Su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) Co., Ltd
Relatório de desempenho do comitê de auditoria e controle de riscos do conselho de administração em 2021 em 2021, do comitê de auditoria e controle de riscos do conselho de administração da su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) , De acordo com as disposições relevantes das normas para a governança das empresas listadas, as regras para a listagem de ações na Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos sociais e as regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria e controle de risco do conselho de administração da empresa, eles são diligentes e conscienciosos no desempenho de suas funções. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comitê de auditoria e controle de risco
Em 28 de setembro de 2020, o comitê de auditoria e controle de risco da nona sessão do conselho de administração foi revisado e aprovado pela primeira sessão da nona sessão do conselho de administração. O comitê de auditoria e controle de risco da nona sessão do conselho de administração foi composto pelo diretor independente Sr. Chen Donghua, diretor independente Sr. Liu Jun e diretor Sr. Wang Yuqi, do qual o Sr. Chen Donghua foi o presidente (convocador).
Em 30 de dezembro de 2021, a 11ª sessão do 9º Conselho de Administração deliberaram e aprovaram que o comitê de auditoria e controle de riscos do 9º Conselho de Administração da empresa seja composto pelo diretor independente Sr. Mao Ning, diretor independente Sr. Liu Jun e diretor Sr. Wang Yuqi, do qual o Sr. Mao Ning é o presidente (Convener).
2,Reunião anual do comitê de auditoria e controle de riscos
Durante o período de relato, o comitê de auditoria e controle de riscos realizou 6 reuniões, e todos os membros participaram pessoalmente de todas as reuniões.
1. A primeira reunião do comitê de auditoria e controle de riscos em 2021 foi realizada no dia 19 de março de 2021 e teve como principais conteúdos: ouvir o resumo do departamento de auditoria sobre o trabalho de auditoria da empresa em 2020 e o plano de trabalho chave em 2021, ouvir o relatório de síntese do Departamento de Ativos e Finanças sobre a construção do sistema de controle interno da empresa e ouvir o relatório de conformidade legal e de controle de riscos sobre a construção do sistema abrangente de controle de riscos da empresa. Avaliou as demonstrações financeiras preliminares da empresa em 2020 e comunicou com a Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante denominada “escritório Tianjian”) sobre o projeto preliminar de auditoria das demonstrações financeiras em 2020. Deliberou e aprovou a proposta sobre a recondução da Tianjian como auditora das demonstrações financeiras e controle interno da empresa em 2021, e concordou em submetê-la ao conselho de administração da empresa para deliberação.
2. A segunda reunião do comitê de auditoria e controle de riscos em 2021 foi realizada no dia 11 de abril de 2021 e teve como principais conteúdos: Revisar o relatório financeiro da empresa 2020, Relatório de autoavaliação de controle interno 2020, Relatório de desempenho do comitê de auditoria e controle de riscos 2020, e concordar em submetê-lo ao conselho de administração para consideração.
3. Realizou-se em 23 de abril de 2021 a terceira reunião do comitê de auditoria e controle de riscos, que teve como principais conteúdos: Analisar o relatório financeiro da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021 e concordar em submetê-lo ao conselho de administração para consideração. 4. Realizou-se no dia 27 de julho de 2021 a quarta reunião do comitê de auditoria e controle de riscos, que teve como principais conteúdos: Analisar o relatório financeiro semestral de 2021 da empresa e concordar em submetê-lo ao conselho de administração da empresa para deliberação. 5. Realizou-se em 15 de outubro de 2021 a quinta reunião do comitê de auditoria e controle de riscos, que teve como principais conteúdos: Analisar o relatório financeiro da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021 e concordar em submetê-lo ao conselho de administração para consideração.
6. Realizou-se no dia 30 de novembro de 2021 a sexta reunião do comitê de auditoria e controle de riscos, que teve como principais conteúdos: Analisar a proposta das transações diárias conectadas da empresa em 2021 e concordar em submetê-la ao conselho de administração da empresa para deliberação.
3,Conteúdo anual do trabalho principal do comitê de auditoria e controle de risco
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
(1) Avaliar a independência e o profissionalismo das instituições de auditoria externa. A empresa emprega Tianjian como instituição de auditoria externa da empresa, que tem a qualificação para se envolver em negócios relacionados com valores mobiliários e pode completar melhor o trabalho de auditoria confiado pela empresa.O relatório de auditoria realmente, precisa e completamente reflete a situação geral da empresa.
(2) Discutir e comunicar com as instituições de auditoria externas sobre o âmbito da auditoria, o plano de auditoria, os métodos de auditoria e as principais questões encontradas na auditoria. Durante o período de relatório, o comitê de auditoria e controle de risco discutiu e comunicou-se totalmente com o Tianjian Institute sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria, métodos de auditoria e outros assuntos, e nenhum outro assunto importante foi encontrado durante a auditoria.
(3) O Comitê de Auditoria e Controle de Risco reconhece o trabalho de auditoria financeira e de controle interno realizado pela empresa de Tianjian e acredita que a instituição de auditoria tem boa qualidade profissional, tem sido escrupuloso em suas funções desde sua nomeação, implementou os requisitos relevantes do trabalho de auditoria de acordo com as normas de auditoria para contadores públicos certificados chineses e seguiu os padrões profissionais independentes, objetivos e justos.
2. Guia de auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria e controle de riscos ouviu o resumo do departamento de auditoria do trabalho de auditoria da empresa em 2020 e o plano de trabalho chave em 2021, reconheceu a viabilidade do plano, instou as instituições de auditoria interna da empresa a implementar rigorosamente o plano de auditoria e apresentou orientações, e não encontrou grandes problemas no trabalho de auditoria interna. 3. Revisar os relatórios financeiros das empresas cotadas e expressar opiniões sobre eles
Durante o período analisado, o comitê de auditoria e controle de riscos analisou cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e considerou que o relatório financeiro da empresa foi elaborado de acordo com as normas contábeis para empresas empresariais, o que refletia verdadeiramente, de forma precisa, completa e justa a situação financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa. A empresa não apresentou grandes distorções causadas por fraude ou erro, nenhum ajuste de grandes erros contábeis e o conteúdo e procedimentos de divulgação estavam em conformidade com a lei.
4. Avaliar a eficácia do controle interno
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com a lei da empresa, lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos das disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. O Comitê de Auditoria e Controle de Risco acredita que a avaliação anual de controle interno preparada pela empresa manteve controle interno efetivo sobre relatórios financeiros em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa, e não há defeitos importantes no controle interno.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria e controle de risco do conselho de administração da empresa realizou conscienciosamente e responsavelmente as funções do comitê de auditoria e controle de risco de acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos e outros regulamentos e requisitos relevantes, seguiu as normas independentes, objetivos e práticas justas, e cumpriu com a lei, desempenhou suas funções e cumpriu suas funções, Dar pleno desempenho à função de supervisão do comitê de auditoria e controle de riscos, fortalecer a prevenção de riscos e salvaguardar os direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
Em 2022, o comitê de auditoria e controle de risco do conselho de administração da empresa continuará a desempenhar com seriedade, diligência e fidelidade suas funções, científica e efetivamente desempenhar os deveres e obrigações do comitê de auditoria e controle de risco, promover o funcionamento padronizado da empresa e efetivamente salvaguardar os interesses gerais da empresa e os interesses legítimos de todos os acionistas.
Conselho de Administração da su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) Co., Ltd. 12 de abril de 2022
