Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
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Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 2021 Plano de incentivo às ações restritas (Projeto) (Segunda Revisão)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Consultor financeiro independente:
Abril de 2002
catálogo
O capítulo um afirma que 3 Interpretação do capítulo II 5 capítulo III pressupostos básicos Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivo às unidades populacionais restritas 7 I. A fonte de existências deste plano de incentivos 7 II. Número de acções restritas a conceder 8 III. Período de validade, data de concessão, período restrito de venda, levantamento do regime de venda restrita e período de bloqueio do plano de incentivo às existências restritas 8 IV. o preço de concessão das ações restritas e o método de determinação do preço de concessão V. Condições de concessão e liberação de ações restritas Vi. outros conteúdos do plano de incentivo às existências restritas Capítulo V Pareceres do consultor financeiro independente 16 I. pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo às ações cumpre as disposições das políticas e regulamentos 16 II. Pareceres de verificação sobre a viabilidade da implementação do plano de incentivo às acções 16 III. Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 17 IV. Pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio 18 v. pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa 19 VI. pareceres de verificação sobre o impacto do plano de incentivo à participação acionária na capacidade operacional sustentável e capital próprio 21 VII. Pareceres de verificação sobre se Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) presta qualquer forma de assistência financeira a objectivos de incentivo VIII. Verificação de pareceres sobre se o plano de incentivo patrimonial prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas IX. Pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e das medidas de gestão da avaliação da empresa 22 X. outros assuntos que devem ser explicados Capítulo VI documentos e locais de referência futura 25 I. Lista de documentos para referência futura 25 II. Localização dos documentos para referência futura vinte e cinco
Capítulo I Declaração
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. é confiada para atuar como consultor financeiro independente (doravante referido como o “consultor financeiro independente”) de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) (doravante referido como ” Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) ” ou “empresa cotada”, “empresa”) para este plano de incentivo de ações restritas (doravante referido como o “plano de incentivo”) e preparar este relatório. O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nas disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, da lei de valores mobiliários da República Popular da China, das medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos por Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) para emitir pareceres do consultor financeiro independente para a referência de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) todos os acionistas e partes relevantes.
1. Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) que garantiu ao consultor financeiro independente que as informações relevantes sobre este incentivo de capital fornecido por Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) são verdadeiras, precisas e completas, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nessas informações.
2. Com base no princípio da diligência, prudência e due diligence perante todos os acionistas da sociedade cotada, e com base no princípio da objetividade e imparcialidade, o consultor financeiro independente realizou due diligence sobre as questões de incentivo patrimonial, e tem razões suficientes para acreditar que não há diferença significativa entre as opiniões profissionais expressas e os documentos divulgados pela sociedade cotada. E ser responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório do consultor financeiro independente.
3. As opiniões expressas pelo consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há alterações significativas nas leis e regulamentações nacionais vigentes e não há mudanças significativas nas políticas nacionais e no ambiente de mercado do setor em que a sociedade cotada está localizada; Não há mudança significativa no ambiente social e econômico da região onde a empresa listada está localizada Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) e os documentos fornecidos pelas partes relevantes são verdadeiros, precisos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos pertinentes; O plano de incentivo pode ser aprovado pelo departamento competente sem outros obstáculos e pode ser concluído sem problemas; Não se verificam alterações significativas nas políticas contabilísticas e sistemas contabilísticos actualmente implementados neste plano de incentivos; Não há efeitos adversos significativos causados por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
4. O consultor financeiro independente não tem relação com a empresa cotada. O consultor financeiro independente emite um relatório de consultor financeiro independente sobre este plano de incentivos, em plena conformidade com os princípios de objetividade e imparcialidade. Ao mesmo tempo, o consultor financeiro independente insta os investidores a ler atentamente as informações divulgadas publicamente por empresas cotadas relevantes, tais como Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 2021 Plano de Incentivo a Ações Restritas (Draft) (Segunda Revisão).
5. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
6. O consultor financeiro independente lembra aos investidores que o objetivo deste relatório é expressar opiniões profissionais sobre a viabilidade do plano de incentivos, se ele é propício ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, se prejudica os interesses da sociedade cotada e seu impacto nos interesses dos acionistas, não constitui nenhuma sugestão de investimento para Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) e o consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com este relatório.
