Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
Sistema de gestão da divulgação de informações
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1º, a fim de fortalecer a gestão da divulgação de informações de Haitian Water Group Co.Ltd(603759) (doravante denominada “a empresa”), proteger os direitos e interesses legítimos da empresa, acionistas, credores e outras partes interessadas, e padronizar a divulgação de informações da empresa, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da divulgação de informações das empresas cotadas, as normas para a governança das empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai (a seguir denominadas regras de listagem de ações), as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas cotadas da Bolsa de Xangai nº 2 – administração de assuntos de divulgação de informações e outras leis, regulamentos e estatutos sociais, Este sistema é formulado.
Artigo 2º as informações mencionadas neste sistema referem-se às informações que têm ou podem ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, incluindo, mas não limitado a:
(I) relatórios periódicos divulgados publicamente pela sociedade de acordo com a lei, incluindo relatórios trimestrais, relatórios intercalares e relatórios anuais;
(II) os relatórios intercalares da sociedade divulgados publicamente nos termos da lei, incluindo o anúncio da resolução da assembleia geral de acionistas, a resolução do conselho de administração, a resolução do conselho de fiscalização, o anúncio da aquisição e venda de ativos, o anúncio de transações com partes relacionadas, o anúncio suplementar, o anúncio de retificação e outros assuntos importantes, bem como outros assuntos considerados necessários a serem divulgados pela bolsa de valores;
(III) o prospecto publicado na emissão de novas ações pela sociedade, o prospecto publicado na colocação de ações, o anúncio da cotação de ações e o anúncio da emissão de obrigações convertíveis;
(IV) outros eventos e transações que devem ser divulgados de acordo com as leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos, regras e medidas relevantes e avisos emitidos pela bolsa de valores.
A divulgação mencionada neste sistema refere-se à divulgação ao público dentro do prazo especificado, nos meios especificados, de acordo com os procedimentos especificados e da forma especificada, e entregue às autoridades reguladoras de valores mobiliários e bolsas de valores de acordo com os procedimentos especificados.
Artigo 3º Os diretores e supervisores da empresa devem divulgar fielmente, completa e atempadamente as informações de forma justa e precisa, e devem garantir que os supervisores superiores da empresa não possam divulgar as informações de forma justa e precisa, e não podem divulgar as informações em tempo hábil.
Artigo 4º O Secretário do Conselho de Administração é o executor específico da divulgação de informações da empresa e a pessoa de contato designada com a bolsa de valores, responsável por coordenar e organizar a divulgação de informações da empresa, incluindo aperfeiçoar e aperfeiçoar o sistema de divulgação de informações para garantir a divulgação de informações verdadeira, precisa, completa, oportuna e justa da empresa.
Capítulo II Princípios básicos da divulgação de informações
Artigo 5.o Princípios da divulgação de informações:
(I) cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos, regras de listagem de ações, medidas e avisos emitidos pelas bolsas de valores e outras disposições relevantes;
(II) divulgar oportunamente e de forma justa todas as informações que possam ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados;
(III) garantir que o conteúdo da divulgação de informações seja verdadeiro, preciso, completo, oportuno e justo, e que não haja registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Artigo 6, em princípio, a divulgação de informações da empresa adota o método de divulgação direta, ou seja, carregar os documentos de divulgação de informações através do sistema eletrônico de divulgação de informações de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai e submetê-los diretamente a mídia qualificada para divulgação.
Artigo 7º As informações divulgadas pela empresa devem ser de fácil compreensão e a linguagem descritiva factual deve ser utilizada para explicar a verdadeira situação do evento de forma concisa e de fácil compreensão; os documentos de divulgação de informações não devem conter palavras e frases da natureza de publicidade, publicidade, elogios ou calúnias; A empresa garante que os usuários possam obter informações através de meios econômicos e convenientes (como jornais de valores mobiliários e Internet).
Artigo 8º Todos os membros do conselho de administração da empresa devem garantir que as informações divulgadas sejam verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, com boa fé e diligência. O conteúdo acima será indicado no anúncio como dicas importantes.
Artigo 9.º As informações divulgadas publicamente pela sociedade devem ser submetidas à bolsa de valores na primeira vez. Antes da divulgação das informações, a sociedade deve apresentar anúncios relevantes e documentos relevantes para futura referência à bolsa de valores, de acordo com os requisitos da bolsa de valores e relatório à CSRC para registro.
Artigo 10.º Além de divulgar informações de acordo com disposições obrigatórias, a empresa deve divulgar ativa e oportunamente todas as informações que possam ter impacto substantivo nas decisões de outras partes interessadas, e garantir que todos os acionistas tenham igual acesso à informação.
