Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Relatório anual sobre supervisão contínua em Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 2021
Empresa cotada Haitian Water Group Co.Ltd(603759) (doravante referida como ” Haitian Water Group Co.Ltd(603759) ” empresa “ou” empresa cotada “)
Patrocinador Huaxi Securities Co.Ltd(002926) (doravante referido como ” Huaxi Securities Co.Ltd(002926) ” ou “patrocinador”)
Representantes patrocinadores: Chen Guoxing e Chen Liang
Endereço de contato: 11F, No. 198, Tianfu Second Street, high tech Zone, Chengdu
Contacto 02886130039
Com a aprovação da resposta à aprovação da Haitian Water Group Co.Ltd(603759) oferta pública inicial de ações (zjxk [2021] n.º 22) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Haitian Water Group Co.Ltd(603759) oferta pública inicial de ações ordinárias do RMB (ações A) é de 78 milhões de ações, com um valor nominal de RMB 1,00 por ação, um preço de emissão de RMB 11,21 por ação, um capital total levantado de RMB 874,38 milhões, deduzindo as despesas de emissão de RMB 733675 milhões (excluindo impostos), O montante líquido de fundos levantados é 801012500 yuan. Os fundos levantados acima foram verificados pela ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de verificação de capital (xyzh/2021cdaa60012).
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) como patrocinador da Haitian Water Group Co.Ltd(603759) oferta pública inicial de ações, executar o dever de supervisão contínua de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua e outras disposições Huaxi Securities Co.Ltd(002926) supervisionar continuamente Haitian Water Group Co.Ltd(603759) através da comunicação diária, visita regular de retorno, inspeção no local, etc. os detalhes são os seguintes:
1,Supervisão contínua em 2021
N.º de execução do conteúdo do trabalho
Estabelecer, melhorar e implementar eficazmente o sistema de supervisão contínua,
1. Formular planos de trabalho correspondentes para o trabalho de supervisão contínua específico, e formular planos de trabalho correspondentes de acordo com o progresso do trabalho
Faça um plano
De acordo com as disposições relevantes da CSRC, antes de a instituição de recomendação de trabalho de supervisão contínua ter assinado um acordo de recomendação com a sociedade cotada, assinou um acordo com a sociedade cotada ou partes relevantes, que definiu os direitos de ambas as partes durante a supervisão contínua, o acordo de supervisão contínua e as obrigações de ambas as partes durante a supervisão contínua
E reporte-se à bolsa de valores de Xangai para o registro
Realizar supervisão contínua e visitas regulares de retorno através de comunicação diária, visitas regulares de retorno, inspeção no local, comunicação diária estreita entre o patrocinador e a empresa listada, três pesquisas de emprego, due diligence especial sobre os assuntos sob supervisão contínua e verificação no local sobre assuntos relevantes
Durante o período de supervisão contínua, a empresa cotada deve ser supervisionada de acordo com os regulamentos relevantes
4. Se um assunto ilegal ou ilegal for anunciado publicamente, deve ser divulgado. Durante o período de supervisão contínua em 2021, a empresa cotada não reporta à Bolsa de Valores de Xangai como antes, e o assunto ilegal ou ilegal que exija uma declaração pública de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai será anunciado na mídia designada após ser analisado pela bolsa de valores
Durante o período de supervisão contínua, a empresa cotada ou partes relevantes
Aqueles que violam leis e regulamentos, violam compromissos e outros assuntos serão encontrados por si mesmos
5. Relatar à empresa listada ou à bolsa de valores local relevante no prazo de cinco dias úteis a partir da data da descoberta, incluindo que a empresa listada ou parte não tem violação de leis e regulamentos ou violação de compromissos
Partes relevantes violam leis e regulamentos, violam compromissos, etc.
Condições específicas do projeto, medidas de supervisão tomadas pelo patrocinador, etc.
