Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Sobre Haitian Water Group Co.Ltd(603759)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) (doravante referido como ” Huaxi Securities Co.Ltd(002926) ” patrocinador “) como patrocinador de Haitian Water Group Co.Ltd(603759) (doravante referido como” Haitian Water Group Co.Ltd(603759) “empresa” e “emitente”) para oferta pública inicial e listagem de ações, de acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração da emissão de títulos e atividades de patrocinador de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai e as diretrizes de supervisão autodisciplinar para empresas cotadas na Bolsa de Xangai n.º 11 – supervisão contínua, O depósito e uso dos fundos levantados em Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 2021 são verificados da seguinte forma:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
I) disponibilidade de fundos angariados
De acordo com a resposta à aprovação da Haitian Water Group Co.Ltd(603759) oferta pública inicial de ações (zjxk [2021] n.º 22) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 78 milhões de ações ordinárias de RMB (ações A) na oferta pública inicial, com um valor nominal de RMB 1,00 por ação, um preço de emissão de RMB 11,21 por ação, um total de capital levantado de RMB 874,38 milhões, deduzindo as despesas de emissão de RMB 733675 milhões (excluindo impostos), O montante líquido de fundos levantados é 801012500 yuan. Os fundos levantados acima foram verificados pela ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de verificação de capital (xyzh/2021cdaa60012). Após a recepção dos fundos levantados acima mencionados, estes serão depositados na conta especial para os fundos levantados. II) Panorama geral dos projectos de investimento com fundos angariados
Os recursos captados a partir da oferta pública inicial de ações da empresa, após dedução das despesas de emissão, são investidos nos seguintes projetos (incluindo fundos próprios ou fundos próprios que tenham sido investidos nesses projetos antecipadamente antes da substituição dos recursos captados):
No. nome do projeto modelo do projeto investimento total angariado fundos investimento tema da implementação do investimento
(10000 yuan) (10000 yuan)
1 Pujiang County estação de tratamento de esgoto e distribuição PPP 87035195800000 Pujiang Dahai revestimento de água Engenharia de Construção de Rede Co., Ltd
Estação de tratamento de esgoto da cidade de Xiangbi Yibin Cuiping District 2 e projeto de rede de tubos de apoio (fase I) BOT 1275960710125 Haitian water Co., Ltd
3 capital de giro suplementar – 15 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 500000 empresa
Total 114794798010125
De acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão das empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas e as medidas para a gestão de fundos levantados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013), os fundos levantados foram armazenados em uma conta especial, e um acordo regulamentar sobre o armazenamento de fundos levantados foi assinado com o patrocinador e o banco que supervisiona a conta especial para os fundos levantados.
2,Gestão dos fundos angariados
I) Sistema de gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso dos fundos levantados, melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos, e proteger os direitos e interesses dos pequenos e médios investidores, a empresa, de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão das empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai e as medidas para a administração dos fundos levantados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, e em combinação com a situação real da empresa, The Haitian Water Group Co.Ltd(603759) raised funds management system (hereinafter referred to as “raised funds management system”) has been formulated, which has made specific and clear provisions on the storage, use and management of raised funds. Desde que os fundos angariados estavam em vigor, a empresa armazenou, usou e geriu os fundos angariados em estrita conformidade com o sistema de gestão dos fundos angariados e regulamentos relevantes. De acordo com o sistema de gestão de fundos levantados, a empresa implementa uma conta especial para os fundos levantados e estabelece uma conta especial para os fundos levantados no banco. II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A empresa assinou um acordo de supervisão sobre o armazenamento de contas especiais para fundos angariados junto de bancos e patrocinadores, e depositou, usou e geriu os fundos angariados em estrita conformidade com o acordo. Em 31 de dezembro de 2021, quatro contas especiais para fundos levantados foram abertas, com um saldo total de 16716854048 yuan, como segue:
Nome da conta: saldo de projetos de investimento levantados correspondente ao número da conta bancária do banco de depósito (yuan)
Grupo de água haitiano Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) ações têm 100130 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 5707 para complementar o capital de giro 18621594 Desheng sub filial do Grupo Co., Ltd. 0
Pujiangda seawater China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) compartilha Departamento de esgoto do condado de Pujiang
Projeto de construção da planta de gestão de Chengdu 632725394 e da rede de tubos de apoio 12791301123 departamento de negócios da filial
Pujiangdahai China Citic Bank Corporation Limited(601998) compartilha 811100101240073 Departamento de esgotos do condado de Pujiang
Chengdu Wenjiang 3490 planta de gestão e rede de tubos de apoio 3713853890 sub-ramo projeto de construção de Chengdu Wenjiang Management Co., Ltd
Yibin Cuiping China Agricultural Bank Of China Limited(601288) compartilha 228071010400264 Xiangbi Town, Cuiping District
Chengdu 46 estação de tratamento de água do distrito Haitian Water Co., Ltd. e projeto de rede de tubos de sub-ramo fangcaojie de apoio 193077441 Co., Ltd. (fase I)
Total — 16716854048
(III) Utilização e saldo da conta especial para fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso e saldo dos recursos levantados pela empresa são os seguintes:
Unidade: Yuan
Montante do item Sn
1. Montante líquido dos fundos angariados 8010245283
2 menos: o montante investido antes da substituição é 8911952261
3 menos: montante do investimento dos anos anteriores 0,00
4 menos: montante do investimento deste ano: 15060510112
5. Montante acumulado dos fundos levantados utilizados (2 + 3 + 4) 23972462373
6 quantidade não utilizada (1- 5) 561287829. 10
Menos 7: fundos levantados ociosos reabastecem temporariamente capital de giro 30000000
8 menos: fundos de gestão de caixa ainda não devidos para a compra de produtos financeiros 10000000000
9 mais: rendimento da compra de produtos financeiros com fundos temporariamente ociosos e lucro da conta especial para fundos angariados 588071138 rendimento líquido de juros deduzindo encargos de manipulação
10. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial de fundos levantados (6-7-8 + 9) era de 16716854048
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
A empresa utiliza os fundos levantados em estrita conformidade com o sistema de gestão de fundos levantados. A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso real dos fundos levantados é mostrado na tabela anexa: tabela de comparação do uso dos fundos levantados.
