China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
Sobre Shanghai Xinba Automation Technology Co., Ltd
Relatório de progresso sobre IPO e aconselhamento de listagem (fase III) Shanghai Xinba Automation Technology Co., Ltd. (doravante referida como “tecnologia Xinba” e “objeto de aconselhamento”) pretende solicitar IPO e listagem no território da República Popular da China China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (doravante referido como ” China Industrial Securities Co.Ltd(601377) “) como uma instituição de orientação, realiza trabalho de orientação de acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem (revisados em 2020), as disposições sobre a supervisão da oferta pública inicial e orientação de listagem, e as disposições relevantes do acordo de orientação sobre a oferta pública inicial de ações da Shanghai Xinba Automation Technology Co., Ltd, O progresso do trabalho de aconselhamento desde a data de apresentação do relatório de progresso de aconselhamento anterior (11 de janeiro de 2022) até a data de apresentação deste relatório é relatado da seguinte forma:
1,Implementação do aconselhamento
(I) conselheiros e alterações
De acordo com o acordo de aconselhamento assinado por China Industrial Securities Co.Ltd(601377) e o objeto de aconselhamento e o plano de aconselhamento formulado por China Industrial Securities Co.Ltd(601377) e nomeou um grupo de trabalho de aconselhamento composto por Wang Haisang, Yuan Han, Shan Yin, Yang Anbao e Fu Yun para treinar o objeto de aconselhamento, do qual Wang Haisang serviu como líder do grupo de aconselhamento.
Durante este período de treinamento, a fim de aumentar a força de trabalho da equipe do projeto, China Industrial Securities Co.Ltd(601377) adicionar Liu Yunzheng como um membro da equipe de treinamento. Após essa mudança, os membros da equipe de aconselhamento são: Wang Haisang, Yuan Han, Shan Yin, Yang Anbao, Fu Yun e Liu Yunzheng, dos quais Wang Haisang é o líder da equipe de aconselhamento.
Os funcionários acima mencionados foram registrados como profissionais de valores mobiliários na Securities Industry Association, e não serviram de orientação para mais de quatro empresas serem listadas ao mesmo tempo, o que atende aos requisitos das leis e regulamentos relevantes.
Os currículos dos novos tutores são os seguintes:
Liu Yunzheng, mestre em gestão e ciência, como membro da equipe do projeto, participou da orientação e ajuste de muitos projetos de IPO.
(II) mudanças de gerentes superiores dos tutores
Em janeiro de 2022, Hua Yuedong, vice-gerente geral da tecnologia Simba, renunciou como vice-gerente geral por razões pessoais, mas ainda trabalhou na empresa.
As mudanças acima não constituem mudanças adversas significativas nos diretores, supervisores e gerentes superiores da tecnologia Simba.
III) Tempo e método de aconselhamento
O tempo de trabalho deste período de aconselhamento é desde a data de submissão do relatório de progresso do aconselhamento anterior (11 de janeiro de 2022) até a data de submissão deste relatório.
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) grupo de aconselhamento comunicará e visitará os principais funcionários, acionistas, principais clientes e fornecedores do objeto de aconselhamento através de materiais de consultoria, entrevistas e visitas de campo durante o período de aconselhamento; Apresentar sugestões profissionais por escrito, como telefone, memorando, atas de reunião ou e-mail; Supervisionar e exortar os tutores a corrigir de acordo com o plano de retificação determinado.
(IV) Conteúdo principal do aconselhamento
1. A equipa de orientação procederá ainda a uma diligência devida detalhada sobre as questões jurídicas, financeiras e comerciais do objecto de orientação, de acordo com os requisitos das normas de trabalho relativas à diligência devida dos patrocinadores.
2. Continuar a prestar atenção à situação comercial e financeira do objeto de aconselhamento, instar o objeto de aconselhamento para melhorar o sistema de gestão financeira e contábil, e verificar ainda mais o grau de padronização financeira do objeto de aconselhamento e a eficácia da implementação do controle interno.
3. Melhorar ainda mais o documento de trabalho de diligência devida, prospecto e outros documentos.
4. Durante esse período, a instituição de aconselhamento realizou aconselhamento especial para o novo diretor independente Wu Guangyang e realizou teste de conhecimento especial sobre ele, com bons resultados.
5. Durante esse período, a instituição de aconselhamento realizou treinamento especial sobre a alteração do direito penal da República Popular da China (XI) para os diretores, supervisores e principais acionistas do objeto de aconselhamento, reforçou o estudo do direito penal do sistema de divulgação de informações e melhorou a compreensão do pessoal relevante sobre o mercado de valores mobiliários.
