Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) : relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021

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Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021

Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) (doravante designada “a sociedade”) todos os membros do conselho de supervisores desempenharam cuidadosamente e conscienciosamente as suas funções de acordo com as disposições e exigências do direito das sociedades, dos estatutos sociais e do regulamento interno do conselho de supervisores, e exerceram independentemente as suas funções e poderes de acordo com a lei, de modo a garantir o funcionamento normalizado da empresa e proteger os interesses da empresa e dos investidores. O conselho de supervisores supervisionará o plano de negócios da empresa, as transações com partes relacionadas, as atividades de produção e operação, o status financeiro, o desempenho dos diretores e gerentes seniores e o funcionamento das subsidiárias, de modo a promover o funcionamento padronizado e o desenvolvimento saudável da empresa.

1,Avaliação básica do comportamento e desempenho operacional e gerencial da empresa em 2021

Em 2021, o conselho de supervisores da empresa cumpriu seriamente as suas funções de supervisão em estrita conformidade com os requisitos do direito das sociedades, dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de supervisores e das leis e regulamentos relevantes, e a fim de salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e os direitos e interesses dos acionistas minoritários.

Os membros do conselho de supervisores assistiram a todas as reuniões do conselho de administração e assembleias gerais de acionistas em 2021 como delegados sem direito de voto, e efetivamente supervisionaram o plano de negócios da empresa, transações com partes relacionadas, atividades de produção e operação, status financeiro, uso e gestão de recursos captados, desempenho de diretores e gerentes seniores e operação de subsidiárias, cumpriram fielmente suas funções e promoveram ainda mais o funcionamento padronizado da empresa. O Conselho de Supervisores acredita que o Conselho de Administração implementou fervorosamente as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas, cumpriu fielmente a obrigação de boa-fé e não cometeu nenhum ato lesivo dos interesses da sociedade e dos acionistas. Todas as deliberações do Conselho de Administração cumprem os requisitos da lei das sociedades e demais leis e regulamentos e dos estatutos da sociedade. O conselho de supervisores supervisionou as atividades de produção e operação da empresa durante o mandato, e acreditava que a equipe de administração da empresa era diligente e conscienciosa, implementou fervorosamente várias resoluções do conselho de administração, e não havia operação ilegal na operação.

2,Reuniões do Conselho de Supervisores

Durante o período analisado, o conselho de supervisores considerou principalmente as questões relacionadas aos relatórios periódicos da empresa, ao fechamento e reposição permanente de projetos de investimento em obrigações convertíveis e ao plano de incentivo de ações restritas em 2021. Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 5 reuniões, e todos os supervisores participaram pessoalmente.

Nome do horário da reunião para deliberação das propostas

Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020

Proposta sobre o relatório final das contas financeiras da empresa para 2020

Proposta sobre relatório de auditoria financeira da empresa 2020

Proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo

Proposta sobre o relatório da terceira sessão do Conselho de Supervisores em 25 de abril de 2021 sobre o depósito e utilização dos fundos arrecadados da empresa em 2020

Proposta de relatório especial de auditoria sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas em 2020

Proposta sobre relatório de autoavaliação de controle interno da empresa em 2020

Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa 2020

Proposta sobre a reintegração das instituições de auditoria pela empresa em 2021

Proposta sobre a remuneração dos supervisores da empresa em 2021

Proposta sobre o relatório da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021 em 27 de abril de 2021 do terceiro conselho de supervisores

Nona sessão

Proposta sobre o relatório semestral de 2021 da empresa e seu resumo; proposta sobre o relatório especial do terceiro conselho de supervisores em 25 de agosto de 2021 sobre o depósito e utilização dos recursos angariados semestrais de 2021 da empresa

Proposta de encerramento de projetos de investimento com recursos captados a partir da emissão pública de obrigações societárias convertíveis e reabastecimento permanente de capital de giro com recursos excedentes captados na 10ª reunião e proposta de mudanças nas políticas contábeis

Proposta sobre o relatório da empresa relativo ao terceiro trimestre de 2021 em 23 de outubro de 2021 da terceira sessão do conselho de supervisores

Décima primeira sessão

Proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo

Proposta de medidas de gestão para a 12ª Reunião da Companhia sobre a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas em 2021, 20 de dezembro de 2021, terceira sessão do conselho de supervisores

Proposta de verificação da lista de alguns objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021

3,Pareceres de supervisão do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021:

I) Funcionamento jurídico da sociedade

A implementação, o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa e o sistema de controle interno da empresa foram supervisionados. O conselho de supervisores acredita que os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração da empresa cumprem estritamente as disposições da lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os estatutos sociais, implementam seriamente as resoluções da assembleia geral de acionistas, operam de forma padronizada e diligente; O sistema de controle interno da empresa é relativamente perfeito; Divulgação atempada e precisa das informações; No exercício de suas funções, os diretores e gerentes superiores da empresa não violaram leis, regulamentos, estatutos ou prejudicaram os interesses da empresa.

(2) Situação financeira da empresa

Em combinação com a situação real da empresa, o conselho de supervisores reforçou a supervisão do trabalho financeiro da empresa ouvindo o relatório do departamento financeiro e inspecionando a situação financeira da empresa. O conselho de supervisores da empresa acredita que a empresa e suas subsidiárias têm departamentos financeiros independentes, livros financeiros independentes e contabilidade independente, e cumprem a lei contábil e as regras e regulamentos financeiros relevantes. A gestão financeira da empresa e de suas subsidiárias em 2021 é padronizada, e as demonstrações contábeis refletem de forma verdadeira e precisa a situação real da empresa e de suas subsidiárias.