Artigo 11, a empresa deve designar pelo menos um jornal de divulgação de informações legais como mídia para publicar o anúncio da empresa e outras informações a serem divulgadas, e designar o site da Shanghai Stock Exchange e cninfo como o site para publicar o anúncio da empresa e outras informações a serem divulgadas. Outros meios de comunicação públicos não devem divulgar informações perante jornais designados e sítios web designados. A empresa não substituirá o anúncio oficial da empresa sob a forma de comunicado de imprensa ou resposta a perguntas dos repórteres.
Artigo 12º Caso a sociedade pretenda divulgar a informação à bolsa de valores em tempo hábil, ou se a divulgação da informação for enganosa ou possa causar danos aos interesses da bolsa de valores, a sociedade poderá apresentar um pedido à bolsa de valores para a suspensão da divulgação da informação ou outras condições que não sejam reconhecidas pela bolsa de valores:
I) As informações a divulgar não sejam divulgadas;
II) O insider da informação privilegiada relevante assumiu um compromisso escrito de confidencialidade;
(III) não há flutuações anormais na negociação das ações da empresa e seus derivados.
Com o consentimento da bolsa de valores, a empresa poderá suspender a divulgação de informações relevantes. Geralmente, o período de suspensão da divulgação não pode exceder dois meses. Se o pedido de suspensão da divulgação não tiver sido aprovado pela bolsa de valores, os motivos para a suspensão da divulgação tiverem sido eliminados ou o prazo para a suspensão da divulgação expirar, a sociedade deverá divulgá-lo atempadamente. Artigo 13.º Quando a informação a divulgar pela sociedade pertencer a segredos de Estado, segredos comerciais ou outras circunstâncias reconhecidas pela bolsa de valores, e a divulgação ou o cumprimento de obrigações relevantes de acordo com as regras de listagem de valores pode levar à violação das leis e regulamentos administrativos relevantes de confidencialidade do Estado ou prejudicar os interesses da sociedade, a empresa pode solicitar à bolsa isenção da divulgação ou cumprimento de obrigações relevantes de acordo com as regras de listagem de valores.
Capítulo III Gestão da divulgação de informações
Artigo 14.º a divulgação de informações da sociedade será sob a liderança e gestão unificadas do conselho de administração:
(I) o presidente do conselho é a primeira pessoa responsável pela divulgação de informações da empresa, e todos os membros do conselho de administração são solidariamente responsáveis;
(II) o secretário do conselho de administração é responsável pela coordenação e organização das questões específicas da divulgação de informações da empresa, e o representante de assuntos de valores mobiliários aceita a liderança do secretário do conselho de administração e auxilia-o em seu trabalho;
(III) o departamento de valores mobiliários é uma organização especial responsável pela divulgação de informações da empresa;
(IV) os administradores, supervisores, gerentes seniores, chefes de departamentos funcionais, sucursais e subsidiárias e seu pessoal relevante são os devedores da divulgação de informações da empresa.Os acionistas controladores, os principais acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa e as pessoas coligadas da empresa também devem suportar as obrigações de divulgação de informações correspondentes e cooperar ativamente e apoiar a divulgação de informações da empresa.
O conselho de administração da empresa realizará uma autoavaliação sobre a implementação anual do sistema e, ao mesmo tempo em que for divulgado o relatório anual de autoavaliação do conselho de administração sobre a implementação do sistema, será incluído no relatório anual de autoavaliação do controle interno para divulgação.
Artigo 15 o Secretário do Conselho de Administração é responsável por organizar e coordenar a divulgação de informações da empresa, coletar as informações que devem ser divulgadas pela empresa e reportar ao Conselho de Administração, prestando atenção contínua às reportagens da mídia sobre a empresa e verificando ativamente a verdade das reportagens.
O Secretário do Conselho de Administração tem o direito de assistir à assembleia geral de acionistas, à reunião do Conselho de Administração, à reunião do Conselho de Supervisores e às reuniões relevantes de altos gerentes, conhecer as condições financeiras e operacionais da empresa e consultar todos os documentos relacionados à divulgação de informações.
O secretário do conselho de administração da empresa será responsável pela confidencialidade das informações e formulará medidas de confidencialidade. Em caso de divulgação de informações privilegiadas, devem ser tomadas medidas corretivas a tempo de explicação e esclarecimento e comunicadas à bolsa de valores e à CSRC.
