Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Sobre Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (doravante referido como ” Dongxing Securities Corporation Limited(601198) “) como patrocinador de Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) (doravante referido como ” Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) ” ou “a empresa”) para supervisionar continuamente a emissão pública de obrigações corporativas convertíveis, de acordo com as medidas para a administração de emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem de jóias da Bolsa de Shenzhen O depósito e uso de recursos levantados em Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) 2021 foram verificados de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos regulatórios relevantes, tais como diretrizes autorregulatórias para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM, diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de recursos levantados de empresas listadas (revisadas em 2022), da seguinte forma:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) de emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2018] No. 1731) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”), a empresa emitiu publicamente 2,1 milhões de obrigações corporativas conversíveis, cada uma com um valor facial de 100 yuans, o montante total de fundos efetivamente levantados foi de 210 milhões de yuans, e a taxa de subscrição foi de 3,7 milhões de yuans, O capital de subscrição efectivamente recebido de obrigações societárias convertíveis é de 20630000000 RMB. Depois de deduzir as despesas de emissão não pagas de 333666038 yuan (excluindo impostos), o montante líquido de fundos efetivamente levantados da emissão pública de obrigações corporativas conversíveis é de 20296333962 yuan. A disponibilidade dos fundos acima foi verificada pela Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e foi emitido um relatório de verificação de capital (tzyz [2019] No. 17459).
II) Montante utilizado no exercício em curso e saldo no final do ano
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso de recursos captados pelos títulos societários conversíveis da empresa é o seguinte:
Montante do projecto (10000 yuans)
Efetivamente transferidos em fundos angariados 2063000
Montante do projecto (10000 yuans)
Menos: substituição de 716783 yuan investido no projeto com fundos levantados antecipadamente
471910 yuan investido diretamente em projetos investidos com fundos levantados
Outras taxas de emissão pagas 375,10
Mais: juros líquidos deduzindo encargos bancários 253,27
Menos: capital de giro suplementar permanente 862124
Saldo final da conta especial para fundos angariados 0,00
Nota 1: o capital levantado efetivamente transferido para a empresa é 206,3 milhões de yuans, incluindo outras despesas de emissão a pagar de 3,3367 milhões de yuans (excluindo impostos), e o capital levantado líquido é 2029633 milhões de yuans.
Nota 2: outras despesas de emissão pagas são 3751000 yuan incluindo impostos, incluindo 41433962 yuan de imposto a montante.
Nota 3: a companhia realizou a 15ª reunião do terceiro conselho de administração e a 10ª reunião do terceiro conselho de fiscalização, em 25 de agosto de 2021, e a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas, em 2021, em 15 de setembro de 2021, deliberando e adotando a proposta de encerramento dos projetos de investimento de fundos captados pela emissão pública de obrigações societárias conversíveis e reabastecimento permanente dos fundos excedentes captados ao capital de giro, Fica acordado que a empresa completará permanentemente o capital de giro com o excedente de fundos levantados após a conclusão do projeto de investimento levantado, e cancelará a conta especial para os fundos levantados.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Sistema de gestão dos fundos angariados
A empresa cumpriu o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de empresas cotadas e as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas (revisado em 2022) O sistema de gestão de Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) fundos levantados (doravante referido como o “sistema de gestão”) foi formulado de acordo com os requisitos das disposições relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema e as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, que implementa um sistema de armazenamento de conta especial para os fundos levantados, e gerencia o armazenamento, uso e projetos dos fundos levantados A mudança de projetos de investimento e a supervisão de uso são estipuladas. A empresa verificou as disposições relevantes sobre a gestão de fundos levantados nas diretrizes sobre supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM emitida pela Bolsa de Valores de Shenzhen com o sistema de gestão, e acredita que o sistema de gestão também atende aos requisitos das diretrizes sobre supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM.
De acordo com os requisitos do sistema de gestão, o conselho de administração da empresa aprovou a abertura do número de conta “6622007880 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 32″ na sucursal Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Changsha, o número de conta “81 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 4922004″ na sucursal Bank Of Changsha Co.Ltd(601577) Gaoxin e o número de conta “661500788013 Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) 9″ na sucursal Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Changsha, que são usados apenas para o armazenamento e uso dos fundos levantados da empresa e não são usados para outros fins.
II) Acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados
De acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Shenzhen e regulamentos relevantes, a empresa, sua subsidiária integral, Dongxing Securities Corporation Limited(601198) e o banco de depósito de fundos levantados assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados.
Não há diferença significativa entre o acordo regulatório tripartido e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e o acordo regulatório tripartido foi efetivamente implementado. Os procedimentos de cancelamento das contas especiais para fundos angariados foram concluídos em novembro de 2021, e o acordo tripartido de supervisão para fundos angariados assinado pela empresa, Dongxing Securities Corporation Limited(601198) , e o banco de depósito dos fundos angariados foi encerrado em conformidade.
III) fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, as contas especiais para o depósito de fundos levantados foram canceladas.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
Para a tabela de comparação da utilização efectiva dos fundos angariados pela empresa em 2021, consulte o anexo deste relatório: tabela de comparação da utilização dos fundos angariados.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
I) Alteração de projectos de investimento com fundos angariados
Os projetos de investimento reais dos fundos levantados pela empresa não mudaram.
II) Transferência externa ou substituição de projectos de investimento por fundos angariados
Após a deliberação e aprovação da 22ª Reunião do segundo conselho de administração e da 15ª reunião do segundo conselho de supervisores realizada pela empresa em 26 de abril de 2019, e o consentimento dos diretores independentes da empresa, a empresa usa os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados de 716783 milhões de yuans investidos nos fundos levantados antecipadamente. O assunto foi especialmente revisado por Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) e emitiu o relatório de garantia de “Tian Ye Zi [2019] No. 24290”. A substituição dos fundos levantados acima foi concluída.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Na opinião do conselho de administração, a empresa levantou fundos em violação das disposições da Bolsa de Valores de Shenzhen e o uso real de fundos levantados pela empresa não foi divulgado com precisão em tempo hábil, de acordo com as disposições da Bolsa de Valores de Shenzhen. A empresa cumpriu fielmente sua obrigação de divulgar a direção do investimento e o progresso dos fundos levantados.
6,Mais de duas vezes de financiamento e uso de fundos levantados no ano em curso
A empresa não tem mais de duas vezes de financiamento e uso de recursos levantados no ano corrente.
7,Pareceres de garantia de Contabilistas sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu o relatório de garantia sobre o armazenamento anual e uso de fundos levantados (Tian Zhi Ye Zi [2022] No. 166431) para o armazenamento e uso de fundos levantados em 3007 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) .
Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) acredita que: Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 é preparado de acordo com as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e o formato de anúncio relevante, que reflete de forma justa o depósito e uso de fundos levantados em Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) 2021 em todos os principais aspectos.
8,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, o patrocinador acredita que o depósito e uso dos fundos levantados em Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) 2021 cumprem os regulamentos da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a gestão dos fundos levantados, tais como as regras da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a listagem de ações na gema, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, e Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) realizou armazenamento especial de contas e uso especial dos fundos levantados, Não há caso de alterar o objectivo dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos accionistas, e não há caso de utilização ilegal dos fundos angariados. (não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Dongxing Securities Corporation Limited(601198) opiniões de verificação sobre o depósito e uso de Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) fundos levantados em 2021)
Representante do patrocinador:
Zou Xiaoping, Yang Zhi
Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
invólucro
Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700)
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Prazo: 31 de dezembro de 2021
Preparado por: Changsha Dialine New Material Sci.&Tech.Co.Ltd(300700) unidade de quantidade: RMB 10000
O montante total de fundos levantados é de 2100000 yuan, que foi investido no ano atual
O fundo total arrecadado é de 132060 yuan
O montante total de fundos angariados com finalidades alteradas durante o período de reporte foi nulo
O montante total de fundos angariados com mudança de finalidade acumulada não tem investimento acumulado em fundos angariados
Total do fundo de angariação 1188693
A proporção cumulativa do total de fundos angariados com fins alterados é nula
Projetos de investimento comprometidos e se o compromisso dos fundos levantados foi alterado. Após ajuste, o investimento cumulativo em projetos até o final do ano corrente atingiu a realização esperada até o final do período. Se a viabilidade do projeto foi alcançada até o final do ano corrente. Se o investimento total de fundos sobre levantados em projetos (incluindo o investimento total do Departamento) (1) montante de investimento (2) grau (%) (3) = (2) / (1) o benefício da disponibilidade fixa (se o benefício estimado do rendimento da empresa mudou por estatuto) (inscrito na data)
