Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) Director independente
Relatório sobre o trabalho em 2021
Como diretor independente de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) (doravante referido como “a empresa”), durante o meu mandato, tenho sido fiel, diligente e em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes, tais como o código para a governança de empresas cotadas, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal e as regras para diretores independentes de empresas cotadas, bem como as disposições e requisitos dos estatutos e do sistema de trabalho de diretores independentes O Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração, o Conselho de Administração. Desempenhar plenamente o papel de supervisão independente e salvaguardar seriamente os interesses da empresa e de todos os accionistas, especialmente os pequenos e médios accionistas. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Participação e votação
I) Reunião do conselho
Em 2021, a empresa realizou 15 reuniões do conselho de administração, desde que me tornei diretor independente, deveria ter participado de 7 reuniões e, na verdade, de 7 reuniões. Participei de todas as reuniões por meio de votação in loco e de comunicação. Se não me foi confiado comparecer ou ausente da reunião, compareci à reunião do conselho de administração em tempo hábil, considerei cuidadosamente a proposta, exerci o direito de voto com atitude cautelosa e salvaguardava os interesses gerais da empresa e os interesses dos acionistas minoritários.
Em 2021, analisei cuidadosamente todas as propostas apresentadas ao conselho de administração e votei a favor sem objeção ou abstenção.
II) Assembleia geral de accionistas
Em 2021, a empresa realizou duas assembleias gerais de acionistas, que foram realizadas combinando votação in loco e votação on-line. Desde que fui eleito diretor independente na assembleia geral de acionistas de 2020 da empresa, a empresa não realizou uma assembleia geral de acionistas.
2,Pareceres independentes
Período de reunião: pareceres de aprovação prévia ou tipos de pareceres independentes de diretores independentes sobre assuntos relevantes na sessão do conselho de administração
Pareceres
Pareceres independentes sobre a nomeação de gerentes seniores da empresa
Em julho de 2021, o 7º Conselho de Administração acordou no plano de remuneração anual 2021 dos gestores seniores da empresa
Pareceres independentes de uma reunião do dia 21
Pareceres independentes sobre o plano de recompra de ações da empresa
Acordo sobre a transferência de Cisen Pharmaceutical Co.Ltd(603367) acções de sociedade cotada ao abrigo do acordo de sociedade
E transações com partes relacionadas
Em julho de 2021, o sétimo conselho de administração concordou com o parecer independente sobre o plano de recompra de ações da empresa
2.a sessão de 28.a.
Acordo sobre a transferência de Cisen Pharmaceutical Co.Ltd(603367) acções da sociedade cotada e consentimento relevante
Pareceres independentes sobre operações de empresas comuns
Sétima sessão do Conselho de Administração, em agosto de 2021, sobre a garantia externa acumulada e consentimento da empresa durante o período de relato
Explicações especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da terceira reunião do dia 24
Acordo sobre o plano de incentivo de ações restritas da empresa 2021
Parecer independente sobre questões
Acordo sobre assuntos relacionados com o plano acionário da empresa em 2021
Pareceres independentes do 7º Conselho de Administração em novembro de 2021
Na 6ª reunião do dia 29, a empresa e suas subsidiárias (sucursais) concordaram em usar seus próprios fundos para comprar
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a compra de produtos financeiros
Consentimento sobre o ajuste da empresa da finalidade de parte das ações recompradas e cancelamento
Parecer independente sobre o ponto
Acordo sobre o plano de incentivo de ações restritas da empresa 2021
Pareceres independentes sobre a sétima sessão do Conselho de Administração em dezembro de 2021
Acordo sobre assuntos relacionados com o plano acionário da empresa em 2021 na 7ª Reunião de 7 de julho
Parecer separado
3,Investigação no local e escritório no local da empresa
Em 2021, aproveitei a oportunidade de participar da reunião in loco e outro momento para conduzir investigação in loco e entendimento da empresa, verifiquei a implementação das resoluções do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, e mantive contato próximo com os diretores da empresa, o secretário do conselho de administração, o responsável pelas Finanças e outros funcionários relevantes por telefone, wechat, e-mail e outros meios para prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, Preste atenção aos relatórios relevantes da mídia sobre a empresa, aprenda oportunamente o progresso das principais questões da empresa e domine a dinâmica de operação da empresa. Antes de tomar decisões sobre os principais assuntos a serem decididos pela empresa, revisei cuidadosamente os materiais fornecidos pela empresa antecipadamente, perguntei ao pessoal relevante da empresa e compreendi a situação específica, exerci os direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente, ativa e efetivamente desempenhei as funções de diretores independentes e resguardei seriamente os interesses da empresa e de todos os acionistas.
