De acordo com as estatísticas de repórteres chineses de empresas de valores mobiliários, a indústria de valores mobiliários recebeu 22 multas regulatórias desde março, incluindo 8 empresas de valores mobiliários, como títulos da nova era, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) e 14 multas emitidas a profissionais da indústria de valores mobiliários.
Especificamente, metade das multas envolvidas no negócio de corretagem, incluindo consultores de investimento, sistemas de informação e questões de conformidade, receberam o foco da supervisão. Além disso, existem até 6 e 4 multas para gestão de ativos e banco de investimento, respectivamente. Durante o Festival de Qingming em 2 de abril, o Shenzhen Securities Regulatory Bureau também anunciou a primeira penalidade da indústria de valores mobiliários no segundo trimestre deste ano, apontando para a tecnologia da informação China Merchants Securities Co.Ltd(600999) !
8 empresas de valores mobiliários foram multadas desde 3 meses
De acordo com as estatísticas de repórteres chineses de empresas de valores mobiliários, desde março, um total de 8 empresas de valores mobiliários ou suas filiais receberam multas regulatórias, incluindo títulos da nova era, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) , Everbright Securities Company Limited(601788) , gestão de ativos Zhongtai e outras empresas, bem como as filiais ou departamentos de negócios de Citic Securities Company Limited(600030) , títulos Anxin e Northeast Securities Co.Ltd(000686) . Além disso, foram emitidos 14 bilhetes para profissionais da indústria de valores mobiliários.
por negócio, dos 22 tickets, 4 estavam relacionados com banco de investimento, 6 estavam relacionados com gestão de ativos, 11 estavam relacionados com corretagem e 1 estava relacionado com divulgação de informações
6 tickets referem-se a negócios de gerenciamento de ativos
Especificamente, desde março, um total de seis tickets foram emitidos para o campo da gestão de ativos. Entre eles, a gestão de ativos da China Tailândia e dois diretores receberam três tickets ao mesmo tempo, devido a métodos de avaliação não razoáveis, sistema de transação de partes relacionadas imperfeito e outros motivos.
Em 17 de março, o Shanghai Securities Regulatory Bureau emitiu três tickets para a gestão de ativos da China Tailândia e dois principais. O ticket mostra que os seguintes comportamentos existem no processo de negócios da gestão de ativos da China Tailândia: primeiro, os planos individuais de gerenciamento de ativos da empresa ainda usam a avaliação histórica do preço de fechamento por um longo tempo quando a negociação de lances dos títulos investidos parou, e o método de avaliação não é razoável. Em segundo lugar, o sistema de transação de partes relacionadas não é perfeito, e o método de precificação de transações de partes relacionadas não é padronizado no sistema.
A gestão de ativos da China Tailândia foi ordenada a fazer correções pelo Shanghai Securities Regulatory Bureau, e Wang Hongyi, diretor de conformidade da empresa e membro do Comitê de Avaliação da empresa, e Xu Jiandong, gerente geral da empresa e membro do Comitê de Avaliação da empresa, receberam uma carta de aviso.
Vale ressaltar que “o método de avaliação de produtos de gestão de ativos não é razoável” tornou-se a área mais atingida para o negócio de gestão de ativos das empresas de valores mobiliários recentemente. O repórter observou que desde novembro de 2021, várias empresas como China International Capital Corporation Limited(601995) , Zheshang asset management e Dongxing Securities Corporation Limited(601198) foram punidas por razões semelhantes.
Em novembro de 2021, China International Capital Corporation Limited(601995) foi ordenado a corrigir pelo Beijing Securities Regulatory Bureau. Há dois problemas principais: um é usar o método de custo para avaliar alguns ativos no plano de gestão de ativos de colocação privada; o outro é que as técnicas de avaliação adotadas para a mesma variedade de investimentos com as mesmas características são inconsistentes. Em janeiro deste ano, a agência reguladora de valores mobiliários Zhejiang anunciou que tomaria medidas corretivas contra a gestão de ativos Zheshang e suspenderia o depósito de produtos de gerenciamento de ativos privados por seis meses, apontando que a gestão de ativos Zheshang teve cinco violações, como técnicas de avaliação inconsistentes para a mesma variedade de investimentos com as mesmas características e avaliação irracional de ativos de inadimplência mantidos por produtos. Em fevereiro deste ano, a carta de advertência emitida pelo Beijing Securities Regulatory Bureau a Dongxing Securities Corporation Limited(601198) também mencionou as razões de “gestão de investimentos não padronizada, falha em ajustar atempadamente a avaliação de obrigações em incumprimento para produtos individuais” e “nenhuma exigência clara de avaliar regularmente o efeito de implementação das políticas e procedimentos de avaliação do plano coletivo”.
