Escritório de advocacia Guangdong Huashang
Sobre Jiangsu Jicui Yaokang Biotechnology Co., Ltd
Verificação especial de investidores estratégicos na oferta pública inicial e listagem no Conselho de Ciência e Inovação
Parecer jurídico
Escritório de advocacia Guangdong Huashang
Empresa de direito comercial da China. GUANG DONG
21-25 / F, Hong Kong China Travel Service building, 4011 Shennan Avenue, Futian District, Shenzhen
21-25/F, CTS Building, No.4011, ShenNan Road, Shenzhen PRC.
Tel.: 00867558302555 Fax: 008675583025068
Código postal: 518048 Sítio Web: http://www.huashang.cn.
Escritório de advocacia Guangdong Huashang
Sobre Jiangsu Jicui Yaokang Biotechnology Co., Ltd
Verificação especial de investidores estratégicos para oferta pública inicial e listagem no Conselho de Ciência e Inovação
de
Parecer jurídico
Para: Huatai United Securities Co., Ltd
O escritório de advocacia Guangdong Huashang (doravante referido como "a empresa") é confiado pela Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como "Huatai unido" ou "patrocinador (subscritor principal)" ou "subscritor principal"), Verifique a colocação estratégica da Jiangsu Jicui Yaokang Biotechnology Co., Ltd. (doravante referida como "o emissor" ou "a empresa") na oferta pública inicial de ações e listagem no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (doravante referida como "a oferta") por dois investidores estratégicos, incluindo subsidiárias relevantes do patrocinador (o subscritor principal). O advogado responsável da firma (doravante designado "advogado da firma") emite este parecer jurídico. Os advogados deste escritório estão de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (Despacho n.º 37 do presidente da República Popular da China), as medidas para a administração da emissão e subscrição de valores mobiliários (Despacho n.º 144 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China), o código para subscrição da oferta pública inicial no âmbito do sistema de registo (Zhong Zheng Xie Fa [2021] n.º 213), e as medidas para a implementação da emissão e subscrição de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (Shanghai Zheng Fa [2021] n.º 76) (doravante denominadas "medidas")" Este parecer jurídico é emitido de acordo com as disposições das medidas de implementação, as diretrizes para a aplicação das regras de emissão e subscrição do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 - oferta pública inicial de ações (revisada em 2021) (SSE Fa [2021] nº 77) (doravante denominadas "diretrizes nº 1") e outras leis, regulamentos e documentos normativos, de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada.
Para a emissão deste parecer jurídico, nosso advogado faz as seguintes dicas e declarações importantes:
1. De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento), e os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer legal, o escritório e seus advogados responsáveis cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa-fé, e de acordo com as medidas de implementação e outras leis De acordo com os requisitos das leis e regulamentos e documentos normativos, os investidores estratégicos desta emissão devem ser verificados para garantir que os fatos identificados neste parecer legal são verdadeiros, precisos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exatos, e que não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumem responsabilidades legais correspondentes.
2. Para emitir este parecer jurídico, nossos advogados verificaram as questões relacionadas com os investidores estratégicos envolvidos nesta emissão e consultaram os documentos que nossos advogados consideraram necessários para emitir este parecer jurídico.
3. O emitente, a instituição de recomendação (subscritor principal) e o investidor estratégico garantiram que os materiais e documentos fornecidos aos advogados da bolsa são verdadeiros, precisos e completos, não havendo ocultação, omissão, falsidade ou engano; Os materiais e documentos não sofreram alterações na data de apresentação da troca e na data de emissão do presente parecer jurídico. 4. Pelo fato de que este parecer jurídico é muito importante e não pode ser apoiado por provas independentes, nossos advogados contam com documentos comprovativos, depoimentos, declarações escritas ou cópias de documentos emitidos ou fornecidos por departamentos governamentais relevantes, outras unidades ou indivíduos para emitir pareceres jurídicos.
5. O presente parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos de verificação da qualificação de investidores estratégicos nesta oferta, e não deve ser utilizado por ninguém para qualquer outro fim sem a autorização escrita da bolsa.
6. Os nossos advogados concordam em tomar este parecer jurídico como um dos documentos necessários para esta emissão, registrá-lo juntamente com outros materiais, e assumir responsabilidades legais correspondentes para este parecer jurídico de acordo com a lei.
Com base nas dicas e declarações acima, de acordo com os requisitos relevantes da lei de valores mobiliários e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pelo setor advogado, nossos advogados consultaram os documentos e fatos relevantes fornecidos pelo emissor, patrocinador (subscritor principal) e investidor estratégico, e agora emitem os seguintes pareceres jurídicos:
1,Informação básica dos investidores estratégicos
De acordo com o artigo 8.º da orientação n.º 1, os investidores que podem participar na colocação estratégica do emitente incluem principalmente: (I) grandes empresas ou empresas suas subordinadas com relação de cooperação estratégica ou visão de cooperação a longo prazo com o emitente; II) Grandes companhias de seguros ou suas empresas subordinadas, grandes fundos nacionais de investimento ou suas empresas subordinadas com intenção de investimento a longo prazo; (III) fundos de investimento de valores mobiliários criados por oferta pública, cujas principais estratégias de investimento incluem estratégia de investimento, alocação de ações e operação fechada; IV) Subsidiárias relevantes do patrocinador que participem no investimento de acompanhamento; V) A alta administração e os principais funcionários do emitente participam no plano especial de gestão de ativos estabelecido por essa colocação estratégica; (VI) outros investidores estratégicos que cumpram leis, regulamentos e regras comerciais.
