Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
1,
1. Composição do Conselho de Supervisores
A empresa tem um conselho de supervisores composto por três supervisores (um dos quais é o supervisor representativo dos funcionários), e o conselho de supervisores tem um presidente do conselho de supervisores. O mandato do Quinto Conselho de Supervisores começa em 31 de agosto de 2020.
2. Desempenho das autoridades de supervisão
Durante o período de relato, o conselho de supervisores desempenhou seriamente a sua função de supervisão de acordo com as disposições do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Os membros do conselho de supervisores participaram em todas as reuniões anteriores do conselho de supervisores para analisar várias propostas; Participar da assembleia geral de acionistas e aceitar perguntas dos acionistas e seus representantes; Participar nas reuniões do conselho de administração como delegados sem direito de voto, supervisionar as questões consideradas pelo conselho de administração, verificar as principais questões da empresa, supervisionar o funcionamento e gestão, situação financeira, desempenho dos diretores e gerentes seniores, promover o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
2,Reuniões do Conselho de Supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 5 reuniões, sendo as seguintes:
1. A quarta reunião do 5º Conselho de Supervisores foi realizada na tarde de 29 de março de 2021 por meio de comunicação in loco. Havia 3 supervisores que deveriam participar da reunião e 3 supervisores que realmente participaram da reunião, presidida pelo Sr. Zheng Zehui, presidente do conselho de supervisores. Com 3 votos a favor, 0 contra e 0 abstenção, foram consideradas e aprovadas na reunião as seguintes propostas:
(1) Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
(2), Relatório anual 2020 e seu resumo, Anúncio de desempenho da H-share 2020, Relatório anual da H-share 2020, Relatório de governança corporativa 2020, Relatório ambiental, social e de governança 2020 (3) Relatório de contas financeiras finais de 2020
(4) Plano de distribuição de lucros para 2020
(5) Plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20212023)
(7) Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020 e formulário de autoavaliação para implementação de regras de controle interno (8) Proposta de solicitação de linha de crédito e prestação de garantia dos bancos em 2021
(9) Proposta relativa à utilização de alguns fundos angariados de acções H ociosas para comprar produtos financeiros e realizar a gestão de caixa
(10) Proposta de negociação de derivados cambiais em 2021
O anúncio da resolução da reunião foi publicado nos meios de divulgação de informações em 30 de março de 2021: tempos de títulos, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e www.cn info. com. cn..
2. A quinta reunião do Quinto Conselho de Supervisores realizou-se na tarde do dia 28 de abril de 2021, combinando in loco e comunicação. Há 3 supervisores que devem participar e 3 supervisores que realmente participam. Com 3 votos a favor, 0 contra e 0 abstenção, foram consideradas e aprovadas na reunião as seguintes propostas:
(1) Texto integral e texto do relatório relativo ao primeiro trimestre de 2021 e do anúncio de desempenho relativo ao primeiro trimestre de 2021 (ações H)
3. A sexta reunião do Quinto Conselho de Supervisores foi realizada na tarde de 26 de agosto de 2021 por meio de comunicação in loco. Há 3 supervisores que devem participar e 3 supervisores que realmente participam. Com 3 votos a favor, 0 contra e 0 abstenção, foram consideradas e aprovadas na reunião as seguintes propostas:
(1) Relatório semestral de 2021 e seu resumo, anúncio intercalar de desempenho das ações H em 2021, relatório intercalar das ações H em 2021
4. A sétima reunião do 5º Conselho de Supervisores foi realizada no local na tarde de 27 de outubro de 2021. Há 3 supervisores que devem participar e 3 supervisores que realmente participam. Com 3 votos a favor, 0 contra e 0 abstenção, foram consideradas e aprovadas na reunião as seguintes propostas:
(1) O relatório do terceiro trimestre de 2021, o anúncio de desempenho do terceiro trimestre de 2021 (ações H) 5 e a oitava reunião do Quinto Conselho de Supervisores foram realizados por meio de comunicação na tarde de 10 de dezembro de 2021. Havia 3 supervisores que deveriam participar da reunião e 3 supervisores que realmente participaram da reunião, presidida pelo Sr. Zheng Zehui, presidente do conselho de supervisores. Com 3 votos a favor, 0 contra e 0 abstenção, foram consideradas e aprovadas na reunião as seguintes propostas:
(1) Proposta sobre o plano de emissão pública de obrigações societárias a investidores profissionais
(2) Proposta relativa ao aumento das medidas de melhoria do crédito e à concessão de contragarantia para a emissão pública de obrigações de empresas a investidores profissionais
(3) Proposta relativa ao aumento de capital da Tiandao Pharmaceutical (Hong Kong) Co., Ltd., uma subsidiária integral
(4) Proposta relativa à adaptação do aumento de capital da Hepalink USA Inc, uma filial detida a 100%.
