Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities undewriting and recommendation Co., Ltd
Em Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) realizando negócios de pool de contas
Pareceres de verificação
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities underwriting and recommendation Co., Ltd. (doravante referido como ” Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) underwriting and recommendation” ou “recommendation institution”) como uma instituição de recomendação para Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) (doravante referido como ” Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) ” ou “company”) para emitir ações pela primeira vez e lista no conselho de ciência e inovação, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China A lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as Regras de Listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e outras disposições relevantes verificaram cuidadosamente os assuntos que Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) planeja realizar o negócio de bill pool.
1,Visão geral dos negócios do pool de contas
1. Visão geral das empresas
Negócio de pool de contas refere-se ao serviço de gerenciamento de contas fornecido por bancos cooperativos para atender às necessidades de gerenciamento unificado e uso geral de contas comerciais mantidas por clientes corporativos.Ele fornece às empresas serviços abrangentes de gerenciamento de contas integrando confiança e coleta de contas, financiamento de promessa de pool de contas, desconto de contas, consulta de agente de contas, estatísticas de negócios e outras funções.
2. Instituições financeiras cooperativas e quotas
Instituições financeiras cooperativas e cota para realizar negócios de pooling de contas: China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) O saldo spot da filial Hangzhou não excederá RMB 1,2 bilhão, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) O saldo spot da sub-filial Xiaoshan não excederá RMB 500 milhões, e China Citic Bank Corporation Limited(601998) o saldo spot da filial Hangzhou não excederá RMB 500 milhões. 3. Termo comercial
A duração dos negócios acima mencionados é da data de deliberação e aprovação da Assembleia Geral Anual 2021 da companhia até a data de realização da Assembleia Geral Anual 2022.
4. Quota de execução
A empresa e suas subsidiárias dentro do escopo de consolidação compartilham um limite de bill pool não superior a RMB 2,2 bilhões, ou seja, o saldo à vista de bill pool penhorado e hipotecado utilizado para realizar negócios de bill pool com todos os bancos cooperativos não excede RMB 2,2 bilhões. Dentro da cota acima e termo de negócio, ele pode ser usado circularmente. O presidente do conselho de administração ou o representante do acionista assinará o poder de decisão comercial acima mencionado no prazo específico de autorização do presidente do conselho de administração ou da assembleia de acionistas.
5. Modo de garantia
Sob a premissa de risco controlável, a empresa pode garantir o estabelecimento e uso do conjunto de contas pelo valor máximo de penhor, penhor geral, certificado de penhor de depósito, penhor financeiro, penhor de conta, penhor de depósito de garantia e outros métodos razoáveis. A forma específica de cada garantia é autorizada a ser determinada pela administração da empresa de acordo com as necessidades comerciais da empresa e de suas subsidiárias dentro do escopo de consolidação e do princípio da maximização dos interesses do sistema.
2,Objectivo da actividade do agrupamento de contas
1. Reduzir os custos de gestão
Ao realizar o negócio de bill pool, a empresa e suas subsidiárias dentro do escopo de consolidação podem depositar as contas comerciais recebidas nas instituições financeiras cooperativas para gestão centralizada, e as instituições financeiras cooperativas lidam com custódia, cobrança e outros negócios em seu nome, o que é propício para otimizar a estrutura financeira, reduzir riscos de gestão e reduzir custos de gestão.
2. Equilibrar a posse de bilhetes e o consumo de bilhetes da empresa e das suas subsidiárias no âmbito da consolidação
Ao realizar o negócio de bill pool, a gestão unificada e o uso geral das contas internas da empresa podem ser realizados, e a cota pode ser ajustada sob demanda, o que é propício para resolver o problema da retenção desequilibrada de bill e consumo de bill entre a empresa e suas subsidiárias dentro do escopo de consolidação, e revitalizar de forma abrangente os ativos de bill.
3. Melhorar a eficiência da utilização do capital
A empresa usa parte das contas de ações pendentes como penhor, e emite contas que não excedem o valor total da penhor, que são usadas para pagar o pagamento de bens de fornecedores e outras operações diárias, o que é propício para reduzir a ocupação de fundos monetários e melhorar a taxa de utilização dos fundos.