A fim de assegurar o exercício efectivo das funções e poderes por parte dos administradores independentes e proporcionar as condições necessárias para que os administradores independentes desempenhem as suas funções, a empresa pode comunicar plenamente com os diretores independentes sobre questões importantes, como a produção e o funcionamento da empresa, quando os diretores independentes conduzem pesquisas de campo ou informações telefónicas sobre a empresa, complementam ou explicam atempadamente os materiais suplementares exigidos pelos diretores independentes e prestam assistência eficaz aos diretores independentes no desempenho das suas funções.
4,Participação nos trabalhos de comissões especiais do Conselho de Administração
Durante o período de relato, como presidente do comitê de auditoria do conselho de administração, presidente do comitê de remuneração e avaliação, membro do comitê de estratégia e membro do comitê de nomeação, presidi três reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração, três reuniões do comitê de remuneração e avaliação, participei de duas reuniões do comitê de estratégia do conselho de administração e uma reunião do comitê de nomeação. Revisou os relatórios periódicos da empresa e emitiu o relatório de auditoria semestral do comitê de auditoria de 2021 e o relatório de auditoria do terceiro trimestre de 2021; Manter a comunicação com o departamento de auditoria sobre a melhoria e implementação do sistema de controlo interno da empresa.
A empresa analisou a remuneração dos diretores e gerentes seniores, o plano de incentivo restrito de ações e outros assuntos, submeteu-os ao conselho de administração para deliberação e cumpriu com seriedade as funções do comitê de remuneração e avaliação. Participou ativamente da discussão de tomada de decisão estratégica sobre venda de ações, aquisição de ações e outros assuntos, e emitiu pareceres sobre a transferência dos interesses controladores de Zhejiang Guojing e Guangdong Kelun, e o acordo para transferir Cisen Pharmaceutical Co.Ltd(603367) algumas ações. De acordo com as regras de trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração, a qualificação dos candidatos à alta administração da empresa foi revisada e as propostas como a proposta de nomeação do gerente geral da empresa, a proposta de nomeação do gerente geral adjunto da empresa, a proposta de nomeação do secretário do conselho de administração e a proposta de nomeação do diretor financeiro da empresa foram revisadas e submetidas ao conselho de administração para deliberação.
5,Outros trabalhos realizados na proteção dos direitos e interesses dos investidores
I) Divulgação de informações. Supervisionar e exortar a empresa a cumprir os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, entender ativamente a produção e operação da empresa e o progresso das principais questões da gestão da empresa durante a preparação e divulgação dos relatórios trimestrais e anuais da empresa, e manter a comunicação oportuna com os contadores públicos certificados de auditoria anual para garantir a autenticidade, precisão, pontualidade e integridade da divulgação de informações da empresa.
(II) governança corporativa e gestão operacional. Compreender profundamente a produção e operação da empresa, status financeiro e desenvolvimento de negócios, inspecionar e supervisionar a implementação do sistema de controle interno da empresa, a implementação de resoluções da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, e o desempenho de executivos seniores, e comunicar ativamente com a administração da empresa sobre os problemas existentes e direção de desenvolvimento da empresa. (III) fortalecer o estudo e a compreensão das leis e regulamentos e melhorar a capacidade de proteger os interesses da empresa e dos investidores. Ao estudar ativamente leis, regulamentos, regras e outros documentos relevantes, aprofundar a compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à regulação da estrutura de governança corporativa da empresa e proteção dos interesses dos acionistas públicos, melhorar constantemente sua capacidade de desempenhar suas funções, fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos da empresa, e melhorar continuamente a capacidade de proteger os interesses da empresa e dos investidores, Aprofundar a consciência ideológica de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas do público. 6,Outros trabalhos
Em 2021, a operação da empresa encontrava-se em bom estado de funcionamento, a estrutura organizacional da administração foi estável e ordenada, a convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas cumpriram os procedimentos legais e os procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes, pelo que, em 2021, a empresa não propôs convocar o conselho de administração, propor contratar ou demitir empresas de contabilidade e propor contratar instituições de auditoria externa e instituições de consultoria. O acima é o relatório básico sobre o meu desempenho de funções em 2021.
Em 2022, continuarei a defender o espírito de integridade, diligência e responsabilidade para com a empresa e todos os acionistas, cumprirei fielmente as obrigações dos diretores independentes, darei pleno desempenho ao papel de diretores independentes, fortalecerei a comunicação e cooperação com o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração, utilizarei meu conhecimento profissional e experiência para contribuir para o desenvolvimento da empresa e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Finalmente, gostaria de expressar meu sincero agradecimento ao conselho de administração e pessoal relevante pela assistência e cooperação ativa no trabalho de 2021!
Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) diretor independente: Ren Shichi 11 de abril de 2022