O anúncio da resolução da reunião foi publicado nos meios de divulgação de informações: securities times, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo.com em 11 de dezembro de 2021 info. com. cn..
3,Pareceres de supervisão e verificação do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes em 2021
Em 2021, o Conselho de Supervisores e todos os Supervisores da Companhia, em estrito cumprimento das funções e poderes conferidos pelo Direito das Sociedades por Ações, pela Lei dos Valores Mobiliários e pelos Estatutos Sociais, compreenderam e dominaram de forma abrangente o funcionamento global da Companhia e desempenharam com seriedade a supervisão e outras funções participando da Assembleia Geral de Acionistas, participando da Assembleia Geral do Conselho de Administração como delegados sem direito a voto, revisando materiais de negócios e outras formas. O conselho de supervisores expressou as seguintes opiniões sobre o funcionamento da empresa em 2021:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou o funcionamento jurídico da empresa e considerou que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, de acordo com as normas legais relevantes e as disposições dos estatutos sociais, e os procedimentos de tomada de decisão estão em conformidade com as disposições pertinentes. Em 2021, o conselho de administração da sociedade operou em estrita conformidade com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de administração e outras leis e regulamentos, cumprindo de forma precisa e abrangente as deliberações da assembleia geral de acionistas no âmbito de suas funções e poderes. No processo de desempenho de suas funções e exercício de seus poderes, os diretores e gerentes seniores da empresa não violaram leis, regulamentos, estatutos ou prejudicaram os interesses da empresa e dos acionistas. II) Situação financeira da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores inspecionou cuidadosamente a situação financeira da empresa e acreditava que a gestão financeira da empresa estava padronizada, o relatório financeiro refletia objetiva e verdadeiramente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, o plano de distribuição de lucros da empresa estava alinhado com a realidade da empresa e não havia danos aos interesses da empresa e dos investidores. O relatório financeiro de 2021 da empresa é verdadeiro, preciso e reflete de forma justa a situação financeira atual e os resultados operacionais da empresa. O relatório de auditoria padrão não qualificado emitido pelos contadores públicos certificados Ernst & Young Huaming é objetivo e justo.
III) Garantia externa da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores analisou a garantia externa da empresa em 2021 e considerou que não houve garantia externa ilegal da empresa em 2021, foram realizados os procedimentos decisórios necessários para as questões de garantia externa, os procedimentos decisórios foram legais e conformes, e não houve prejuízo aos interesses da empresa e acionistas.
(IV) Relatório de avaliação do controlo interno da empresa
O Conselho de Supervisores analisou o relatório de avaliação do controlo interno do Conselho de Administração em 2021 e considerou que a empresa estabeleceu um sistema de controlo interno relativamente perfeito, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e as suas próprias características comerciais, que atenda aos requisitos da gestão atual da empresa e às necessidades do desenvolvimento da empresa, e assegure o funcionamento normal de todos os negócios da empresa; A organização de controle interno da empresa está completa, e todos os departamentos funcionais estão totalmente equipados, garantindo a implementação e supervisão das principais atividades de controle interno da empresa; Durante o período de relato, o sistema de controle interno da empresa foi padronizado, legal, eficaz e efetivamente implementado. O relatório de avaliação de controle interno 2021 da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
V) A compra pela empresa de produtos financeiros bancários
O conselho de supervisores analisou a utilização por parte da empresa dos seus produtos financeiros de fundos próprios e considerou que, com base na garantia do funcionamento normal da empresa e da segurança do capital, a utilização de alguns fundos próprios ociosos e a escolha da oportunidade de investir em produtos financeiros com alta segurança e liquidez, favorece a melhoria da eficiência da utilização do capital e o aumento da receita de investimento da empresa, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
VI) Implementação do sistema de gestão da informação privilegiada
O conselho de supervisores verificou a implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa durante o período de relatório e considerou que a empresa pode fazer um bom trabalho na gestão de informação privilegiada e no registo de informação privilegiada de acordo com os requisitos do sistema de gestão de registo de informação privilegiada, e pode registar de forma verdadeira e completa a lista de todas as informações privilegiadas na comunicação, transmissão, preparação, revisão e divulgação de informação privilegiada antes da divulgação pública. Durante o período analisado, os diretores, supervisores, gerentes seniores e outros insiders da empresa cumpriram rigorosamente o sistema de gestão de insiders. A empresa e o pessoal relevante não utilizaram informações privilegiadas para negociação ilegal de ações, nem foram investigados ou retificados pelas autoridades reguladoras.
VII) Distribuição dos lucros da empresa
O Conselho de Supervisores verificou a distribuição de lucros da empresa durante o período analisado e constatou que a proposta e os procedimentos de revisão do plano de distribuição de lucros da empresa e os procedimentos de implementação da distribuição de lucros estavam de acordo com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. É propício ao funcionamento normal e ao desenvolvimento saudável da empresa e em linha com os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399) Conselho de Supervisores 11 de Abril de 2002
