Xiangcai Securities Co., Ltd.
Sobre Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008)
Relatório de inspeção no local da supervisão contínua em 2021
Nome do patrocinador: Xiangcai Securities Co., Ltd. abreviatura do patrocinador: Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008)
Nome do representante do patrocinador: Wu Xiaoping Tel.: 02168634518
Nome do representante do patrocinador: Zhao Wei Tel: 02168634518
Nome do inspetor no local: Wu Xiaoping, Zhao Wei
Período correspondente de inspeção no local: 1 de janeiro de 2021 – 31 de dezembro de 2021
Hora de inspeção no local: 22 de março de 2021 a 26 de março de 2021; 15 de setembro de 2021 a 16 de setembro de 2021; 29 de março de 2022 a 30 de março de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspecção no local: 1) Consultar os estatutos e as diversas regras e regulamentos; (2) Consultar os materiais da terceira reunião da empresa, documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes; (3) Comunicar com a direção da empresa para entender a implementação dos sistemas básicos da empresa, a diligência e mudanças dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa no desempenho de suas funções, e a participação de acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa e seu cumprimento com as leis e regulamentos relevantes; (4) Obter relatórios regulares e sistema de controle interno da empresa, comunicar com a direção da empresa e entender se existem situações que afetam a independência da empresa e de suas empresas afiliadas em termos de pessoal, ativos, finanças, instituições, negócios, etc; Entender se a empresa tem violações como concorrência horizontal e obviamente transações desleais de partes relacionadas. 1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa estão completos e √ complacentes 2 Se os estatutos e as regras das três sessões foram efetivamente implementados √ 3 Se as atas da terceira reunião estão completas, se a hora, o local, os participantes e o conteúdo da reunião estão completos, √ se os materiais da reunião são mantidos completamente 4 Se as resoluções da terceira reunião são assinadas e confirmadas pelo pessoal relevante presente na reunião 5 Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa desempenham suas funções de acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e regras comerciais relevantes do intercâmbio
6. Se houver uma grande mudança nos diretores, supervisores e na alta administração da empresa, se implementar √
Procedimentos correspondentes e obrigações de divulgação de informações foram implementados 7 Se o acionista controlador ou o controlador real da empresa
Mudar, se os procedimentos correspondentes e divulgação de informações foram realizados √
Obrigação
8. Se o pessoal, ativos, finanças, organização e negócios da empresa são independentes
9. Se a empresa não faz √ com o acionista controlador e controlador real
Há concorrência horizontal (II) meios de inspeção in loco de controle interno: (1) verificar o mais recente sistema de controle interno da empresa; (2) Consultar as regras de auditoria interna da empresa, planos de trabalho de auditoria interna, relatórios de trabalho e outros materiais emitidos pelo departamento de auditoria interna; (3) Acesso aos materiais de reunião do Comitê de Auditoria; (4) Saiba mais sobre o trabalho do departamento de auditoria interna da empresa com pessoal relevante da empresa. 1. Se o sistema de auditoria interna é estabelecido de acordo com os regulamentos relevantes √ e se o departamento de auditoria interna é estabelecido (se aplicável) 2 Estabelecer sistema de auditoria interna e departamento de auditoria interna dentro de 6 meses após a listagem de ações (se aplicável) Departamento de auditoria interna e pessoal do comitê de auditoria √ conformidade (se aplicável) 4 Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para analisar o plano de trabalho e o relatório apresentados pelo departamento de auditoria interna (se aplicável) 5 Se o comité de auditoria reporta ao Conselho de Administração pelo menos uma vez por trimestre o progresso e a qualidade da auditoria interna e os principais problemas encontrados (se aplicável) 6 Se o serviço de auditoria interna comunica ao comité de auditoria pelo menos trimestralmente (se aplicável) a execução do plano de trabalho de auditoria interna e os problemas encontrados nos trabalhos de auditoria interna 7 O departamento de auditoria interna audita o armazenamento e uso dos fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre √ (se aplicável) 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho anual de auditoria interna (se aplicável) ao comité de auditoria dois meses antes do final de cada exercício fiscal 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta um relatório anual de auditoria interna ao comité de auditoria no prazo de dois meses após o final de cada exercício fiscal (se aplicável) 10 Se o departamento de auditoria interna apresenta um relatório de avaliação do controlo interno ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano (se aplicável) 11 Se um grau de controle interno completo e compatível √ nota 1 foi estabelecido para questões como capital de risco, gestão financeira confiada e negócios de cobertura
Nota 1: a empresa estabeleceu um sistema de controle interno completo e compatível relacionado ao capital de risco, gestão financeira confiada e negócios de hedging, mas a empresa não possuía capital de risco, gestão financeira confiada e negócios de hedging em 2021. (III) meios de divulgação de informações de inspeção no local: (1) consultar o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa; (2) Consultar os documentos de divulgação de informações da empresa; (3) Saiba mais sobre a divulgação de informações da empresa de pessoal relevante da empresa. 1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos √
3. Se os assuntos divulgados da empresa não mudaram significativamente √ ou fizeram progressos importantes 4 Se não há eventos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados 5 Se a transmissão, o processo de divulgação e a confidencialidade das principais informações estão em conformidade com as disposições relevantes do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa 6 Se o formulário de registo de actividade de relações com investidores é publicado no sítio web interactivo desta √ exchange in time (Ⅳ) meios de inspecção in loco para o estabelecimento e implementação do mecanismo de longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infracções: (1) obter o sistema de controlo interno, o sistema de garantia externa e outros sistemas de controlo interno das transacções conexas da empresa; (2) Consultar relatórios regulares da empresa, anúncios temporários e detalhes das transações com partes relacionadas, e consultar os materiais de revisão interna das transações com partes relacionadas; (3) Compreender o cumprimento legal das transações com partes relacionadas da empresa e garantias externas do pessoal dos departamentos relevantes da empresa. 1. Se foi estabelecido um sistema para impedir que acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da empresa listada 2 Se os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupam direta ou indiretamente fundos ou outros recursos da empresa listada 3 Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade e cumprem as obrigações de divulgação de informações correspondentes
4. Se o preço das transações de partes relacionadas é justo √
5. Se não há caso de transações não afiliadas √
6. Se o procedimento de revisão de garantia externa é compatível e cumprido √
Obrigações correspondentes de divulgação de informações
7. Se a parte garantida não tem deterioração da condição financeira, √
Não pagamento da dívida garantida no prazo de vencimento, etc.