A empresa deve proporcionar conveniência ao Secretário do Conselho de Administração para desempenhar suas funções, e os diretores, supervisores, gerentes superiores e pessoal relevante da empresa devem apoiar e cooperar com o Secretário do Conselho de Administração em seu trabalho.
Para reuniões relevantes que envolvam divulgação de informações da empresa, o secretário do conselho de administração da empresa terá a garantia de obter documentos e atas relevantes da reunião em tempo útil. O secretário do conselho de administração da empresa participará de reuniões importantes que envolvam divulgação de informações da empresa como delegados sem direito a voto, e os departamentos relevantes fornecerão ao secretário do conselho de administração os materiais e informações necessários para divulgação de informações em tempo útil.
Os diretores, o conselho de administração, os supervisores, o conselho de supervisores e os gerentes seniores da empresa são responsáveis por garantir que o departamento de valores mobiliários e o secretário do conselho de administração da empresa sejam informados das principais informações da organização e funcionamento da empresa, das informações que tenham impacto substancial ou significativo nas decisões dos acionistas e demais stakeholders e outras informações que devem ser divulgadas em tempo hábil.
Artigo 16.o, o representante para assuntos de valores mobiliários exercerá igualmente as funções confiadas pelo secretário do conselho de administração e da bolsa de valores, assistirá o secretário do conselho de administração na divulgação de informações e assumirá as responsabilidades correspondentes. Quando o secretário do conselho de administração da sociedade não puder exercer suas funções, o representante de assuntos de valores mobiliários exercerá as funções de secretário do conselho de administração. O Secretário do Conselho de Administração designará pessoal especial responsável pelo trabalho específico de conservação e gestão dos documentos de divulgação de informações. Os documentos e materiais relacionados com o desempenho das funções de divulgação de informações pelos administradores, supervisores, gerentes superiores, departamentos, sucursais e filiais devem ser devidamente conservados pelo departamento de valores mobiliários. O departamento de valores mobiliários conservará os originais do prospecto, prospecto, anúncio de listagem, relatório periódico, relatório intercalar e contratos relevantes, acordos, deliberações e registos da assembleia geral de accionistas, deliberações e registos do Conselho de Administração, deliberações e registos do Conselho de Supervisão e outros materiais por um período não inferior a 10 anos. Se houver outras disposições em leis, regulamentos ou documentos normativos, tais disposições prevalecerão.
Artigo 18.º, os diretores independentes e o conselho de supervisores devem inspecionar regularmente ou irregularmente a implementação do sistema, instar oportunamente o conselho de administração da empresa a corrigir os principais defeitos detectados e exigir que o conselho de administração revise o sistema conforme necessário. Se o conselho de administração não fizer correções, o conselho de supervisores pode reportar-se à bolsa de valores. Após o exame formal da bolsa de valores, será emitido o anúncio do conselho de fiscalização. Além de garantir a autenticidade, exatidão e integralidade do anúncio do conselho de supervisores, os supervisores e o conselho de supervisores serão responsáveis por supervisionar o comportamento dos diretores e gerentes seniores da empresa no desempenho de suas funções relacionadas à divulgação de informações.
O Conselho de Supervisores elabora um relatório anual de avaliação da implementação deste sistema e divulga-o no anúncio do Conselho de Supervisores do relatório anual.
Artigo 19.o A pessoa responsável por cada departamento, sucursal e filial da sociedade é a primeira pessoa responsável pelo relatório informativo do Departamento e da sociedade e, ao mesmo tempo, cada departamento, sucursal e filial designará uma pessoa especial como pessoa de contacto designada para comunicar as informações ao departamento de valores mobiliários e ao secretário do conselho de administração.
Os chefes de todos os departamentos, sucursais e subsidiárias da empresa devem instar o departamento ou a empresa a implementar rigorosamente o sistema de gestão e relatórios de divulgação de informações estipulado no sistema, e garantir que as principais informações que devem ser divulgadas no departamento ou na empresa sejam notificadas atempadamente ao departamento de valores mobiliários e ao secretário do conselho de administração.
Artigo 20.º Quando os controladores efetivos, acionistas controladores e acionistas majoritários detentores de mais de 5% das ações da sociedade aparecerem ou conhecerem as principais informações que devem ser divulgadas no âmbito do sistema, devem notificar atempadamente e ativamente o departamento de valores mobiliários e o secretário do conselho de administração da sociedade, cumprindo as obrigações de divulgação correspondentes.
Capítulo III Procedimentos de exame e aprovação para divulgação de informações
Artigo 21.o A divulgação de informações deve seguir rigorosamente os seguintes procedimentos de aprovação:
I) O responsável pelo serviço que presta informações deve verificar cuidadosamente as informações pertinentes.
