas não expressam opiniões sobre questões profissionais como contabilidade, auditoria, avaliação de ativos e controle interno. As conclusões legais e os dados citados neste relatório não garantem a autenticidade ou garantia implícita dos ativos.
3,Neste parecer legal, nós e nossos advogados determinamos se certos eventos são legais e eficazes com base nas leis, regulamentos, regras e documentos normativos aplicáveis quando tais eventos ocorrem.
4,A emissão deste parecer jurídico foi garantida pelo emitente, pelo patrocinador (subscritor principal) e pelo investidor estratégico da seguinte forma:
(I) forneceu os materiais escritos originais, cópias, cópias, cartas de confirmação ou certificados exigidos pela troca para emitir este parecer jurídico.
(II) os documentos e materiais fornecidos para a troca são verdadeiros, precisos, completos e eficazes, sem ocultação, falsidade e grandes omissões; se os documentos e materiais forem cópias ou cópias, são consistentes e consistentes com o original.
5,Para emitir este parecer jurídico, nossos advogados verificaram as questões relacionadas com os investidores estratégicos envolvidos nesta emissão e consultaram os documentos que nossos advogados consideraram necessários para emitir este parecer jurídico.
6,Dado que este parecer jurídico é muito importante e não pode ser apoiado por provas independentes, o intercâmbio emite pareceres jurídicos baseados nos documentos comprovativos emitidos pelos departamentos governamentais relevantes, emitentes ou outras unidades relevantes. 7,A bolsa concorda em tomar este parecer jurídico como um dos documentos legais necessários para a emissão e listagem do emitente, reportá-lo juntamente com outros materiais, e está disposta a assumir responsabilidades legais correspondentes.
8,Este parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para verificar a qualificação de investidores estratégicos nesta oferta, e não deve ser utilizado para qualquer outro fim sem o consentimento escrito da bolsa.
Com base no exposto, nós e nossos advogados emitimos este parecer jurídico de acordo com as disposições das leis, regulamentos, normas e documentos normativos relevantes e de acordo com as normas comerciais reconhecidas, ética e espírito de diligência no setor advogado.
Texto
1,Informação básica dos investidores estratégicos
(I) Everbright fuzun Investment Co., Ltd. (a seguir designada por “Everbright fuzun”)
1. Informações sobre o assunto
De acordo com a licença comercial, estatutos e materiais de registro relevantes fornecidos pela Everbright fuzun e verificados por nossos advogados, a partir da data de emissão deste parecer legal, as informações básicas da Everbright fuzun são as seguintes:
Nome da empresa: Everbright fuzun Investment Co., Ltd
Endereço: quarto 801803, No. 1508, estrada de Xinzha, distrito de Jing’an, Xangai
O capital social é de 2 milhões de yuans
Código de crédito social unificado: 9131010605459764×0
Representante legal: Yu Huinan
Data de estabelecimento: 26 de setembro de 2012
Prazo comercial: 26 de setembro de 2012 sem prazo fixo
Investimentos em produtos financeiros, produtos minerais (incluindo minério de ferro), materiais metálicos (incluindo metais preciosos), materiais de construção (incluindo aço), produtos químicos (excluindo produtos químicos perigosos), alimentos para animais e borracha
Âmbito do negócio: cola, algodão, madeira, vidro, comestível Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) (exceto produtos suínos), álcool, combustível
Venda por grosso de óleos para alimentação animal, importação e exportação das matérias-primas acima mencionadas e tecnologias relacionadas.
(sujeito a aprovação de acordo com a lei)
As atividades comerciais só podem ser realizadas após a aprovação dos departamentos relevantes)
Acionista Everbright Securities Company Limited(601788) detém 100%
De acordo com a licença comercial, estatutos, carta de compromisso, etc., fornecida pela Everbright fuzun e verificada por nossos advogados, Everbright fuzun é uma sociedade de responsabilidade limitada legalmente estabelecida, e não há situação que deva ser rescindida de acordo com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais.
2. Acionista controlador e controlador real
De acordo com a licença comercial, estatutos e outros materiais fornecidos pelo patrocinador (subscritor principal) e Everbright fuzun e verificados por nossos advogados, a partir da data de emissão deste parecer legal, o diagrama de estrutura patrimonial da Everbright fuzun é o seguinte:
A partir da data de emissão do presente parecer jurídico, o acionista controlador da Everbright fuzun é Everbright Securities Company Limited(601788) , o rácio de participação é de 100%, e o controlador real é a supervisão de ativos estatais e a Comissão de Administração do Conselho de Estado.
3. Qualificação estratégica de colocação
De acordo com o artigo 19.º das medidas de implementação, o Conselho de Ciência e Inovação experimenta o sistema de investimento de acompanhamento das subsidiárias relevantes da instituição de recomendação.As subsidiárias relevantes estabelecidas pela instituição de recomendação do emitente de acordo com a lei ou outras subsidiárias relevantes estabelecidas pela sociedade de valores mobiliários que efetivamente controla a instituição de recomendação de acordo com a lei participam na colocação estratégica desta oferta.
Everbright fuzun é uma subsidiária de investimento de títulos alternativos de propriedade integral da empresa Everbright Securities Company Limited(601788) . Portanto, Everbright fuzun tem a qualificação de colocação estratégica como uma subsidiária relevante do patrocinador.
4. Relação com o emitente e a instituição de recomendação (subscritor principal)
De acordo com a licença comercial e estatutos fornecidos pela Everbright fuzun e verificados por nossos advogados, a Everbright fuzun é uma subsidiária integral do patrocinador (subscritor principal), a Everbright fuzun está associada ao patrocinador (subscritor principal), e a Everbright fuzun não está associada ao emissor.