Supervisionar a empresa listada e seus diretores, supervisores e administração sênior Durante o período de supervisão contínua em 2021, a empresa listada e seus diretores e administração sênior devem cumprir leis, regulamentos, regras departamentais e regras de negócios e outros documentos normativos emitidos pela Shanghai Securities Exchange, supervisores e administração sênior sem violação de leis e regulamentos ou violação de compromissos
E cumprir com seriedade os seus compromissos
A instituição de recomendação verificou a implementação da Assembleia Geral de Acionistas e do Conselho de Administração 7 do sistema de gestão das sociedades cotadas, incluindo, entre outros, o Regulamento Interno da Assembleia Geral de Acionistas, o Conselho de Administração e o Conselho de Supervisores, o Estatuto Social e outros Estatutos Internos relevantes do Conselho de Supervisores, bem como os respetivos sistemas de administração, supervisores e quadros superiores, O código de conduta e outros sistemas de gestores de governança corporativa atendem aos requisitos das leis e regulamentos relevantes e foram efetivamente implementados
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno
Incluindo, mas não se limitando ao sistema de gestão financeira, a instituição de verificação e recomendação contabilística verificou a concepção do sistema de controlo interno, 8 sistema contabilístico e sistema de auditoria interna da sociedade cotada, bem como a implementação e eficácia dos fundos captados. Pode garantir a operação padronizada da empresa
Procedimentos e regras políticas, etc.
As empresas listadas estabeleceram e melhoraram o sistema de divulgação de informações e o sistema de proteção de divulgação de informações, revisaram os documentos de divulgação de informações e outras instituições de recomendação de documentos relevantes, revisaram 9 documentos de divulgação de informações da empresa em 2021 e têm razões suficientes para acreditar que as empresas listadas consultaram a Bolsa de Valores de Xangai e outros documentos relevantes, e que não há registros falsos nos documentos apresentados pela bolsa de valores da empresa Não há registros falsos, declarações enganosas ou declarações orientadoras ou grandes omissões nos documentos divulgados incorretamente. Ver “II. Revisão da divulgação de informações” para detalhes
Documentos de divulgação de informações das empresas cotadas e à CSRC
10. Outros documentos apresentados pela Bolsa de Valores de Xangai devem ser revisados com antecedência. Para os documentos de divulgação de informações com problemas, consulte “II. Revisão da divulgação de informações”
Supervisionar e instar empresas listadas a fazer correções ou suplementos a tempo
Se a empresa não fizer correções ou suplementos, deve reportar à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Xangai a tempo
Relatório da bolsa
Os documentos de divulgação de informações das empresas cotadas não foram examinados antecipadamente
A revisão dos documentos relevantes deve ser concluída no prazo de 11 a 5 dias de negociação após a empresa cotada cumprir sua obrigação de divulgação de informações.
Além disso, os documentos de divulgação de informações com problemas devem ser supervisionados atempadamente
Instar a empresa listada a fazer correções ou suplementos, e a empresa listada não fará correções
Ou suplemento, deve ser reportado à Bolsa de Valores de Xangai no tempo
Preste atenção à empresa cotada ou seu acionista controlador, controlador efetivo e durante a supervisão contínua em 2021, não há empresas cotadas e 12 diretores, supervisores e gerentes seniores sujeitos à punição administrativa da CSRC, à punição disciplinar da Bolsa de Valores de Xangai ou à punição administrativa da CSRC
No caso de ser emitida uma carta de preocupação regulamentar pela Bolsa de Valores de Xangai, a Bolsa de Valores de Xangai tomará medidas disciplinares ou será emitida uma carta de preocupação regulamentar pela Bolsa de Valores de Xangai, e exortá-los a melhorar seu sistema de controle interno e tomar medidas para melhorar a situação da carta de preocupação regulamentar emitida pela Bolsa de Valores de Xangai
Dar para corrigir
Continuar a prestar atenção ao cumprimento dos compromissos assumidos por empresas cotadas, acionistas controladores e controladores efetivos durante o período de supervisão contínua em 2021. As empresas cotadas, acionistas controladores e controladores efetivos cumprem seus compromissos em tempo hábil. Não há compromissos pendentes por parte das empresas cotadas, acionistas controladores e controladores efetivos, e a ocorrência de compromissos pendentes que devem ser reportados à Bolsa de Valores de Xangai
Preste atenção às reportagens da mídia pública sobre empresas listadas e oportunas
Verifica os rumores do mercado.
