Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
Relatório anual dos diretores independentes em 2021
Como diretores independentes de Haitian Water Group Co.Ltd(603759) (doravante denominados “a empresa”), cumprimos fielmente a obrigação de diligência de diretores independentes, exercemos nossos poderes de forma independente e responsável e prestamos atenção ao desenvolvimento da empresa em estrita conformidade com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e sistemas relevantes, tais como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas, os estatutos sociais e o sistema de trabalho de diretores independentes da empresa, Participou ativamente do conselho de administração e reuniões relevantes realizadas pela empresa em 2021, considerou cuidadosamente várias propostas, participou em importantes decisões empresariais da empresa, e expressou opiniões sobre assuntos importantes de forma independente e objetiva, deu pleno desempenho ao papel independente de diretores independentes e efetivamente resguardou os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas da empresa, especialmente os pequenos e médios acionistas.
1,Informação de base dos directores independentes
Existem três diretores independentes no terceiro conselho de administração da empresa, a saber, Duan Hong, Ye Hong e Luo Peng. As informações pessoais específicas são as seguintes:
Duan Hong: mulher, nascida em junho de 1964, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, com especialização em gestão empresarial da Southwest Jiaotong University, com doutorado, agente fiscal certificado, contador público certificado e contador sênior. Ele serviu sucessivamente como gerente de projeto da empresa de contabilidade Sichuan Huaxin (Grupo), o vice-diretor da empresa de contabilidade Sichuan Tongde e o diretor independente da Sichuan Tianxiang environment Co., Ltd; Atualmente é professor associado do departamento de contabilidade da escola de economia e gestão da Universidade de Southwest Jiaotong e diretor independente da Yili CHUANNING Biotechnology Co., Ltd. e é diretor independente da empresa desde março de 2019.
Luo Peng: homem, nascido em outubro de 1974, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, com especialização em Direito pela Universidade de Sichuan, com mestrado. Serviu sucessivamente como escritório de empresas do município, distrito de Yanjiang, cidade de Ziyang
Membro da equipe da Secretaria Municipal de terras e recursos de Ziyang, sócio do escritório de advocacia Sichuan Zhigao, agora Instituto de Tecnologia de Chengdu
Professor da Faculdade de Direito da Universidade e sócio sênior do escritório de advocacia Shanghai jintiancheng (Chengdu), 2019
Ele é diretor independente da empresa desde dezembro.
Ye Hong: homem, nascido em abril de 1962, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, Dinastia Qing
Major em engenharia ambiental, Universidade Huahua, bacharel, engenheiro de consultoria de engenharia registrada (investimento), nota
Engenheiro de obras públicas de volume (abastecimento de água e drenagem), engenheiro de proteção ambiental registrado (tratamento de água) e engenheiro de proteção ambiental registrado
Engenheiro de avaliação de impacto ambiental. Ele serviu sucessivamente como diretor da Academia de Ciências Ecológicas e Ambientais de Sichuan (anteriormente Instituto de Pesquisa de Ciências Ambientais de Sichuan).
Engenheiro, diretor, vice-presidente e presidente da Academia de Ciências da Conservação, e agora ele é o ambiente ecológico da província de Sichuan
Pesquisador da Academia de Ciências Ambientais, diretor independente da empresa desde março de 2019.
Como diretor independente da empresa, não ocupámos nenhuma posição na empresa além de diretor independente
Também não ocupou uma posição na unidade accionista da empresa e não havia qualquer situação que afectasse a sua independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
(I) Participação no Conselho de Administração e na Assembleia Geral
Em 2021, a empresa realizou 14 reuniões do conselho de administração e 5 reuniões de acionistas, sendo que as reuniões foram realizadas de acordo com os requisitos
Procedimentos legais. Participamos no conselho de administração a tempo, e não houve ausência ou ausência por duas vezes consecutivas
Atendimento pessoal.
Participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas
O nome do director independente deve estar presente pessoalmente, o número de ausências do director encarregado, o número de vezes em que deve comparecer à reunião e o número de vezes em que participa efectivamente na reunião
Macro de segmento 14 0 0 5
Luo Peng 14 0 05
Ye Hong 14 0 05
(II) Cooperação da empresa com diretores independentes
A gestão da empresa atribui grande importância à comunicação com diretores independentes, através de reuniões, comunicação com contadores e outros canais, diretores independentes têm uma compreensão profunda do funcionamento e gestão da empresa e o andamento de assuntos importantes. Ao mesmo tempo, aproveite a oportunidade de participar da reunião da empresa para ter uma discussão ativa com a direção da empresa para entender melhor o planejamento estratégico, operação e situação financeira da empresa; Também mantemos contato próximo com os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa por telefone e e-mail, e sempre prestamos atenção aos relatórios relevantes do site da empresa, site de intercâmbio, jornal e outras mídias e redes, aprendemos oportunamente o progresso das principais questões da empresa, dominamos a dinâmica de negócios da empresa e supervisionamos o desempenho justo da empresa nas atividades de divulgação de informações e gestão de relações com investidores, Garantiu o direito de conhecer a maioria dos investidores, protegeu efetivamente os direitos e interesses da maioria dos investidores e desempenhou ativamente as funções de diretores independentes.
Durante o período de relatório, estudamos cuidadosamente as leis, regulamentos e outros documentos relevantes emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Xangai, continuamos a fortalecer nossa compreensão e compreensão da estrutura de governança corporativa e da proteção dos direitos e interesses legítimos dos investidores públicos, e melhoramos nossa capacidade como diretores independentes de salvaguardar os interesses da empresa e os direitos e interesses legítimos dos acionistas. Ao desempenhar suas funções, a empresa proporciona conveniência para diretores independentes, e todo o trabalho realizado por diretores independentes tem sido ativamente apoiado e cooperado pela direção da empresa.
III) Revisão das questões de tomada de decisão
O conselho de administração da empresa possui um Comitê de Estratégia e Desenvolvimento, um comitê de remuneração e avaliação, um comitê de auditoria e um comitê de nomeação. Atuamos como membros das comissões especiais acima mencionadas. No processo de execução de nossas funções, assumimos uma atitude diligente e responsável, demos pleno uso de nossa expertise profissional e nos concentramos na consideração e controle dos relatórios periódicos da empresa, transações de partes relacionadas, investimento estrangeiro e outros assuntos. Antes da realização das reuniões do conselho de administração e dos diversos comitês profissionais, realizamos um pensamento objetivo e prudente sobre as propostas apresentadas para deliberação e solicitamos à empresa, se necessário, que coopere ativamente e responda em tempo hábil. Durante a reunião, apresentamos sugestões razoáveis à empresa com base em nosso conhecimento profissional e experiência prática, e emitimos pareceres escritos relevantes de acordo com o escopo de responsabilidades de diretores independentes e comitês profissionais.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
De acordo com os requisitos das normas para a governança de empresas listadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e o sistema de gestão de transações de partes relacionadas da empresa, revisamos todas as transações de partes relacionadas da empresa e acreditamos que as transações de partes relacionadas são necessárias para a produção e operação da empresa, cumprem com os termos comerciais normais e o princípio da equidade, e não há nenhuma situação que prejudique os interesses da empresa e acionistas minoritários.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, a empresa não tinha ocupação de capital. Além de fornecer garantia para o financiamento de subsidiárias, a empresa não tem outra garantia externa. Revisamos cuidadosamente as propostas relevantes e acreditamos que a garantia fornecida pela empresa para subsidiárias está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, o risco está dentro do alcance controlável e não terá impacto negativo sobre o status financeiro e os resultados operacionais da empresa.