(II) o manuscrito informativo de divulgação de informações públicas deve ser escrito ou revisado pelo Secretário do Conselho de Administração; (III) O Secretário do Conselho de Administração divulgará, de acordo com as disposições legislativas, regulamentares e estatutos pertinentes, o relatório periódico e as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas, da Assembleia do Conselho de Administração e da Assembleia do Conselho de Supervisão, após a realização dos procedimentos de exame e aprovação legais;
(IV) O Secretário do Conselho de Administração deve passar pelos seguintes procedimentos de aprovação antes de divulgar publicamente relatórios intercalares que não sejam deliberações da Assembleia Geral de Acionistas, do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisão:
1. O relatório intercalar emitido em nome do conselho de administração será submetido ao presidente para revisão e assinatura;
2. O relatório intercalar emitido em nome do conselho de supervisores será submetido ao presidente do conselho de supervisores para exame e assinatura; 3. No âmbito autorizado pelo conselho de administração, se os assuntos empresariais que o presidente tem direito a aprovar precisarem ser divulgados publicamente, o anúncio de tais assuntos será submetido primeiro ao gerente geral para revisão, depois ao presidente para revisão e aprovação, e publicado em nome da sociedade.
(IV) os relatórios, pedidos de instruções e outros documentos apresentados pela empresa à CSRC, à bolsa de valores ou a outros departamentos governamentais relevantes e os manuscritos de informação publicitária relacionados com as principais decisões da empresa e dados econômicos publicados nos meios de comunicação social devem ser submetidos ao presidente da empresa para emissão final.
Artigo 22, quando os departamentos relevantes da empresa estudarem e decidirem sobre assuntos que envolvam divulgação de informações, notificarão o Secretário do Conselho de Administração para participar na reunião como delegados sem direito a voto e fornecerão-lhes os materiais necessários para divulgação de informações.
Artigo 23, quando os departamentos relevantes da sociedade tiverem dúvidas sobre a divulgação das informações, consultarão oportunamente o Secretário do Conselho de Administração ou da Bolsa de Valores por intermédio do Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 24.o, a sociedade não substituirá a divulgação de informações sob a forma de conferência de imprensa ou de resposta a perguntas dos repórteres.
Artigo 25.º O anúncio da empresa deve esclarecer atempadamente os erros, omissões ou correções das informações relevantes publicadas no anúncio (incluindo o anúncio enganoso, reimpressão ou correção do anúncio da empresa).
Capítulo IV Divulgação dos relatórios periódicos
Artigo 26.o, o relatório periódico deve ser preparado de acordo com os requisitos pertinentes em matéria de conteúdo e formato da CSRC e divulgado de acordo com as seguintes disposições:
(I) Relatório Anual: a sociedade elaborará e completará o relatório anual no prazo de quatro meses a contar do término de cada exercício social. A sociedade apresentará o relatório anual à bolsa de valores no prazo de dois dias úteis após a aprovação do conselho de administração. Após a inscrição na bolsa de valores, o resumo do relatório anual será publicado nos jornais e periódicos designados e o texto será divulgado no site designado.
(II) Relatório intercalar: a sociedade elaborará e completará o relatório intercalar no prazo de dois meses após o término dos primeiros seis meses de cada exercício social. A sociedade apresentará o relatório intercalar à bolsa no prazo de dois dias úteis após a aprovação do conselho de administração. Após a inscrição na bolsa, o resumo do relatório intercalar será publicado nos jornais e periódicos designados e o texto será divulgado no site designado.
(III) Relatório trimestral: a sociedade elaborará e completará o relatório trimestral no prazo de um mês a contar do término dos primeiros três e nove meses de cada exercício fiscal. A sociedade apresentará o relatório trimestral à bolsa de valores no prazo de dois dias úteis a contar da aprovação do conselho de administração. Após registro na bolsa, o relatório trimestral será publicado no jornal designado e divulgado no site designado. O tempo de divulgação do relatório do primeiro trimestre da empresa não pode ser anterior ao tempo de divulgação do relatório anual da empresa do ano anterior.
Artigo 27.º Caso se preveja que a sociedade não possa divulgar o relatório periódico dentro do prazo especificado, deve informar-se à bolsa de valores em tempo útil e anunciar as razões da falha, as soluções e o prazo para divulgação tardia.
Capítulo V Divulgação do relatório intercalar
Artigo 28.º Quando uma sociedade se reunir do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisão, tomará uma decisão atempadamente após a reunião