Em 17 de março, Shanghai Securities Regulatory Bureau também emitiu uma carta de advertência para Bai Bingyang, o gerente de fundos de Boc International (China) Co.Ltd(601696) . De acordo com o ticket, após investigação, Bai Bingyang, como gerente de fundo de Boc International (China) Co.Ltd(601696) vantagem fabricando fundos de investimento de títulos de ações, deixou de ser diligente e responsável no processo de gestão e operação do fundo, resultando na falha do fundo em manter caixa não inferior a 5% do valor líquido dos ativos do fundo ou títulos do governo com uma data de vencimento inferior a um ano em 28 de outubro de 2021.
Na decisão, o Escritório Regulatório de Valores Mobiliários de Xangai disse que Bai Bingyang deve estudar seriamente leis e regulamentos relevantes, cumprir rigorosamente as responsabilidades pós-graduais, ser profissional, prudente, diligente e responsável, fortalecer a consciência de cumprimento da lei e conformidade e salvaguardar seriamente os interesses dos detentores de unidades de fundos. No futuro, o Escritório Regulatório de Valores Mobiliários de Xangai prestará muita atenção ao desempenho dos deveres de Bai Bingyang na supervisão diária.
Em 23 de março, os títulos da nova era foram emitidos uma carta de aviso pelo Beijing Securities Regulatory Bureau. O ticket mostra que, no processo de realização de negócios de gestão de ativos, a empresa fornece financiamento à administração local e seus departamentos subordinados e aceita o compromisso de garantia da administração local e de seus departamentos subordinados.
Em 29 de março, o Beijing Securities Regulatory Bureau também tomou medidas regulatórias contra Gao He, o chefe de negócios de gerenciamento de ativos dos títulos Huarong. O ticket mostra que existem alguns problemas no negócio de gerenciamento de ativos da Huarong Securities Co., Ltd., tais como tomada de decisão descuidada de investimento de alguns produtos, controle inadequado de risco, due diligence inseguro de objetos de investimento e não divulgação de assuntos importantes. Beijing Securities Regulatory Bureau acredita que a ocorrência e a continuação dos problemas acima decorrem durante o período em que Gao serviu como chefe de departamentos relevantes da Huarong securities asset management business, o gerente geral assistente e gerente geral adjunto responsável pelo negócio de gerenciamento de ativos, e Gao ele realmente realizou as responsabilidades relevantes de exame e aprovação e é diretamente responsável por isso.
negócio de consultoria de investimento repetidamente multado
empresas de valores mobiliários foram punidas repetidamente por seus negócios de consultoria de investimento, que também é um fenômeno proeminente no futuro próximo
Em 11 de março, o Shenzhen Securities Regulatory Bureau emitiu uma carta de advertência para a filial Shantou de títulos Anxin e tomou medidas regulatórias contra o consultor de investimentos Chen NANPENG.
De acordo com o ticket, no caso de Chen NANPENG, um consultor de investimento, divulgar e encaminhar a “benevolência invencível – 2022 China Stock Market Forecast” no grupo wechat da empresa, a Anxin securities Shantou filial não monitora e gerencia as notícias do grupo wechat em estrita conformidade com os requisitos do sistema interno e não controla efetivamente os comportamentos profissionais relevantes dos consultores de investimento. Como consultor de investimentos, a “invencível benevolência – 2022 China Stock Market Forecast” de Chen NANPENG produzida por ele e divulgada no grupo wechat da empresa foi encaminhada e divulgada para o exterior. As previsões relevantes não foram cautelosas quanto aos comentários sobre a indústria e o mercado. As ações foram classificadas e analisadas de acordo com os cinco atributos do elemento, e as sugestões de investimento não tiveram uma base razoável.
Em 22 de março, o site oficial do Shanghai Securities Regulatory Bureau emitiu um aviso prévio em Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) ordenando aumentar o número de inspeções de conformidade. A razão é que a empresa não realizou de forma independente a gestão de adequação, não compreendeu totalmente os investidores, não obteve o endereço, ocupação, situação financeira, experiência de investimento, registros de integridade e outras informações do cliente ao realizar negócios de consultoria de investimento on-line com formigas patrimoniais, e a operação do sistema de informação relevante não estava sob controle próprio da empresa, resultando na falha de salvar informações do cliente, gerenciamento de adequação e registros de serviço relevantes localmente.
Shanghai Securities Regulatory Bureau ordenou Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) para realizar a inspeção interna de conformidade a cada três meses dentro de um ano a partir da data de tomar a decisão sobre medidas de supervisão e gestão, e apresentar o relatório de inspeção de conformidade no prazo de 10 dias úteis após cada inspeção Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Zhao Yao, o líder do projeto na época, Fang Qingli, o membro do Comitê Executivo e gerente geral da divisão de gestão de riqueza na época, e Xie Chen, o diretor de informação na época, também receberam multas por isso.
Zhao Yao e Fang Qingli foram tomadas medidas regulatórias, e Xie Chen recebeu uma carta de aviso.
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) respondeu anteriormente que a empresa concluiu basicamente o trabalho de retificação relevante de acordo com os requisitos regulamentares, e a operação atual e gestão da empresa é normal e funcionando bem.
banco de investimento e também foi multado
Além disso, o ticket recente também envolve bancos de investimento, divulgação de informações, sistemas de TI e outros aspectos.