(II) a utilização de fundos angariados para substituir antecipadamente os fundos auto angariados investidos no projeto de investimento angariado
Em 25 de junho de 2021, a empresa realizou a 20ª reunião do terceiro conselho de administração e a 15ª reunião do terceiro conselho de fiscalização, deliberando e aprovando a proposta de utilização dos recursos levantados para substituir antecipadamente os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento levantados, e concordou em utilizar os recursos levantados no valor de RMB 891195 milhões para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente. ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu o relatório especial de auditoria em Haitian Water Group Co.Ltd(603759) substituindo fundos auto-levantados investidos em projetos por fundos levantados antecipadamente (xyzh / 2021cdaa60195) em 25 de junho de 2021. A partir de 31 de dezembro de 2021, a substituição acima foi concluída.
(III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Em 19 de abril de 2021, a empresa realizou a 16ª reunião do terceiro conselho de administração e a 12ª reunião do terceiro conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de usar parte dos fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e concordaram que a empresa usaria fundos levantados ociosos com um montante total de não mais de 250 milhões de yuans para complementar temporariamente o capital de giro por um período de não mais de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração.
Em 17 de junho de 2021, a empresa realizou a 19ª reunião do terceiro conselho de administração e a 14ª reunião do terceiro conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de usar parte dos fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e concordaram em usar parte dos fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro de 50 milhões de yuans, que não deve exceder 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o saldo de capital de giro de 300 milhões de yuans.
(IV) gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento de produtos relacionados
A empresa realizou a 21ª Reunião do terceiro conselho de administração e a 16ª reunião do terceiro conselho de supervisores em 13 de agosto de 2021, deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa, e concordaram que a empresa usaria os fundos levantados ociosos de não mais de 100 milhões de yuans (incluindo o principal) para comprar produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e capital garantido, O prazo não pode exceder 12 meses a contar da data da deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração. Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou fundos levantados ociosos para gestão de caixa de RMB 100 milhões.
4,Alterar a utilização de fundos de projectos de investimento angariados
Durante o período de referência, a empresa não alterou o uso de recursos para projetos de investimento levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Durante o período de relatório, a empresa divulgou o depósito e uso de fundos levantados de forma oportuna, verdadeira, precisa e completa, em estrita conformidade com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e as disposições relevantes do sistema de gestão de fundos levantados da empresa, e não houve uso ilegal de fundos levantados.
6,Utilização de fundos excedentários obtidos após o período para reabastecimento permanente do capital de giro
A empresa realizou a 27ª reunião do terceiro conselho de administração em 11 de abril de 2022, deliberaram e aprovaram a proposta de encerrar alguns dos projetos de investimento levantados da empresa e complementar permanentemente o excedente arrecadado fundos com capital de giro, e concordou em fechar o projeto de investimento levantado da estação de tratamento de esgoto da cidade de Xiangbi e projeto de rede de tubulação de apoio (fase I) no distrito de Cuiping, que entrou em operação comercial, Depois de deduzir os fundos do projeto não pagos do projeto dos fundos levantados excedentes, os restantes 523345 milhões de yuans (o montante real estará sujeito ao saldo da conta especial no dia da transferência de fundos) serão permanentemente complementados com capital de giro para produção diária, operação e desenvolvimento de negócios. Esta proposta deve ser submetida à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, o patrocinador acredita que o depósito e uso dos fundos levantados em Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 2021 cumprem os requisitos das medidas administrativas para emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua e outros regulamentos relevantes, e os fundos levantados foram depositados e usados em uma conta especial, Não há caso de alteração da finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e de prejuízo dos interesses dos accionistas, nem de utilização ilegal dos fundos angariados
