Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(MA Suoming)
Caros accionistas
As an independent director of the second board of directors of Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) (hereinafter referred to as “the company”), I faithfully and diligently performed my duties and actively attended the general meeting of shareholders in strict accordance with the company law of the people’s Republic of China, the securities law of the people’s Republic of China and other laws and regulations, as well as the rules for independent directors of listed companies, the articles of association, the working system of independent directors and other relevant provisions Reuniões relevantes do conselho de administração e comitês especiais, revisão cuidadosa das informações do plano de reuniões do conselho de administração, análise cuidadosa de diversas propostas do conselho de administração e emissão de pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre assuntos relevantes da empresa; Compreender ativamente e prestar atenção ao funcionamento da empresa, apresentar sugestões construtivas sobre governança corporativa, gestão operacional, controle interno e gestão de riscos, e efetivamente salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
Em 2021, pude aprofundar o site para entender oportunamente as operações da empresa, prestar toda a atenção à macro situação da indústria de testes e aos objetivos de desenvolvimento de médio e longo prazo da empresa, tomar a iniciativa de entender o progresso dos novos testes de energia da empresa e outros assuntos de negócios e contribuir ativamente para o crescimento constante da operação da empresa. Ao mesmo tempo, aderimos à posição objetiva, independente e imparcial, exercemos ativa e prudentemente os direitos de diretores independentes e desempenhamos as funções de diretores independentes de acordo com a lei e regulamentos.
O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma: I. desempenho dos diretores independentes neste ano (I) participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas
Em 2021, a empresa realizou 3 assembleias gerais de acionistas e 7 assembleias do conselho de administração. Participei ativamente de cada reunião em estrito cumprimento dos regulamentos relevantes. Com base na compreensão cuidadosa e completa da proposta, exerci o direito de voto com uma atitude científica e rigorosa, dei pleno cumprimento ao papel de conselheiros independentes e resguardei os interesses gerais da empresa e os interesses dos acionistas minoritários.
Em 2021, devo comparecer ao conselho de administração 7 vezes, comparecer pessoalmente ao conselho de administração 7 vezes (incluindo 6 vezes por comunicação telefônica e 1 vez no local), o número de presenças confiadas é 0 e o número de ausências é 0; Participar da assembleia geral de acionistas por 3 vezes (tudo por telefone). A presença específica na reunião é a seguinte:
Tabela 1: minha participação na reunião do conselho em 2021
Reunião do Conselho
O nome deve estar presente pessoalmente. Há duas ausências consecutivas
Número de vezes que não compareceram à reunião
Ma Suoming 7 0 0 0 no
Tabela 2: minha participação na assembleia geral de acionistas em 2021
Assembleia geral dos accionistas
O nome deve estar presente pessoalmente. Há duas ausências consecutivas
Número de vezes que não compareceram à reunião
Ma Suoming 3 3 0 0 no
(II) participação em comitês especiais do conselho de administração
Em 2021, a empresa realizou 9 reuniões do comitê especial do conselho de administração (incluindo 6 reuniões do comitê de finanças e auditoria, 1 reunião do comitê de remuneração e avaliação e 2 reuniões do comitê de estratégia). Como membro do comitê financeiro e de auditoria e do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, assistirei à comissão especial do conselho de administração por 7 vezes, assistirei pessoalmente à reunião do comitê especial do conselho de administração por 7 vezes, confiarei para assistir por 0 vezes e estarei ausente por 0 vezes. A presença específica na reunião é a seguinte:
Tabela 3: minha participação nas reuniões dos comitês especiais do conselho de administração em 2021
Reuniões dos comitês especiais do conselho de administração
O nome deve estar presente pessoalmente. Há duas ausências consecutivas
Número de vezes que não compareceram à reunião
Ma Suoming 7 0 0 0 no
Exerco as funções dos membros do comité em estrita conformidade com os estatutos, as regras de trabalho do comité de nomeação, as regras de trabalho do comité de finanças e auditoria e as regras de trabalho do comité de remuneração e avaliação, faço julgamentos independentes de acordo com as leis e regulamentos nacionais, as regras e regulamentos da empresa e os meus conhecimentos e capacidades profissionais, analiso objectiva e imparcial questões relevantes e exprimo opiniões independentes. Considere cuidadosamente cada proposta, participe ativamente da discussão e apresente sugestões razoáveis, e forneça opiniões profissionais e sugestões para a tomada de decisão científica da empresa. III) Exercício dos direitos de voto