Após verificação, verificou-se que
Se a sociedade municipal tiver assuntos importantes que devam ser divulgados mas não divulgados, ou se as informações que devam ser 14 divulgadas pela sociedade cotada não forem inconsistentes com os fatos durante o período de supervisão contínua em 2021, deverá instar oportunamente a sociedade municipal a divulgar os principais assuntos não divulgados ou divulgar ou esclarecer fielmente as informações divulgadas com a sociedade municipal; A empresa cotada é inconsistente com os fatos
Se for divulgado ou esclarecido, deve ser reportado à Bolsa de Valores de Xangai em tempo hábil
Relatado
Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o promotor deve solicitar a inclusão na lista
A empresa deve fazer explicações e fazer correções dentro de um prazo, e relatar à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Xangai ao mesmo tempo
Relatório de bolsa (I) empresas listadas suspeitas de violar o
Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outros Valores Mobiliários de Xangai
Regras comerciais relevantes da bolsa; (II) as opiniões profissionais emitidas pela instituição de serviço de valores mobiliários 15 e seus signatários podem ser falsas. Durante a supervisão contínua em 2021, a sociedade cotada não apresenta situações ilícitas como registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Circunstâncias regulamentares ou outras impróprias; III) Listagem das empresas cotadas
Artigos 71.o e 72.o das medidas de recomendação
Circunstâncias específicas; IV) o promotor não cooperar com a empresa cotada na bolsa
Supervisão contínua; (V) Bolsa de Valores ou seguros de Xangai
Outras circunstâncias que o promotor considere necessário comunicar
Formular o plano de trabalho de inspeção no local para empresas cotadas, indicando que a instituição de recomendação formulou o plano de trabalho relevante para inspeção no local, 16 confirmar os requisitos de trabalho de inspeção no local, garantir o plano de trabalho de inspeção no local e esclarecer os requisitos de trabalho de inspeção no local, de modo a garantir a qualidade e garantir a qualidade dos trabalhos de inspeção no local
As sociedades cotadas devem ter conhecimento de qualquer uma das seguintes circunstâncias:
Ou no prazo de 15 dias a partir da data em que eles devem saber ou Shanghai Securities Exchange
Dentro do prazo exigido pelo intercâmbio, realizar treinamento especial para empresas cotadas
Inspeção no local: (I) suspeita de fraude financeira grave;
(II) durante a supervisão contínua dos acionistas controladores, controladores efetivos e suas afiliadas em 2021, a sociedade cotada não possui nenhuma ocupação de capital que deva ser suspeita de 17; (III) pode haver violações graves e inspeção especial no local
proteger; (IV) acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas
Alegada infração de diretores, supervisores ou gerentes superiores
Contabilidade dos interesses das sociedades cotadas; V) Operações de capital ou numerário
Há grandes anomalias no fluxo; VI) O promotor ou o promotor
Outras questões que devem ser objecto de verificação no local
Durante a supervisão contínua em 2021, a instituição de recomendação continuou a prestar atenção à utilização dos fundos angariados de sociedades cotadas, à implementação de projetos de investimento e a outros assuntos como o armazenamento especial de contas dos fundos angariados, a promessa da utilização dos fundos angariados e a implementação de projetos de investimento
Anotar e emitir pareceres especiais de verificação sobre o armazenamento e uso de fundos levantados
19. Continuar a prestar atenção à garantia prestada pela sociedade cotada a terceiros. Durante a supervisão contínua em 2021, não houve itens na sociedade cotada e expressou opiniões sobre a prestação ilegal de garantia a terceiros.
2,Revisão do patrocinador da divulgação de informações
De acordo com as medidas para a administração de negócios de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem, as diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua e outras disposições relevantes, a instituição de recomendação revisou os documentos de divulgação de informações anunciados em Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 2021 antecipadamente ou em tempo posterior, e verificou o conteúdo e formato dos documentos de divulgação de informações e os procedimentos relevantes realizados Haitian Water Group Co.Ltd(603759) a informação foi divulgada de acordo com os regulamentos relevantes, o conteúdo divulgado é verdadeiro, preciso, completo e oportuno, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
3,Se a empresa cotada tem quaisquer questões que devem ser reportadas à CSRC e à bolsa de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras da Bolsa de Valores de Xangai
Após verificação, durante o período de supervisão contínua em 2021, Haitian Water Group Co.Ltd(603759) . Representantes patrocinadores: Chen Guoxing, Chen Liang
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 202211 de Abril
