Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) (doravante referido como “a empresa”), em 2021, fomos honestos, diligentes e em estrita conformidade com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e regras relevantes, como o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos, as regras detalhadas para o trabalho de diretores independentes e assim por diante O conselho de administração deliberava as propostas da empresa de forma independente, e os membros do conselho de administração deram pleno jogo aos direitos e interesses legítimos da empresa e do público. O relatório sobre o desempenho das funções de diretores independentes em 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
I) Directores independentes
O conselho de administração da empresa é composto por 7 diretores, incluindo 3 diretores independentes, representando mais de um terço do conselho de administração, o que está de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes e o sistema da empresa.
(II) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Jin Xuejun, nascido em junho de 1958, de nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, é pós-graduado, formou-se em economia pela Universidade Nankai em janeiro de 1982 e obteve um mestrado em economia pela Universidade Nankai em dezembro de 1984. Em 2007, o Sr. Jin Xuejun foi reconhecido como um especialista jovem e de meia-idade com contribuições notáveis do governo popular da província de Zhejiang. De dezembro de 1984 até agora, lecionou na Universidade de Zhejiang, tendo sido sucessivamente professor, professor associado, professor, orientador de doutorado, diretor de departamento e vice-presidente. Atualmente é diretor do centro de pesquisa de gestão de ativos da Universidade de Zhejiang. O Sr. Jin Xuejun serviu e está servindo como diretor independente de muitas empresas listadas. Desde dezembro de 2017, ele atuou como Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) diretor independente.
Yang Jie, nascida em maio de 1979, nacionalidade chinesa, não tem direito permanente de residência no exterior, tem uma pós-graduação, e se formou na Universidade Zhongnan de economia e direito em junho de 2004, com especialização em direito econômico internacional. De julho de 2004 a setembro de 2006, trabalhou para Zhongcheng Technology Co., Ltd. De outubro de 2006 a março de 2010, trabalhou no escritório Guohao Law Group (Hangzhou). De abril de 2010 a abril de 2013, trabalhou no departamento Gf Securities Co.Ltd(000776) banco de investimento. De maio de 2013 até agora, atuou como advogado e sócio do escritório de advocacia Zhejiang Tiance. Desde abril de 2019, ele atuou como Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) diretor independente.
Chen Xin, nascido em dezembro de 1975, de nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, tem pós-graduação e doutorado. Ele serviu sucessivamente como professor assistente da Escola de Negócios da Universidade Renmin da China, professor associado da Escola Antai de Economia e Gestão da Universidade Shanghai Jiaotong e professor da Universidade Yunnan. Ele é agora professor de contabilidade da Escola Shanghai de Finanças Avançadas da Universidade Shanghai Jiaotong. Ele é o presidente do instituto de pesquisa de desenvolvimento industrial integrado Yunnan Guanghua desde abril de 2020 e diretor independente Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) desde janeiro de 2021.
(3) Existe uma descrição da situação que afecta a independência
Como diretor independente da empresa, não ocupamos nenhuma posição na empresa além de diretor independente, nem ocupamos nenhuma posição nos principais acionistas da empresa, não há relação com a empresa e os principais acionistas da empresa que nos impeça de fazer julgamentos independentes e objetivos, e não há nenhuma situação que afete a independência dos diretores independentes.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Presença
Durante o período analisado, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de administração e 4 reuniões gerais de acionistas. Uma reunião de votação no local do conselho de administração, quatro reuniões de votação de comunicação e três reuniões no local em combinação com comunicação. Como diretores independentes, ao considerarmos assuntos relevantes submetidos ao conselho de administração, especialmente assuntos importantes, mantemos uma estreita comunicação com a empresa e partes relevantes, estudamos cuidadosamente materiais relevantes, consideramos cuidadosamente cada proposta, fazemos pleno uso de nosso próprio conhecimento profissional e exercemos o poder de diretores independentes de forma objetiva, independente e prudente em combinação com o real funcionamento da empresa, de modo a garantir a tomada de decisão científica do conselho de administração da empresa. Durante o período relatado, não houve ausência sem motivo ou não comparecimento presencial à reunião por duas vezes consecutivas. Durante o período de relato, as condições específicas dos administradores independentes que participam nas reuniões do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas são as seguintes:
Participação na reunião do conselho de acionistas
Directores independentes
Para determinar se a comunicação é contínua por dois anos
O nome da parte deve estar presente pessoalmente ou ausente da Comissão
Número de vezes de presença não presencial número de vezes de lugares número de vezes de lugares
Número de lugares
Jin Xuejun 8 85 00 No 4
Yang Jie 8 8 5 0 0 No 4
Chen Xin 8 8 6 0 0 0 No 4
II) Participação em comités especiais
Em 2021, todos os diretores independentes desempenharam conscienciosamente as suas funções e participaram ativamente de 10 reuniões do comitê de auditoria, comissão de nomeação, comissão de remuneração e avaliação e comissão de estratégia, incluindo 5 reuniões do comitê de auditoria, 3 reuniões do comitê de remuneração e avaliação, 1 reunião do comitê de nomeação e 1 reunião do comitê de estratégia, não havendo ausência sem motivo. Tem desempenhado um papel importante na deliberação e tomada de decisões sobre questões importantes relacionadas com o conselho de administração, e efetivamente melhorou a eficiência na tomada de decisões do conselho de administração da empresa. Acreditamos que a convocação e realização de cada reunião especial do comitê obedecem aos procedimentos legais, a tomada de decisão de assuntos relevantes cumpriu os procedimentos necessários de aprovação e obrigações de divulgação, e cumpre as disposições relevantes das leis, regulamentos e estatutos sociais.