De acordo com o plano estratégico de colocação da Jiangsu Jicui Yaokang Biotechnology Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem no Conselho de Ciência e Inovação (doravante referido como o "plano estratégico de colocação") e outros materiais fornecidos pelo subscritor principal, um total de dois investidores estratégicos participaram da colocação estratégica desta oferta. As informações específicas são as seguintes:
Número de série Nome do investidor estratégico Tipo de investidor
1. Huatai Innovation Investment Co., Ltd. (doravante referidas como "subsidiárias relevantes do patrocinador da Huatai Investment Co., Ltd.")
Inovação tailandesa ")
2. O pessoal da gerência sênior e os funcionários principais do emissor de ativos coletivos detidos por funcionários da medicina coletiva Huatai kangxiangying participam do plano especial de gestão de ativos estabelecido pela colocação estratégica deste plano de gestão (doravante referido como "plano de gestão de ativos Xiangying")
I) Inovação Huatai
1. Informações sobre o assunto
De acordo com as informações fornecidas pela Huatai Innovation e verificadas por nossos advogados, a partir da data de emissão deste parecer legal, as informações industriais e comerciais da Huatai Innovation são as seguintes: Nome da empresa: Huatai Innovation Investment Co., Ltd
Tipo: sociedade de responsabilidade limitada (propriedade individual de pessoa coletiva)
Endereço: 701-8 a 701-11, andar 7, edifício 28, Fengsheng Hutong, distrito de Xicheng, Pequim
Representante legal: Sun Ying, com um capital social de 350 milhões de yuans
Data de estabelecimento: 21 de novembro de 2013
Termo comercial: 21 de novembro de 2013 a 20 de novembro de 2033
Investimento em projectos; Gestão de investimentos; Vendas de metais preciosos; Gestão hoteleira; Operar com sucursais: alojamento; Alimentos e bebidas; Venda de alimentos; Serviços de fitness; Piscina; Recolha de roupa suja; Digitação e cópia; Serviço de estacionamento público para veículos a motor; Serviços de conferências; Realizar exposições; Consulta de informação turística; Serviço de bilheteira.
("1. Nenhum fundo será angariado publicamente sem a aprovação dos serviços competentes; 2. Não serão realizadas atividades de negociação de produtos de valores mobiliários e derivados financeiros no âmbito da atividade de valores mobiliários; 3. Não serão concedidos empréstimos; 4. Nenhuma garantia será concedida a empresas que não sejam as empresas investidas; 5. Nenhuma promessa aos investidores de que o capital do investimento não será perdido ou o rendimento mínimo será prometido." ； As empresas escolhem independentemente projetos de negócios e realizam atividades comerciais de acordo com a lei; Para projetos sujeitos a aprovação de acordo com a lei, as atividades comerciais serão realizadas de acordo com os conteúdos aprovados após aprovação pelos departamentos competentes; Não é permitida a realização de atividades comerciais de projetos proibidos e restritos pelas políticas industriais deste Município.)
O accionista Huatai Securities Co.Ltd(601688) (doravante referido como " Huatai Securities Co.Ltd(601688) ") detém 100% das acções
Presidente: Sun Ying
Principais membros e gerente geral: Jin Haibo
Responsável pelo controle de risco de conformidade: Zhang Hua
De acordo com o questionário e outros materiais fornecidos pela Huatai Innovation e verificados por nossos advogados, Huatai Innovation é uma sociedade de responsabilidade limitada estabelecida de acordo com a lei, e não há situação em que deva ser rescindida de acordo com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais. Também não atuou como nenhum gestor de fundos de private equity. Portanto, Huatai Innovation não é um fundo de investimento privado ou gerente de colocação privada regulado de acordo com a lei de fundos de investimento de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas provisórias para a supervisão e administração de fundos de investimento privados e as medidas para o registro e arquivamento de gestores de fundos de investimento privados (Trial), e não precisa executar os procedimentos de registro e arquivamento de acordo com os regulamentos relevantes.
2. Estrutura de propriedade
De acordo com as informações fornecidas pela Huatai Innovation e verificadas por nossos advogados, a partir da data de emissão deste parecer legal, o único acionista e controlador real da Huatai Innovation é Huatai Securities Co.Ltd(601688) . A estrutura patrimonial da inovação Huatai é a seguinte: 3 Qualificação estratégica de colocação
De acordo com a confirmação da inovação da Huatai e a verificação de nossos advogados, a Huatai Innovation é uma subsidiária de investimento alternativo integral de Huatai Securities Co.Ltd(601688) e pertence à "subsidiária relevante do patrocinador que participa no investimento de acompanhamento". Está qualificada para participar na colocação estratégica do emissor e atende às disposições do artigo 8 (IV) da orientação nº 1.