5. Fontes de fundos envolvidos na colocação estratégica
De acordo com a carta de compromisso emitida pela Everbright fuzun, a fonte de capital da participação da Everbright fuzun nesta colocação estratégica é o seu próprio capital.
6. Compromissos relacionados com esta oferta
De acordo com as medidas de implementação, diretrizes de subscrição e outras leis e regulamentos, a Everbright fuzun emitiu uma carta de compromisso sobre a participação nesta colocação estratégica, que é a seguinte:
“1. A empresa é a detentora real das ações de colocação, e não há situação de ser confiada por outros investidores ou confiar a outros investidores para participar na colocação estratégica.
2. a empresa tem boa reputação e influência do mercado; Forte solidez financeira; Reconhecer o valor de investimento a longo prazo do emitente; Concordar em subscrever o número de ações do emitente prometido pela empresa ao preço final de emissão.
3. A fonte de recursos utilizados pela empresa para participar da colocação estratégica são seus próprios fundos.
4. A empresa é uma subsidiária de investimento alternativo criada pela lei Everbright Securities Company Limited(601788) . A empresa utiliza recursos próprios para participar de colocação estratégica, e não envolve o uso de produtos para captação de recursos ou o depósito de fundos de private equity.
5. A empresa e o emissor não transferem interesses indevidos.
6. Durante o período normal de operação da empresa, se o acionista distribuidor obtiver o direito de controle das ações, o emissor não interferirá no funcionamento normal da empresa.
7. A sociedade deve abrir uma conta especial de valores mobiliários para depositar as ações alocadas e efetivamente isolar, gerenciar e contabilizar separadamente dos valores mobiliários detidos pelos setores autônomos, de gestão de ativos e outros setores de negócios da sociedade, e não deve ser misturada com outros setores de negócios. A conta especial de valores mobiliários acima mencionada só pode ser usada para vender após o término do período de restrição de vendas ou pedir emprestado e recuperar as ações alocadas de empresas de financiamento de valores mobiliários de acordo com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, e não comprar ações ou outros valores mobiliários. Exceto para emissão de dividendos de ações pela sociedade cotada, alocação de ações e conversão de capital social.
8. O período restrito das ações da empresa para essa colocação é de 24 meses a contar da data da oferta pública inicial e cotação do emitente. A empresa não transferirá as ações detidas nesta colocação de forma alguma durante o período restrito de venda.
9. Após o término do período restrito de venda, a empresa deve aplicar as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre redução de ações em vigor naquele momento para a redução das ações alocadas. “
(II) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Junxiang Kechuang board nxiwei No. 1 strategic placement collective asset management plan (doravante referido como “nxiwei No. 1 asset management plan”)
1. Informações sobre o assunto
De acordo com o contrato de gestão de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Junxiang Kechuang conselho nasinwei nº 1 plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica (doravante referido como o “contrato de gestão”), o Certificado de depósito do plano de gestão de ativos nasinwei nº 1 e outros materiais, e através dos advogados da bolsa no site da China Securities Investment Fund Association (www.amac. Org. CN.) De acordo com a consulta, as informações básicas do plano de gestão de ativos do nsw-1 são as seguintes:
Nome do produto Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Plano de gestão de ativos coletivos de colocação estratégica da placa Junxiang Kechuang nasion micro-1
Data de estabelecimento: 15 de março de 2022
Data de depósito: 16 de março de 2022
Prazo Mínimo: 14 de Março de 2027
Código do ficheiro: svg615
Gerente: Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd
Custódia China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
Capital próprio tipo de investimento
2. Sujeito dominante real
De acordo com as disposições relevantes do contrato de gestão, o gestor gere e utiliza independentemente os ativos do plano de gestão de ativos de acordo com as disposições do contrato de gestão de ativos; Exercer os direitos decorrentes do investimento imobiliário do plano de gestão de ativos de acordo com as disposições relevantes e o contrato de gestão de ativos. Portanto, Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd. (doravante referida como ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) gestão de ativos”) é a entidade dominante real do plano de gerenciamento de ativos da nsw-1.
3. Qualificação estratégica de colocação
O plano de gestão de ativos Nsw-1 obteve o Certificado de depósito da China Securities Investment Fund Industry Association em 16 de março de 2022 e está qualificado para esta colocação estratégica.
4. Deliberação e composição pessoal do conselho de administração
O nome, posição, montante de subscrição e proporção de participação no plano de gestão de ativos correspondente do acionista do plano de gestão de ativos da nsw-1 são os seguintes:
Número de série assinatura de nome de posição de trabalho Quantidade de assinatura da categoria de funcionário correspondente à proporção de participação do sujeito do contrato de plano de gestão de ativos (10000 yuans)
1 Wang Sheng, presidente, gerente geral e gerência sênior de Yang nasion micro 814000 18.01%
2. Diretor, gerente geral adjunto e gerência sênior de silício shengyunna micro Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 13.27%
Director de I & D
Número de série assinatura de nome de posição de trabalho Quantidade de assinatura da categoria de funcionário correspondente à proporção de participação do sujeito do contrato de plano de gestão de ativos (10000 yuans)
3 Wang Yifeng, diretor, gerente geral adjunto e executivo sênior da NSW Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 13.27%
4. Jiang chaoshangna micro diretor, secretário do conselho e executivo sênior 600,00 1,33%
livro
Microisolamento de silício de 5 yejianna
