Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Huafu Fashion Co.Ltd(002042)
Pareceres de verificação sobre a cotação e circulação de ofertas não públicas de ações restritas
A Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referida como “Huatai United Securities” ou “patrocinadora”) atua como patrocinadora de Huafu Fashion Co.Ltd(002042) (doravante referida como ” Huafu Fashion Co.Ltd(002042) ” ou “empresa cotada” ou “empresa”) para oferta não pública de ações, De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para supervisão auto-regulatória de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, e as diretrizes para supervisão auto-regulatória de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 13 – negócio de recomendação, Verificamos a listagem e circulação de Huafu Fashion Co.Ltd(002042) oferta não pública de ações restritas. Os detalhes são os seguintes:
1,Visão geral do levantamento de ações restritas
De acordo com a resposta sobre a aprovação de Huafu Fashion Co.Ltd(002042) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2020] n.º 2582) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Huafu Fashion Co.Ltd(002042) emitiu 274278835 ações ordinárias de RMB (ações A) para 20 objetos específicos em setembro de 2021 por meio de oferta não pública. As ações foram listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen em 14 de outubro de 2021. A natureza das novas ações emitidas neste momento são ações negociáveis com condições de venda limitadas. O período restrito de venda das ações subscritas pelo objeto desta emissão é de 6 meses, e o tempo de listagem e circulação é de 14 de abril de 2022. Após a conclusão desta oferta não pública, o capital social total da empresa aumentou de 1519375555 ações para 1793654390 ações. A empresa cancelou 92973035 ações recompradas em 30 de dezembro de 2021. Para mais detalhes, consulte o anúncio da conclusão do cancelamento de ações recompradas e alterações de ações divulgado pela empresa em 1º de janeiro de 2022. Após o cancelamento, o capital social total da empresa foi reduzido de 1793654390 ações para 1700681355 ações.
A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, para além das questões acima referidas, a empresa não teve quaisquer outros assuntos que conduzissem à alteração do número de capital social desde a formação da oferta não pública de ações restritas.
2,Execução dos compromissos assumidos pelos accionistas que solicitam o levantamento das restrições às acções
1. Objetos de assinatura desta oferta não pública de ações: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) , Anhui agricultural industrialization development fund Co., Ltd., Cathay Pacific Fund Management Co., Ltd. China Securities Co.Ltd(601066) , CAITONG Fund Management Co., Ltd., Huaibei growth small and medium-sized enterprise fund Co., Ltd., Huaxia Fund Management Co., Ltd., UBS AG, Anhui Hi tech investment new materials industry fund partnership (sociedade limitada), Guosen Securities Co.Ltd(002736) , Ruan Rongguang, Chen beiwen Guo Weisong, Shanghai Boshen Investment Center (sociedade limitada) – Boshen No. 29 securities investment private fund, Shanghai Mingda industry (Group) Co., Ltd., Beijing Jingpeng Investment Management Co., Ltd. Haitong Securities Company Limited(600837) , Ningbo ningju Asset Management Center (sociedade limitada) – ningju YINGSHANG No. 4 private securities investment fund, Zhejiang ningju investment Management Co., Ltd. – ningju quantitative steady profit phase 6 private securities investment fund, Zhejiang ningju investment Management Co., Ltd. Nord Fund Management Co., Ltd.
Os acionistas acima se comprometem a não transferir as ações acima subscritas pela empresa / eu mesmo no prazo de 6 meses a contar da data de listagem das ações emitidas neste momento.
A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, os acionistas que solicitaram o levantamento das ações restritas cumpriram rigorosamente os compromissos acima durante o período de restrição, e não há situação de que o não cumprimento dos compromissos relevantes afete a listagem e circulação das ações restritas.
A partir da data de emissão deste parecer de verificação, os acionistas que solicitam o levantamento das restrições à venda de ações não ocupam os fundos da empresa, e a empresa não possui nenhuma garantia ilegal e outros atos lesivos dos interesses da empresa.