Interpretação do capítulo II
Neste relatório do consultor financeiro independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Conteúdo da interpretação do item
Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) , empresa cotada, empresa refere-se a Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
O plano de incentivo às ações restritas e este plano de incentivo referem-se ao Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 2021 plano de incentivo às ações restritas
I. Este plano
Este relatório da Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. sobre as ações de Sichuan e este relatório de consultoria financeira independente referem-se ao relatório de consultoria financeira independente do plano de incentivo de ações restritas da sociedade limitada 2021 (Projeto) (Segunda Revisão)
O consultor financeiro independente refere-se a Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Ações restritas referem-se às ações da sociedade cuja transferência e outros direitos são restritos de acordo com as condições especificadas no plano de incentivos
Objetos de incentivo referem-se aos gerentes seniores, gerentes principais e pessoal técnico (empresarial) principal da empresa (incluindo subsidiárias) que obtêm ações restritas de acordo com as disposições deste plano de incentivo
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O preço de concessão refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder ações restritas ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo obtém as ações da empresa
As condições para que o objeto de incentivo exerça os seus direitos e interesses estabelecidas no plano de incentivo não foram cumpridas, e a promissória restrita de ações não pode ser transferida, utilizada para garantia ou reembolso da dívida, que será calculada a partir da data de conclusão do registro da concessão de ações restritas pelo objeto de incentivo
O período de levantamento da restrição à venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo são levantadas e podem ser listadas e circuladas após estarem reunidas as condições para levantamento da restrição à venda especificadas no plano de incentivo
As condições para levantar a restrição à venda referem-se às condições que devem ser preenchidas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas de acordo com o plano de incentivo
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data de concessão das ações restritas e a data em que todas as ações restritas são levantadas ou recompradas e canceladas
Comitê de Remuneração refere-se ao comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
O guia de autorregulação refere-se ao guia de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manipulação de negócios
Os estatutos referem-se aos Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) estatutos
As medidas de gestão de avaliação da empresa referem-se às medidas de gestão de avaliação para a implementação do plano de incentivo de ações restritas em Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 2021 (Versão Revisada)
Yuan / 10000 yuan / 100 milhões de yuan refere-se a RMB yuan / 10000 yuan / 100 milhões de yuan, a unidade de moeda legal da República Popular da China
Capítulo III pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos básicos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
(II) Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
(III) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo às ações e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo;
IV) Todas as partes envolvidas na execução do plano de incentivo às participações podem cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de incentivo às participações e os termos dos acordos pertinentes, de acordo com o princípio da boa fé;
(V) não há nenhum efeito adverso significativo causado por outra força maior.
Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivo às unidades populacionais restritas
Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) este plano de incentivo às ações restritas foi elaborado pelo Comitê de Remuneração sob o conselho de administração da sociedade cotada e aprovado na 11ª reunião do 7º conselho de administração.
1,Fonte de existências deste plano de incentivos
As ações restritas concedidas pelo plano de incentivos são as ações ordinárias A da empresa recompradas no mercado secundário.
Durante o período de 16 de dezembro de 2019 a 31 de outubro de 2021, a empresa recomprou 19145880 ações da empresa, com os seguintes detalhes:
(1) A Companhia anunciou o anúncio da conclusão da recompra de ações da Companhia (2020026) em 7 de março de 2020, que adquiriu efetivamente 8511480 ações da Companhia. Após deliberação e confirmação na sexta reunião do sétimo conselho de administração realizada em 29 de novembro de 2021, a Companhia planeja cancelar essas ações;
(2) A empresa anunciou o anúncio da conclusão da recompra e mudança de ações da companhia (2021016) em 27 de janeiro de 2021. Este plano de recompra adquiriu efetivamente 5223800 ações da companhia, tendo como finalidade o incentivo acionário ou o plano de propriedade acionária de funcionários;
(3) A empresa anunciou o anúncio da conclusão da recompra de ações e mudança de ações da empresa (2021131) em 24 de julho de 2021, e adquiriu efetivamente 3194000 ações da empresa, tendo como finalidade o incentivo acionário ou plano de propriedade acionária de funcionários.
(4) Em 28 de julho de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do sétimo conselho de administração, deliberaram e aprovaram a proposta de recompra das ações da empresa e concordaram que a empresa recompraria as ações da empresa através de transação de licitação centralizada para plano de propriedade de ações de funcionários ou plano de incentivo de ações sob a condição de que o fundo de recompra total não fosse mais de 60 milhões de yuans e não menos de 40 milhões de yuans, e o preço de recompra não fosse mais de 24 yuans / ação. Em 31 de outubro de 2021, a empresa recomprou 2216600 ações na forma de transação de licitação centralizada, representando 0,1555% do capital social total da empresa.
Em suma, as ações da empresa a serem utilizadas neste plano de incentivos provêm do anúncio em 27 de janeiro de 2021
Anúncio sobre a conclusão da recompra de ações e mudança de ações da companhia (2021016), anúncio sobre a conclusão da recompra de ações e mudança de ações da companhia (2021131) em 24 de julho de 2021 e a sétima sessão do conselho de administração realizada em 28 de julho de 2021