8. Se a dívida garantida continuar a ser garantida após o vencimento,
Se os procedimentos e procedimentos de homologação correspondentes foram executados novamente √
Obrigação de divulgação (V) inspeção no local significa para a utilização de fundos levantados: (1) verificar a conta de fundos levantados da empresa e extrato de fundos levantados; (2) Obter o sistema de gestão de captação de recursos da empresa; (3) Verificar o acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados; (4) Revisar os documentos relevantes de divulgação de informações sobre a utilização dos fundos captados pela empresa; (5) Obter os documentos de três reuniões relacionadas com a gestão de caixa dos fundos angariados; (6) Saiba mais sobre a conformidade do uso de fundos levantados de pessoal relevante da empresa.
1. Se deve assinar um acordo de supervisão tripartida no prazo de um mês após os fundos levantados estarem no lugar 2 Se o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados é efetivamente implementado √ 3 Se os fundos levantados não são ocupados por terceiros ou cuja gestão financeira é confiada em violação dos regulamentos 4 Se não há situações como alterar a finalidade dos fundos levantados, repor temporariamente o capital de giro, mudar √ para investimento antecipado, mudar o local de implementação, etc., sem cumprir os procedimentos de revisão 5 Usar fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e mudar a direção de investimento dos fundos levantados para suplemento permanente
Capital de giro ou utilização sobre capital angariado para complementar capital de giro √
6) Se a empresa não realizou investimentos de capital de risco durante o período de compromisso em caso de capital ou reembolso de empréstimos bancários A utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada
Para saber se o progresso do projeto e o benefício de investimento são consistentes com o prospecto √ nota 2
As instruções são consistentes com 7 Se não há riscos maiores durante a implementação do projeto de fundos levantados nota 2: de acordo com o plano de investimento da empresa, o “projeto de construção do centro de P & D” investirá 616483 milhões de yuans, 434503 milhões de yuans e 470503 milhões de yuans no primeiro, segundo e terceiro anos, respectivamente. A partir de 31 de dezembro de 2021, o investimento cumulativo do “projeto de construção do centro de P & D” é de 16,047 milhões de yuans, o que é mais de 30% diferente do plano de investimento acima mencionado de fundos levantados. Afetado pelos fatores macro da indústria, epidemia de covid-19 e outros fatores, o progresso do investimento do “projeto de construção do centro de P & D” é menor do que o esperado. Nos próximos anos, a empresa fará planos de investimento científicos e oportunos em combinação com as necessidades reais do projeto. (VI) meios de desempenho de inspeção no local: (1) consultar relatórios periódicos da empresa; (2) Consultar os relatórios periódicos das Companhias Abertas do mesmo setor; (3) Conheça a situação financeira da empresa com a gestão da empresa.
1. Se há flutuações significativas no desempenho √ nota 3
2. se há uma explicação razoável para a flutuação acentuada do desempenho √
3. Comparado com empresas comparáveis na mesma indústria, o desempenho da empresa é √ nenhuma anormalidade óbvia. Nota 3: base de julgamento: de acordo com os relatórios periódicos divulgados pela empresa, a empresa realizou uma receita de 1438954 milhões de yuans em 2021, uma mudança ano-a-ano de – 13,05%; Em 2021, a empresa realizou um lucro líquido de 537138 milhões de yuans, uma mudança anual de – 21,42%. (VII) Inspeção no local significa o cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas: verificar os compromissos assumidos pela sociedade e acionistas, diretores, supervisores e gerentes superiores e documentos relevantes de divulgação de informações, e verificar o desempenho dos compromissos.
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes √
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes √
VIII) Inspecção no local, para outras questões importantes: 1) Consultar os estatutos e documentos de divulgação de informações; (2) Verificar os principais contratos da empresa e grandes registros de pagamento de capital; (3) Comunicar com a administração da empresa para entender a implementação de grandes contratos da empresa. 1. Se o sistema de dividendos em caixa foi totalmente implementado e divulgado como √
2. Se a assistência financeira externa é legal e complacente, e √
Divulgação verdadeira 3 Se existe um contexto real de transacções e razões razoáveis para grandes transacções de capital 4 Sim √ sem grandes mudanças ou riscos no processo de grande investimento ou execução de grandes contratos 5 Não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa
6. Na fase inicial, reguladores e patrocinadores descobriram que a empresa tinha √
Se os problemas foram corrigidos de acordo com os requisitos relevantes II. Problemas encontrados na inspeção e descrição no local
Nenhum.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura da Xiangcai Securities Co., Ltd. no relatório de inspeção no local da supervisão contínua em Xuchang Ketop Testing Research Institute Co.Ltd(003008) 2021)
Representante do patrocinador:
Wu Xiaoping, Zhao Wei
Xiangcai Securities Co., Ltd.