3,O acordo de listagem e circulação de ações restritas é levantado desta vez
1. A data de listagem e circulação das ações restritas é 14 de abril de 2022.
2. O número de ações restritas levantadas desta vez é de 274278835 ações, representando 161276% do atual capital social total da empresa.
3. O número de acionistas solicitando o levantamento das restrições à venda de ações é de 20, conforme se segue:
Participação sequencial de acções de venda limitada detidas de capital de venda limitada Fluxo secundário de listagem remanescente de venda restrita Número de nomes de objecto emissores (acções) proporção ao número total de acções (acções) da sociedade (acções)
1 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 30,769230 1.8092% 30,769230 0
2 Anhui fundo de desenvolvimento da industrialização agrícola 240384611.4135% 240384610 Co., Ltd
3 Cathay Pacific Fund Management Co., Ltd. 230769231.3569% 230769230
4 China Securities Co.Ltd(601066) 21,153846 1.2438% 21,153846 0
5 CAITONG Fund Management Co., Ltd. 189903841.1166% 189903840
6 Huaibei growth SME fund 144230760.8481% Co., Ltd
7 Huaxia Fund Management Co., Ltd. 14420760.8481%
8 UBSAG 12 259615 0, 7209% 12 259615 0
Participação sequencial de acções de venda limitada detidas de capital de venda limitada Fluxo secundário de listagem remanescente de venda restrita Número de nomes de objecto emissores (acções) proporção ao número total de acções (acções) da sociedade (acções)
9 Anhui Hi tech investment new materials industry fund 120192300.7067% partnership (limited partnership)
10 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 12,019230 0.7067% 12,019230 0
11 Ruan Rongguang 120192300.7067%
12 Chen beiwen 103365380.6078% 103365380
13 Guo Weisong 96153840.5654% 96153840
Shanghai Boshen Investment Center (Co., Ltd.)
14 sócios) – Boshen 29 investimento de títulos 86538460,5088% fundo de private equity
15 Shanghai Mingda industry (Group) Co., Ltd. 84134610.4947% 84134610 empresa
16 Beijing Jingpeng Investment Management Co., Ltd. 84134610.4947% 84134610
17 Haitong Securities Company Limited(600837) 8,413461 0.4947% 8,413461 0
Ningbo ningju Asset Management Center (limitado)
18 partnership) – ningju YINGSHANG 4 private placement 84134610.4947% fundo de investimento de títulos
Zhejiang ningju Investment Management Co., Ltd.
19 ningju quantitativa fase de lucro estável 6 títulos privados 84134610.4947% 84134610 fundo de investimento
20 Nord Fund Management Co., Ltd. 84134610,4947%
Total 274278835161276% 2742788350
4. Alterações na estrutura do capital social antes e após o levantamento das restrições às vendas
Número de acções antes e depois da alteração
Natureza das acções no total do capital social variações no total do capital social número de acções (acções) proporção de acções (acções)
1,Fluxo de condições restritas 27591908516,22% – 27427883516402500,10% acções gerais / acções não negociáveis
Ações executivas 16402500,10% 0,10%
Ações restritas não públicas 27427883516,13% – 2742788350,00%
2,Condições de venda ilimitadas 142476227083,78% 274278835169904110599,90% ações em circulação
3,Total de capital social 1700681355100,00% 01700681355100,00%
4,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, o patrocinador Huatai United Securities acredita que:
1. o número de ações restritas levantadas e o tempo de listagem e circulação da empresa atendem aos requisitos da lei da empresa da República Popular da China, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis relevantes, regulamentos e documentos normativos.
2. A divulgação de informações sobre a listagem e circulação de ações restritas é verdadeira, precisa e completa.
Em conclusão, o patrocinador Huatai United Securities não tem objeção à listagem e circulação de ações restritas nesta oferta não pública. (não há texto nesta página, que é a página de assinatura dos pareceres de verificação da Huatai United Securities Co., Ltd. sobre a listagem e circulação de Huafu Fashion Co.Ltd(002042) ações restritas não públicas do Banco de Desenvolvimento) o representante patrocinador
Mu Jing Yu sang Qi
Huatai United Securities Co., Ltd.