(3) Operações com partes relacionadas

Durante o período de referência deste ano, as transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas realizaram os procedimentos legais correspondentes, as transações de partes relacionadas são realizadas de forma justa de acordo com o contrato ou contrato, o que não prejudica os interesses da empresa.

(IV) utilização e gestão dos fundos angariados pela empresa

O Conselho de Supervisores inspeccionou a utilização e gestão dos fundos angariados pela empresa durante o período de referência e considerou que a utilização dos fundos angariados estava estritamente de acordo com as disposições do sistema de gestão dos fundos angariados da empresa, Cumprir as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e os estatutos sociais, Não há situação de alterar a direcção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos accionistas.

Durante o período analisado, a empresa realizou a 10ª reunião do terceiro conselho de fiscalização, em 25 de agosto de 2021, deliberando e adotando a proposta de fechamento dos projetos de investimento com recursos captados pela emissão pública de obrigações societárias conversíveis e reabastecimento permanente dos fundos arrecadados com capital de giro, O conselho de supervisores acredita que está acordado que a empresa encerrará o projeto de investimento de “projeto de industrialização da linha de diamantes com uma produção anual de 6 bilhões de metros” arrecadados recursos através da emissão pública de obrigações corporativas conversíveis, complementará permanentemente o capital de giro com o excedente arrecadado e cancelará a conta especial para os recursos arrecadados. Este assunto foi aprovado pela segunda assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2021. Os projetos de investimento levantados da empresa estão oficialmente fechados.

V) Garantia externa da empresa

Durante o período de relato, a empresa não tem garantia externa.

(VI) estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa

A empresa estabeleceu um sistema de gestão de informações privilegiadas relativamente perfeito, que pode implementar procedimentos relevantes em estrita conformidade com seus requisitos no processo de divulgação de informações, evitar a ocorrência de negociação de informações privilegiadas e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores. Durante o período de relatório, a empresa implementou rigorosamente o sistema de gerenciamento de registro de insider, padronizou rigorosamente o processo de transmissão de informações e, com veracidade, precisão, tempo hábil e completamente arquivado o insider da empresa de acordo com os requisitos do sistema. Durante o período abrangido pelo relatório, o pessoal relevante não detectou qualquer negociação de informações privilegiadas utilizando informações privilegiadas. (7) Pareceres sobre a auto-avaliação do controlo interno da empresa

De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes de listagem e a situação real da empresa, a empresa estabeleceu e melhorou o sistema de controle interno abrangendo todas as ligações da empresa, assegurou as atividades normais das atividades comerciais da empresa e protegeu a segurança e integridade dos ativos da empresa. A organização de controle interno da empresa está completa e os auditores internos estão instalados, o que garante a implementação e supervisão completas e eficazes das principais atividades de controle interno da empresa. Em 2021, a empresa não violou os documentos normativos sobre o controle interno da empresa e o sistema de controle interno da empresa emitidos pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen. O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 emitido pelo conselho de administração da empresa reflete de forma justa a construção e operação de seu sistema de controle interno.

(8) Revisão dos relatórios financeiros

O conselho de supervisores analisou cuidadosamente o relatório financeiro de 2021 e outros materiais relevantes auditados pela Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) e emitiu um parecer sem reservas, e acreditava que o relatório refletia objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, o desempenho da empresa em 2021 era verdadeiro e o efeito de controle de custos foi notável.

4,2022 plano de trabalho do conselho de supervisores

Em 2022, os membros do conselho de supervisores continuarão a desempenhar as suas funções de forma fiel e diligente, em estrita conformidade com as leis e regulamentos nacionais, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras disposições e requisitos, e desempenharão o seu devido papel na melhoria da governança corporativa, na supervisão do funcionamento da empresa de acordo com a lei e na salvaguarda sincera dos direitos e interesses legítimos de todos os acionistas e da sociedade. O plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022 inclui principalmente os seguintes aspectos:

(I) participar ativamente na formação relevante organizada pelas autoridades reguladoras, fortalecer ainda mais o estudo do conhecimento profissional e esforçar-se para melhorar o nível profissional e profissional dos supervisores no desempenho de suas funções.

(II) supervisionar continuamente a operação padronizada da empresa e supervisionar ativamente a construção e operação eficaz do sistema de controle interno.

(III) assistir ao conselho de administração e assembleia de acionistas da empresa como delegados sem direito de voto de acordo com a lei, compreender oportunamente a legitimidade das principais questões de tomada de decisão e procedimentos de tomada de decisão da empresa, supervisionar a diligência dos diretores e gerentes superiores da empresa e evitar atos prejudiciais aos interesses da empresa.

(IV) verificar a situação financeira da empresa e supervisionar a operação financeira da empresa, revisando regularmente os relatórios financeiros da empresa.

Em 2022, o conselho de supervisores desempenhará suas funções com uma atitude de trabalho mais rigorosa, assegurará o funcionamento legal do conselho de administração e administração da empresa e salvaguardará os interesses dos acionistas da empresa e da maioria dos pequenos e médios investidores.

É por este meio comunicado.

Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) conselho de supervisores 9 de abril de 2022