Em 1º de março, Everbright Securities Company Limited(601788) anunciou a decisão disciplinar da Bolsa de Valores de Xangai. A decisão mostra que Everbright Securities Company Limited(601788) em termos de divulgação de informações, as pessoas responsáveis relevantes têm três violações no desempenho de suas funções, incluindo a divulgação prematura de grandes contratos, a divulgação prematura do andamento de grandes questões litigiosas e a divulgação incompleta de grandes transações, que violam os regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Xangai. Portanto, a Bolsa de Valores de Xangai também criticou Xue Feng, que serviu como presidente e presidente (Secretário interino do conselho de administração) de Everbright Securities Company Limited(601788) no tempo.
Em 2 de março, Citic Securities Company Limited(600030) Jiangxi Branch recebeu um ticket da agência reguladora de valores mobiliários Jiangxi e ordenou que aumentasse o número de inspeções internas de conformidade.Zhang Xinqing, a pessoa responsável pela sucursal, também recebeu uma carta de aviso.
O bilhete mostra que a empresa tem muitos problemas: primeiro, o responsável aprovou o processo do sistema OA durante a partida forçada, e o pessoal real que executa suas funções é inconsistente com a situação relatada às autoridades reguladoras. Em segundo lugar, alguns computadores de escritório não conseguiram entrar no sistema de monitoramento e manutenção de endereços comerciais do funcionário CRM a tempo, conforme necessário, e o sistema OA não pôde fornecer o registro de autorização para executar tarefas em nome de outros. Em terceiro lugar, o aumento das instalações comerciais não foi comunicado às autoridades reguladoras a tempo. Em quarto lugar, há uma situação de enviar mensagens de promoção de produtos aos investidores cujo nível de risco é superior à sua tolerância ao risco. Em quinto lugar, os contratos de negociação de margem, contratos de corretagem de opções de ações e documentos de abertura de contas de investidores não adotaram controle de cobrança e registro, controle de número de série e controle de cancelamento, e o custodiante e usuário não foram separados. Sexto, existem alguns problemas em alguns negócios de balcão, como a falta de preenchimento de informações importantes de materiais de abertura de contas de clientes e a falta de procuração de representante legal.
Em termos de banco de investimento, em 28 de março, a CSRC publicou três multas em seu site, envolvendo seis agentes de seguros de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) , Haitong Securities Company Limited(600837) , e BOCI Securities, dos quais Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) dois agentes de seguros foram identificados como candidatos inadequados por três meses Haitong Securities Company Limited(600837) e dois agentes de seguros da BOCI Securities foram levados a rejeitar temporariamente os documentos relacionados à licença administrativa por três meses.
Na perspectiva da origem do engajamento, os seis agentes seguradores foram responsabilizados pela mudança de desempenho dos títulos conversíveis recomendados ou projetos de OPI. Entre eles, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) dois agentes de seguros recomendaram o projeto de obrigações convertíveis para gerar perdas no ano em que os títulos públicos foram listados; Além disso, os itens recomendados pelos quatro agentes de seguros são que o lucro operacional da emissão e cotação de títulos do emitente caiu mais de 50% em relação ao ano anterior.
Em 2 de abril, Shenzhen Securities Regulatory Bureau anunciou que China Merchants Securities Co.Ltd(600999) no incidente de segurança de rede em 14 de março de 2022, havia alguns problemas, como gerenciamento imperfeito de mudanças, disposição de emergência prematura e inadequada, então decidiu tomar medidas de supervisão administrativa para ordenar China Merchants Securities Co.Ltd(600999) para fazer correções.
Na negociação matinal de 14 de março, os investidores relataram sucessivamente que China Merchants Securities Co.Ltd(600999) sistema de negociação falhou, o que se refletiu principalmente no fracasso da transação ou cancelamento China Merchants Securities Co.Ltd(600999) respondeu que todas as ordens de negociação em seu sistema de negociação centralizado tinham sido transmitidas para o sistema de câmbio em tempo real. No entanto, devido ao atraso do processamento de retorno da transação, alguns clientes não receberam as informações de retorno da transação a tempo no cliente, e a transação de cancelamento foi afetada.
Shenzhen Securities Regulatory Bureau disse que China Merchants Securities Co.Ltd(600999) deve fortalecer ainda mais o planejamento geral da construção de sistemas de informação importantes, entender totalmente a arquitetura do sistema e mecanismo de operação interna, fortalecer a gestão de P & D, testes, lançamento, atualização e mudança e operação e manutenção, melhorar o mecanismo de resposta a emergências, garantir a capacidade profissional e alocação de quantidade de pessoal em posições-chave e garantir a operação segura e estável do sistema de informação. Enquanto isso, o Shenzhen Securities Regulatory Bureau exige China Merchants Securities Co.Ltd(600999) para investigar a responsabilidade interna do pessoal responsável pelo incidente, completar o trabalho de retificação acima e enviar o relatório de retificação dentro de três meses.