3,Risco e controle de risco do negócio do pool de contas
1. Risco de liquidez
Para realizar o negócio de bill pool, é necessário abrir uma conta de margem de bill pool em uma instituição financeira cooperativa como conta de entrada para a cobrança devida de bill pool no âmbito do bill pool. Se as datas de vencimento das notas a receber e das notas a pagar forem inconsistentes, os fundos recolhidos entrarão na conta de margem do conjunto de notas, o que terá um certo impacto na liquidez dos fundos.
Medidas de controle de risco: a empresa e suas subsidiárias dentro do escopo da consolidação podem eliminar esse impacto substituindo a margem por notas recém-recebidas, e o risco de liquidez de capital é controlável.
2. Risco de garantia
A empresa e suas subsidiárias no âmbito da consolidação comprometem as contas comerciais que entram no pool de contas, e solicitam à instituição financeira cooperativa a emissão de contas de aceitação para pagar os bens dos fornecedores. Com o vencimento dos títulos penhorados, tratar da cobrança e liquidação. Se os títulos não puderem ser cobrados normalmente no momento do vencimento, o valor dos títulos penhorados é insuficiente, fazendo com que a instituição financeira cooperativa exija que a empresa forneça garantia adicional.
Medidas de controle de risco: após a empresa e suas subsidiárias dentro do escopo de consolidação realizarem o negócio de bill pool com as instituições financeiras cooperativas, eles irão organizar pessoal especial para se conectar com as instituições financeiras cooperativas, estabelecer a conta de bill pool, rastrear e gerenciar, entender oportunamente a cobrança e liquidação de contas vencidas e organizar a entrada de novas contas no pool, de modo a garantir a segurança e liquidez das notas no pool.
4,Procedimento de tomada de decisão e implementação da organização
1. Dentro da cota e período de negócios acima mencionados, o presidente do conselho de acionistas ou o representante autorizado pelo presidente do conselho de administração será solicitado a exercer o poder de decisão e assinar documentos pertinentes. As questões específicas serão organizadas e executadas pelo departamento de gestão financeira da sociedade, incluindo, mas não limitado a, determinar a cota específica, caução, forma de garantia e valor do conjunto de contas que pode ser utilizado pela sociedade e suas subsidiárias no âmbito da fusão.
2. O departamento de gestão financeira da empresa deve analisar e acompanhar oportunamente o progresso dos negócios do pool de contas. Se fatores adversos forem encontrados ou julgados, tomará as medidas correspondentes a tempo de controlar os riscos e reportar à gestão da empresa a tempo.
3. O Departamento de Auditoria da empresa é responsável pela auditoria e supervisão do desenvolvimento do negócio de bill pool.
4. Os diretores independentes e o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e inspecionar as condições específicas do negócio de bill pool da empresa. 5,Procedimento de revisão
Em 9 de abril de 2022, a companhia realizou a 11ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 10ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta sobre o negócio do projeto de lei da companhia, que precisa ser submetida à assembleia geral de acionistas para deliberação.
6,Pareceres de directores independentes
Diretores independentes acreditam que o negócio de bill pool da empresa é propício para reduzir o custo da gestão de bill, revitalizar de forma abrangente os recursos de bill, reduzir a ocupação de fundos monetários, melhorar a eficiência de uso dos ativos correntes e maximizar o patrimônio líquido dos acionistas. Fica acordado submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 para deliberação.
7,Pareceres do Conselho de Supervisores
O conselho de supervisores acredita que a empresa está em bom funcionamento e condições financeiras estáveis. O negócio de bill pool da empresa pode revitalizar os recursos de bill da empresa, reduzir a ocupação dos fundos da empresa, otimizar a estrutura financeira e melhorar a taxa de utilização dos fundos, sem prejudicar os interesses da empresa e de todos os acionistas. Portanto, a empresa está aprovada para realizar negócios de pool de contas.
8,Pareceres do promotor
Após a verificação, o patrocinador acredita que o negócio do bill pool da empresa pode gerenciar de forma abrangente as contas, reduzir a ocupação dos fundos da empresa, otimizar a estrutura financeira e melhorar a eficiência do uso do fundo. A sociedade cumpriu os procedimentos de deliberação do conselho de administração e do conselho de fiscalização, e os diretores independentes expressaram seu consentimento, o que deve ser submetido à deliberação da assembleia geral de acionistas. Até o momento, os procedimentos de tomada de decisão acima estão em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos e estatutos relevantes. Com base na verificação acima, a instituição de recomendação não tem objeção aos negócios de bill pool da empresa.
(sem texto abaixo)