6. Além do trabalho de aconselhamento acima referido, a organização de aconselhamento também realizou reuniões de coordenação intermediárias sob a forma de reuniões no local e teleconferências para discutir e resolver os problemas encontrados no processo de aconselhamento, e ajustar e acompanhar constantemente o plano de trabalho do projeto.
V) Cooperação das instituições de serviços de valores mobiliários em Aconselhamento
Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante referida como “clube Rongcheng”) é a organização profissional deste aconselhamento. O pessoal relevante coopera com China Industrial Securities Co.Ltd(601377) para fornecer aconselhamento especial e aconselhamento diário sobre finanças e controle interno para os objetos de aconselhamento.
Beijing Tianyuan escritório de advocacia (doravante referido como “Tianyuan escritório de advocacia”), como a organização profissional deste aconselhamento, cooperou com China Industrial Securities Co.Ltd(601377) para fornecer aconselhamento jurídico especial e aconselhamento diário para os objetos de aconselhamento. Entre eles, os diretores, supervisores e acionistas do emitente receberam treinamento de orientação sobre governança corporativa pela instituição de orientação.A fim de consolidar os resultados do treinamento de orientação e fortalecer a capacidade de governança corporativa dos diretores, supervisores e acionistas da empresa, Tianyuan escritório de advocacia preparou materiais escritos de orientação relevantes e organizou pessoal relevante do objeto de orientação para estudo e teste.
2,Principais problemas e soluções de tutores
(I) problemas encontrados e soluções na orientação precoce
Os cinco principais clientes respondem por uma alta proporção do lucro operacional, e há uma concentração de clientes.
Solução: a receita de vendas de alguns clientes representou uma proporção relativamente alta da receita operacional da empresa. Com a implementação contínua de objetos de aconselhamento, medidas para aumentar as vendas, explorar profundamente as necessidades dos clientes downstream e melhorar a diversidade de clientes. A concentração do cliente de objetos de aconselhamento continua a diminuir, e os riscos relacionados também continuam a diminuir.
(II) principais problemas e soluções
Atualmente, os tutores podem operar de forma padronizada e estão constantemente otimizando o sistema de controle interno.
3,A próxima etapa do arranjo de trabalho de aconselhamento
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) continuará a nomear uma equipe de tutoria composta por seis membros tutores, Wang Haisang, Yuan Han, Shan Yin, Yang Anbao, Fu Yun e Liu Yunzheng, para tutorar os tutores.
Na etapa seguinte, o trabalho de aconselhamento centra-se principalmente na continuidade da aprendizagem e comunicação por meio de reunião de coordenação intermediária, ensino centralizado, organização de auto-estudo e discussão de objetos de aconselhamento e realização de due diligence, incluindo principalmente:
(I) o Grupo de Orientação transmitirá plena e oportunamente as últimas políticas regulatórias e tendências para os formandos através de palestras, reuniões de coordenação e outros meios, aprofundará constantemente a compreensão e compreensão do pessoal relevante do mercado de capitais e políticas regulatórias da China, ajudá-los a aprender e entender plenamente leis, regulamentos e regras relevantes e estabelecer um senso de normas e responsabilidade.
(II) os contabilistas contratados pela instituição de aconselhamento e pela empresa continuarão a melhorar o trabalho de verificação financeira, continuarão a concluir vários trabalhos de verificação financeira com base nas demonstrações financeiras do objeto de aconselhamento nos últimos três anos, auxiliarão o objeto de aconselhamento a estabelecer e melhorar o sistema de gestão contábil da empresa de acordo com os requisitos das normas contábeis para empresas empresariais e melhorarão ainda mais o nível de controle interno.
(III) os advogados empregados pela instituição de aconselhamento e o objeto de aconselhamento continuarão a melhorar o trabalho de verificação jurídica, auxiliar o objeto de aconselhamento a padronizar ainda mais o regulamento interno das três sessões e melhorar o nível de governança.
(IV) a instituição de orientação implementará integralmente os requisitos de verificação de acionistas nas orientações sobre a aplicação das regras regulatórias – Divulgação de informações dos acionistas solicitando a cotação pública inicial emitida pela CSRC, realizará verificação especial para os acionistas da empresa e auxiliará a empresa na padronização da estrutura de propriedade e na melhoria da transparência.
V) a instituição de orientação procederá ainda a uma diligência exaustiva, centrada na preparação dos materiais de candidatura e na classificação dos documentos de trabalho.