(III) Investigação no local e cooperação da empresa com diretores independentes
Durante o período de relatório, aproveitamos a oportunidade de participar de reuniões no local e nos comunicar com contadores públicos certificados durante a auditoria do relatório anual da empresa para realizar visitas no local à empresa, compreender de forma abrangente e profunda o funcionamento e desenvolvimento da empresa, utilizar conhecimentos profissionais e experiência de gestão empresarial, apresentar pareceres construtivos e sugestões sobre propostas relevantes do conselho de administração da empresa e dar pleno desempenho ao papel de supervisão e orientação.
Quando nossos diretores independentes exercem suas funções e poderes, a direção da empresa coopera ativamente para garantir que desfrutamos do mesmo direito de conhecer que outros diretores, comunicar ativamente conosco, implementar e melhorar adequadamente nossas preocupações e fornecer condições necessárias e suporte suficiente para que possamos desempenhar nossas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, focámos e revisamos diversos assuntos da empresa de acordo com as responsabilidades dos diretores independentes nas leis, regulamentos e regras e regulamentos relevantes da empresa, e fizemos ativamente sugestões ao conselho de administração e comitês profissionais, que desempenharam um papel positivo no aprimoramento da padronização do funcionamento do conselho de administração e da eficácia da tomada de decisão. Os pormenores são os seguintes:
I) Operações com partes coligadas
No dia 28 de março de 2021, a segunda reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta sobre a cota anual de transações conectadas esperada para 2021; No dia 22 de agosto de 2021, a quinta reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta de aumento de capital e transações de partes relacionadas com sociedades anônimas e a proposta de assinatura de contrato de transferência de marcas e transações de partes relacionadas; No dia 25 de novembro de 2021, a sétima reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta de aumento do valor estimado de transações diárias conectadas em 2021. Após verificação, o preço das transações com partes relacionadas é justo e não prejudica os interesses dos acionistas e credores da empresa, atendendo aos princípios e requisitos relevantes das transações com partes relacionadas em termos da necessidade de transações e da equidade de preços. Os diretores independentes da empresa emitiram pareceres independentes com consentimento explícito e reconheceram antecipadamente as principais transações com partes relacionadas.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
A empresa delibera as questões de garantia em estrita conformidade com os requisitos dos estatutos, as Regras de Listagem da Ciência e Inovação Conselho da Bolsa de Valores de Xangai e outros documentos normativos, implementa-os dentro do escopo da autorização da resolução e controla estritamente o risco de garantia externa. Após verificação, a empresa não possui garantia externa e ocupação de capital para empresas fora do escopo das demonstrações consolidadas em 2021.
III) Utilização de fundos angariados
No dia 8 de janeiro de 2021, a primeira reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de a empresa utilizar parte dos recursos arrecadados para conceder empréstimos a subsidiárias holding para implementar projetos de investimento levantados; No dia 28 de março de 2021, a segunda reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso de recursos captados em 2020; No dia 12 de abril de 2021, a terceira reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de aumento do tema de implementação e conta especial de recursos captados para alguns projetos de investimento com recursos captados; No dia 22 de agosto de 2021, a quinta reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos captados no semestre de 2021; No dia 25 de novembro de 2021, a sétima reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de utilização de alguns fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa; Os diretores independentes da empresa revisaram cuidadosamente as propostas acima e expressaram opiniões claras.