Em 2021, o conselho de administração da sociedade pôde exercer suas funções de acordo com o disposto na lei das sociedades, nos estatutos sociais e no regulamento interno do conselho de administração. A convocação, convocação e os trabalhos de cada assembleia geral de acionistas e do conselho de administração estavam de acordo com os regulamentos pertinentes, e as atas da assembleia geral de acionistas e da assembleia de administração estavam completas. Votei a favor de todas as propostas do Conselho de Administração, da Comissão de Finanças e Auditoria e da Comissão de Remuneração e Avaliação que deverão estar presentes em 2021, sem objeção ou abstenção. IV) Expressão de opiniões independentes
Em 2021, cumpri rigorosamente as disposições de várias leis, regulamentos e documentos normativos, cumpri escrupulosamente a ética profissional e ética dos diretores independentes, cumpri com seriedade vários direitos e obrigações dos diretores independentes, e deliberava cuidadosamente, independente e objetivamente sobre questões importantes como a distribuição de lucros da empresa, a remuneração dos diretores e gerentes seniores, a estimativa do montante de transações conexas, a renovação das instituições de auditoria, a gestão dos fundos arrecadados e assim por diante, Também emitiu 12 pareceres independentes e 2 pareceres de aprovação prévia sobre os principais assuntos acima mencionados, cumpriu rigorosamente os direitos e responsabilidades dos diretores independentes, prestou apoio à tomada de decisões científicas do conselho de administração e desempenhou um papel positivo no fortalecimento da governança corporativa e no desenvolvimento estável e saudável da empresa. Ver quadro 4 abaixo para mais pormenores sobre pareceres independentes:
Quadro 4: pareceres independentes em 2021
Pareceres independentes sobre tempo e assuntos
Parecer independente sobre relatório de autoavaliação sobre controlo interno em 2020
Pareceres independentes sobre a previsão de transações com partes relacionadas da empresa em 2021
Opiniões independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020
Em 8 de abril de 2021 (quarto parecer independente sobre a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2020), o quarto parecer independente do segundo conselho de administração sobre a renovação da instituição de auditoria em 2021
Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Pareceres independentes sobre alterações nas políticas contabilísticas
Pareceres independentes sobre fundos ocupados por acionistas controladores e outras partes relacionadas e garantias externas da empresa
Parecer independente sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados no semestre de 2021 (segunda sessão do Conselho de Administração) em 19 de agosto de 2021
A sexta reunião delibera sobre a explicação especial e pareceres independentes sobre a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
Pareceres independentes sobre a proposta de utilização de fundos angariados temporariamente ociosos e fundos próprios para gestão de caixa (segunda sessão do segundo conselho de administração) em 23 de setembro de 2021
A sétima reunião debruçou-se sobre os pareceres independentes sobre a proposta relativa ao seguro de responsabilidade elevada dos administradores de compras e dos supervisores
Item)
Ver quadro 5 abaixo para os pormenores dos pareceres de aprovação prévia:
Quadro 5: Pareceres de pré-aprovação emitidos em 2021
Hora de publicação e aprovação prévia dos assuntos
Em 8 de abril de 2021 (4ª reunião), pareceres de aprovação prévia da empresa sobre a previsão de transações de partes relacionadas em 2021
Quarta sessão do segundo conselho de administração
(assuntos considerados na reunião) pareceres de aprovação prévia sobre a recondução da instituição de auditoria em 2021
Nenhuma objeção foi levantada em 2021.
V) Gabinete no local e investigação no terreno
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas listadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen e regulamentos relevantes, em 2021, fui ativamente à empresa para escritório e pesquisa no local. Além disso, sob circunstâncias especiais de controle de epidemias, comuniquei-me com a empresa on-line através de reuniões remotas por muitas vezes. Realizar investigação e inspeção no local sobre a construção e implementação da produção, operação e gestão da empresa (incluindo a gestão dos assuntos de divulgação de informações da empresa), controle interno e outros sistemas, e a implementação das resoluções do conselho de administração, de modo a compreender profundamente o progresso das principais questões da empresa e dominar as informações no local. A primeira é supervisionar o trabalho das instituições de auditoria externa. Como membro do comitê de auditoria, realizei um inquérito detalhado e uma comunicação completa com contadores públicos certificados Daxin, instituição de auditoria externa da empresa, sobre a implementação do plano de auditoria do relatório financeiro anual e as principais questões de auditoria relacionadas com a auditoria financeira anual, coordenei a relação de trabalho entre instituições de auditoria interna e externa e supervisionei as instituições de auditoria externa para fazer um bom trabalho no trabalho de auditoria. Relativamente aos acontecimentos de risco e ao alerta precoce de risco detectados no processo de auditoria, a reunião do comité de auditoria deve ser convocada atempadamente e comunicada ao Conselho de Administração.