4. Relação com o emitente e o subscritor principal
De acordo com as informações fornecidas pelo emissor, o subscritor principal e a Huatai Innovation, e verificadas pelos advogados deste escritório, a partir da data de emissão do presente parecer jurídico, a Huatai Innovation e a Huatai United são subsidiárias relevantes sob o mesmo controlo de Huatai Securities Co.Ltd(601688) e a Huatai Innovation tem uma relação associada com o subscritor principal; A inovação Huatai não tem relação com o emissor.
5. Fontes de fundos de subscrição que participam na colocação estratégica
Após a verificação do compromisso escrito da Huatai Innovation e do acordo de colocação estratégica assinado com o emissor, a Huatai Innovation promete participar da colocação estratégica com seus próprios fundos. É o detentor real das ações de colocação, e não há situação de ser confiado ou confiar outros investidores para participar da colocação estratégica.
6. Carta de compromisso relacionada com esta oferta
De acordo com as medidas de implementação, orientação nº 1 e outras leis e regulamentos, a Huatai Innovation emitiu uma carta de compromisso sobre a participação nesta colocação estratégica. Os conteúdos específicos são os seguintes:
"I. A empresa possui a correspondente qualificação jurídica de investidor de valores mobiliários, e realizou os procedimentos internos e externos de aprovação de acordo com a lei para participar dessa colocação estratégica.
2,A empresa é o detentor real das ações de colocação, e não há situação de ser confiada por outros investidores ou confiar outros investidores para participar na colocação estratégica. A fonte de recursos utilizados pela empresa para participar da colocação estratégica são seus próprios fundos, e sua participação na colocação estratégica está em linha com a direção de investimento dos fundos.
3,A empresa não transferirá as ações detidas nesta colocação de forma alguma durante o período restrito de venda.
4,Não há transferência de interesses impróprios entre a empresa e o emitente ou outras partes interessadas.
5,O período de detenção das acções da empresa obtidas nesta colocação é de 24 meses a contar da data da oferta pública inicial e da cotação do emitente. Após o término do período de restrição de vendas, a redução das ações da empresa estará sujeita às disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre redução de ações.
6,A empresa é uma subsidiária de investimento alternativo de propriedade integral de Huatai Securities Co.Ltd(601688) e é uma instituição de investimento autônoma. A empresa utiliza integralmente seus próprios recursos para participar da subscrição de novas ações, e não envolve o uso de produtos para arrecadação de fundos ou depósito de colocação privada.
7,A empresa não usa o status de acionista obtido pelas ações alocadas para afetar a produção e o funcionamento normais do emitente, e não deve buscar o direito de controle do emitente durante o período restrito de venda das ações alocadas.
8,A empresa abre uma conta especial de títulos para depositar as ações alocadas, e efetivamente separa, gerencia e mantém contas com os títulos da empresa e Huatai Securities Co.Ltd(601688) auto-operado, gestão de ativos e outros negócios, e não se mistura com outros negócios. A conta especial de valores mobiliários acima mencionada só pode ser usada para vender após o término do período de restrição de vendas ou pedir emprestado e recuperar as ações alocadas de empresas de financiamento de valores mobiliários de acordo com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, e não comprar ações ou outros valores mobiliários. Exceto para a colocação de ações pela sociedade cotada ou conversão de capital social.
9,A empresa não está proibida ou restringida de participar nesta colocação estratégica por quaisquer leis, regulamentos ou documentos normativos e contratos relevantes. "
II) Plano de gestão de activos de Xiangying
1. Informação de base
De acordo com os materiais fornecidos pelo emissor e Huatai Securities Co.Ltd(601688) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd. (doravante referido como "Huatai gestão de ativos") e verificado por nossos advogados, a partir da data de emissão deste parecer legal, Xiangying plano de gestão de ativos atualmente existe legalmente e concluiu procedimentos de arquivamento relevantes.
Nome: Huatai medicina coletiva kangxiangying ESOP plano de gestão coletiva de ativos
Data de estabelecimento: 15 de fevereiro de 2022
Tempo de depósito: 18 de fevereiro de 2022
Código do ficheiro: sva896
A quantidade de colocação estratégica envolvida é de 68,43 milhões de yuans (excluindo juros de reprodução)
Gerente Huatai Securities Co.Ltd(601688) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd
Custódia Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009)
Entidade controladora real Huatai Securities Co.Ltd(601688) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd
2. Sujeito dominante real
O assunto dominante real do plano de gestão de ativos Xiangying é a gestão de ativos Huatai.
De acordo com a propriedade acionária do empregado de Kangxiangying, medicina Huatai