Revisamos o uso e o depósito dos fundos levantados acima, e o uso e o depósito dos fundos levantados da empresa cumprem leis e regulamentos, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as Regras de Listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada Não há irregularidades na gestão e utilização dos fundos angariados nos documentos normativos e nas disposições pertinentes do sistema de gestão da empresa para os fundos angariados.
IV) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Em 8 de janeiro de 2021, a primeira reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de nomeação do presidente, vice-presidente e diretor financeiro e a proposta de nomeação do secretário do Conselho de Administração e representante de assuntos de valores mobiliários; No dia 28 de março de 2021, a segunda reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta de confirmação do regime de avaliação salarial dos gestores seniores em 2021; Os diretores independentes da empresa revisaram cuidadosamente e expressaram suas opiniões independentes acordadas.
Durante o período analisado, os procedimentos de nomeação dos gerentes superiores da empresa atenderam às disposições legais e regulamentares e estatutos sociais, e as qualificações do pessoal empregado atenderam aos requisitos do direito das sociedades e estatutos sociais. Ao mesmo tempo, revisamos a remuneração dos gerentes seniores da empresa durante o período analisado e acreditamos que o esquema de remuneração dos gerentes seniores da empresa em 2021 era científico e razoável, e os procedimentos de pagamento de remuneração e deliberação estavam em consonância com as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de gestão interna da empresa.
V) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relatório, de acordo com os regulamentos das Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, a empresa divulgou o anúncio de Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) 2020 anual performance express (Anúncio nº: 2021008) no site oficial da Bolsa de Valores de Xangai em 27 de fevereiro de 2021; O anúncio de divulgação voluntária da previsão de desempenho semestral de Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) 2021 (Anúncio nº 2021033) foi divulgado no site oficial da Bolsa de Valores de Xangai em 5 de julho de 2021. Os assuntos acima estão em conformidade com as disposições do direito das sociedades, os estatutos sociais e leis e regulamentos relevantes.
VI) Emprego ou substituição de empresas de contabilidade
No dia 28 de março de 2021, a segunda reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta de renovação da nomeação da sociedade de contabilidade em 2021. Os diretores independentes da empresa revisaram cuidadosamente e expressaram suas opiniões explícitas de aprovação prévia e opiniões independentes.
Acreditamos que, no processo de prestação de serviços de auditoria para a empresa, Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) seguiu rigorosamente as normas de auditoria independentes para contadores públicos certificados chineses, concluiu vários trabalhos de auditoria com a devida diligência e emitiu pareceres de auditoria independentes de forma objetiva e justa. A empresa de contabilidade tem a capacidade e experiência para prestar serviços de auditoria para empresas cotadas e é competente para trabalhos de auditoria relevantes.
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
No dia 28 de março de 2021, a segunda reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta de plano de distribuição de lucros em 2020, que foi cuidadosamente revisada e aprovada pelos diretores independentes da empresa. No dia 23 de abril de 2021, a companhia realizou a Assembleia Geral Anual 2020, deliberando e adotando a proposta de plano de distribuição de lucros em 2020. Com base em 494084000 ações de capital social em 7 de janeiro de 2021, a empresa distribuiu um dividendo em dinheiro de 2,5853 yuan (incluindo impostos) a todos os acionistas para cada 10 ações, com um dividendo total de 1277353652 yuan. O dividendo em dinheiro foi implementado. Desta vez, vários fatores, como a operação da empresa, retorno acionista e desenvolvimento futuro foram plenamente considerados, o que está de acordo com a atual situação real da empresa, o plano está de acordo com os interesses da empresa e todos os acionistas, e não há danos aos interesses dos acionistas minoritários.
(VIII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período analisado, todos os compromissos da empresa e dos acionistas foram rigorosamente observados, não havendo violação de compromissos relevantes, como redução de ações e concorrência horizontal.
IX) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relato, a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, o sistema de divulgação de informações e outras leis e regulamentos relevantes. O conteúdo do anúncio era verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, de modo a garantir a oportunidade e justiça da divulgação de informações e efetivamente salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos acionistas da empresa