Em segundo lugar, durante a visita no local da empresa e pesquisa de campo, comuniquei com os diretores da empresa e a gerência sênior sobre o planejamento estratégico de desenvolvimento da empresa, operação diária, auditoria de relatórios financeiros anuais e sistema salarial, e ouvi os relatórios da gerência sênior da empresa e chefes de departamento relevantes sobre a operação da empresa, situação financeira, operação padronizada de controle interno e o projeto de construção da base do Sul da China (Zhuhai), Perguntou principalmente sobre a gestão financeira da empresa, auditoria interna, controle interno e outras situações relevantes, aprendeu oportunamente o progresso de vários assuntos importantes e apresentou opiniões relevantes e sugestões positivas. Além disso, entender ativamente o progresso da nova energia da empresa, testes fotovoltaicos e outros assuntos de negócios, dar pleno jogo ao conhecimento profissional e papel independente de diretores independentes e apresentar opiniões construtivas e sugestões para o desenvolvimento da empresa.
Terceiro, no meu trabalho diário, posso desempenhar ativamente as funções de diretor independente, manter contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa por telefone, wechat, e-mail e outros canais, tomar a iniciativa de entender o andamento das condições de negócios relevantes e grandes eventos da empresa, focar na implementação de resoluções da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, e dar pleno jogo ao conhecimento profissional e papel independente de diretores independentes, Faça sugestões positivas para a empresa. (VI) auto-melhoria da capacidade de desempenho
A fim de fazer um bom trabalho no trabalho de diretores independentes diligentemente e responsavelmente, presto atenção em acompanhar e aprender as regras relevantes, documentos normativos e outros documentos relevantes recém-emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange, especialmente as novas regras e regulamentos relevantes emitidos após a fusão do conselho principal da bolsa de valores de Shenzhen, aceito o treinamento de acompanhamento de diretores independentes pela Shenzhen Stock Exchange a tempo e participo do treinamento especial sobre governança corporativa em 2021 (fase III) O 126º curso de formação para directores independentes de empresas cotadas (formação de acompanhamento) e outras actividades de educação e formação, e obteve o certificado de conclusão. Atualizar conhecimentos, manter a capacidade de desempenhar funções e atender às necessidades do trabalho.
Ao mesmo tempo, preste atenção ativamente à situação macro e perspectivas de desenvolvimento da indústria de testes internacional e chinesa, aprenda sobre as macropolíticas e novas oportunidades de desenvolvimento do estado que apoia o desenvolvimento da indústria de testes, aprenda sobre o status da operação e a tendência de desenvolvimento futuro de empresas de referência ou listadas na mesma indústria e compare as vantagens e desvantagens competitivas da empresa, de modo a melhorar sua capacidade de julgamento profissional. 2,Cooperação da empresa com diretores independentes
Durante o trabalho, a empresa organiza cuidadosamente reuniões relevantes, transmite oportunamente documentos e relata as condições de negócios relevantes da empresa, fornece condições de trabalho necessárias para que diretores independentes desempenhem suas funções e apoia ativamente e coopera com seu próprio trabalho, não havendo situação que impeça o desempenho de suas funções. Diretores, gerentes seniores, finanças, recursos humanos, gestão geral, assuntos de valores mobiliários e outros departamentos e seus funcionários mantiveram uma comunicação contínua e eficaz comigo, de modo que eu possa entender oportunamente o funcionamento e desenvolvimento da empresa e fornecer condições de trabalho convenientes para diretores independentes para conduzir investigação no local.
3,Avaliação global e recomendações
Em 2021, como diretor independente da empresa, em estrita conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos e o sistema de trabalho de diretores independentes, cumpri fielmente e diligentemente minhas funções com base nos princípios de objetividade, imparcialidade e independência, participei ativamente nas principais decisões da empresa, tentei o meu melhor para cumprir minhas funções e dei pleno desempenho ao papel profissional de diretores independentes, Protegiu eficazmente os interesses da empresa e os legítimos direitos e interesses dos accionistas.
Em 2022, em espírito de boa fé e diligência, continuarei a desempenhar as funções de administradores independentes em estrita conformidade com as leis, regulamentos e estatutos sociais, desempenharei plenamente o papel de diretores independentes e salvaguardarei resolutamente os interesses da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas. Ao mesmo tempo, também fará esforços adicionais para aprender e atualizar o conhecimento profissional, melhorar a capacidade e o nível profissionais, dar pleno jogo à experiência profissional, conduzir investigação aprofundada no local, garantir plenamente o horário de trabalho no local de diretores independentes e fornecer sugestões para o funcionamento constante e bom desenvolvimento da empresa, de modo a melhorar continuamente a capacidade de tomada de decisão científica e liderança do conselho de administração e promover o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa.
No trabalho de 2021, os diretores, supervisores, gerentes seniores e departamentos relevantes e pessoal da empresa deram um forte apoio e estreita cooperação aos diretores independentes no desempenho de suas funções, pelo que expresso meu sincero agradecimento!
Director independente: Ma Suoming