III) Utilização de fundos angariados
O depósito e utilização dos fundos angariados da empresa em 2021 cumpriram os procedimentos necessários e cumpriram as disposições pertinentes das orientações para a supervisão das sociedades cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados pelas sociedades cotadas (revistas em 2022), as orientações para a supervisão autodisciplinada das sociedades cotadas na Bolsa de Valores de Xangai n.º 1 – operação padronizada, os estatutos sociais e o sistema de gestão dos fundos angariados, Não há situação que prejudique os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários
IV) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período analisado, a empresa nomeou o presidente e CEO. Revisamos as qualificações dos candidatos de acordo com as disposições da lei das sociedades, da lei de valores mobiliários e dos estatutos sociais, emitimos pareceres independentes com consentimento explícito. Os procedimentos de nomeação foram legais e conformes.
V) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relato, a empresa não tinha previsão de desempenho e desempenho expresso.
VI) Nomeação ou mudança de empresa de contabilidade
A empresa renovou a nomeação de Contadores Públicos Certificados ShineWing (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira da empresa em 2021. As propostas relevantes foram revisadas e aprovadas pelo comitê de auditoria do conselho de administração, do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, e emitimos pareceres independentes aprovados e expressamente acordados previamente.
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
De acordo com a resolução da assembleia geral anual de 2020 realizada em 14 de maio de 2021, a empresa distribuirá um dividendo em dinheiro de 1,69 yuan (incluindo impostos) para cada 10 ações a todos os acionistas registrados na data de registro de capital próprio, que será implementado em 31 de maio de 2021, de acordo com as disposições dos estatutos da Associação sobre política de distribuição de lucros. Acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 considera plenamente o atual desenvolvimento de negócios da empresa, rentabilidade, demanda de capital, retorno razoável dos acionistas e outros fatores, o que é propício ao desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa e não prejudica os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas. VIII) Aplicação da divulgação de informações
Durante o período de relato, a empresa concluiu a elaboração e divulgação do relatório anual de 2020, dos relatórios do primeiro trimestre, semestral e terceiro trimestre de 2021; 84 anúncios temporários foram divulgados e os procedimentos de aprovação necessários foram efetivamente realizados. Acreditamos que a divulgação de informações da empresa está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais.
IX) Execução do controlo interno
A empresa contratou Contadores Públicos Certificados ShineWing (parceria geral especial) para auditar a eficácia do controle interno da empresa em 2021 e emitir pareceres de auditoria. Durante o período de referência, o sistema de controlo interno da empresa era sólido e não havia defeitos importantes no controlo interno.
x) Funcionamento do Conselho de Administração e das suas comissões especiais subordinadas
Durante o período de relatório, o comitê especial do conselho de administração desempenhou seriamente suas funções e realizou 9 comitês de auditoria, 1 comitê de nomeação e 5 comitês de estratégia e desenvolvimento. Cada comitê deliberava diligentemente e conscienciosamente sobre assuntos em seus respectivos campos.
4,Avaliação global e recomendações
Como diretor independente da empresa, no espírito de ser responsável por todos os acionistas, desempenhamos as funções de diretor independente em estrita conformidade com as disposições relevantes da lei de valores mobiliários, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e o sistema de trabalho da empresa para diretores independentes, entender ativamente a situação comercial da empresa, participar das reuniões do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas e do Comitê Especial a tempo, verificar cuidadosamente os principais assuntos da empresa e expressar opiniões independentes. Em 2022, aderindo aos princípios de prudência, diligência e integridade, cumpriremos fielmente os deveres e obrigações de diretores independentes, daremos pleno proveito de nossas vantagens profissionais e status independente, forneceremos opiniões e sugestões mais construtivas para a tomada de decisão do conselho de administração, salvaguardaremos os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, e promoveremos o funcionamento padronizado da empresa.
Relatório, obrigado!
Diretores independentes: Duan Hong, Ye Hong e Luo Peng 11 de abril de 2022
