Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities undewriting and recommendation Co., Ltd
Sobre Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities underwriting and recommendation Co., Ltd. (doravante referida como ” Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) underwriting and recommendation” ou “recommendation agency”) atua como uma agência de recomendação para Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) (doravante referida como ” Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) ” ou “company”) para emitir ações pela primeira vez e listar no conselho de ciência e inovação, O depósito e uso de fundos levantados em Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) 2021 foram verificados de acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada. Os detalhes são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e recepção dos fundos
Aprovado pela resposta sobre Aprovando o registro de Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) oferta pública inicial (zjxk [2020] No. 2448) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa foi aprovada para emitir 49,13 milhões de ações ordinárias RMB ao público na forma de oferta pública inicial, com um preço de emissão de 35,73 yuan / ação e um total de capital levantado de 1755414900 yuan. Após deduzir as despesas de emissão (excluindo imposto sobre o valor acrescentado) de 1180888 milhões de yuan, O montante líquido de fundos realmente levantados foi 1637326100 yuan. Os Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) verificaram a disponibilidade de capital da oferta pública inicial da empresa e emitiram o relatório de verificação de capital (tianjiang (2020) nº 508) em 17 de novembro de 2020.
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
A empresa realmente usou 716535 milhões de yuans de fundos levantados em 2021, e o montante líquido da receita de investimento de juros de depósito bancário e gerenciamento de caixa com fundos levantados ociosos deduzidos das taxas de manuseio bancário em 2021 foi de 319569 milhões de yuans; Em 31 de dezembro de 2021, 7167038 milhões de yuans de fundos levantados foram usados, e os juros acumulados recebidos em depósitos bancários e o montante líquido da receita de investimento e da receita de juros obtidos da gestão de caixa usando fundos levantados ociosos após a dedução das despesas de manuseio bancário é de 344218 milhões de yuans.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados era de 9546441 milhões de yuans, dos quais o saldo dos depósitos bancários depositados na conta especial para fundos levantados era de 4346441 milhões de yuans (incluindo os juros acumulados de depósito bancário recebidos e o montante líquido da receita de investimento e da renda de juros obtidos usando fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa menos taxas de manuseio bancário de 330458 milhões de yuans), e o saldo de usar fundos levantados para comprar produtos financeiros foi de 52 milhões de yuans.
2,Gestão dos fundos angariados
I) Sistema de gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos angariados, melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as Diretrizes para a supervisão de empresas cotadas No. 2 – Requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas, as Diretrizes para a aplicação das regras de autorregulação do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Em combinação com a situação real da empresa, o sistema de gestão dos fundos angariados Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) é formulado (a seguir designado “sistema de gestão”). De acordo com o sistema de gestão, um sistema especial de armazenamento de contas é implementado para os fundos levantados, que estipula o armazenamento e uso dos fundos levantados, a gestão da implementação do projeto, a mudança de projetos de investimento e a supervisão de uso. A empresa implementa uma conta especial para os fundos levantados, cria uma conta especial para os fundos levantados nos seguintes bancos ou suas sub-sucursais secundárias, e juntamente com a instituição de recomendação, respectivamente com Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Hangzhou Qianjiang sub-sucursal, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Hangzhou Chengzhan sub-sucursal, Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Hangzhou filial, China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Hangzhou filial, Bank Of China Limited(601988) . Hangzhou Binjiang sub-sucursal assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados; A empresa, juntamente com a subsidiária Zhejiang zhongkong Sensing Technology Co., Ltd. e o patrocinador, assinaram o acordo de supervisão de quatro partes para fundos levantados com China Construction Bank Corporation(601939) Hangzhou Xihu sub filial em 5 de novembro de 2020, e a subsidiária Zhejiang zhongkong Fluid Technology Co., Ltd. e o patrocinador assinaram o acordo de supervisão de quatro partes para fundos levantados com Agricultural Bank Of China Limited(601288) Hangzhou Binjiang sub filial em 5 de novembro de 2020, Juntamente com sua subsidiária, Zhejiang zhongkong Park inteligente houseekeeper Technology Co., Ltd. e o patrocinador, o acordo de supervisão de quatro partes foi assinado com Bank Of China Limited(601988) Hangzhou Binjiang sub filial em 18 de maio de 2021, clarificando os direitos e obrigações de todas as partes.
Não há diferença significativa entre o acordo acima e o acordo de supervisão tripartida (modelo) no armazenamento de conta especial de fundos levantados da Bolsa de Valores de Xangai, e a empresa cumpriu rigorosamente e executou ao usar os fundos levantados.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa tem 11 contas especiais para fundos levantados, e o depósito de fundos levantados é o seguinte: unidade: RMB / yuan
Observações sobre o saldo dos fundos angariados na conta bancária do banco de depósito do titular da conta
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. tem 12020214299005756423128154749 depósito atual Co., Ltd. Hangzhou Qianjiang sub filial
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. tem 12020214299005757665161321485 depósito atual Co., Ltd. Hangzhou Qianjiang sub branch
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Co., Ltd. 33106597001867867869028.77 Depósito atual Departamento Hangzhou Chengzhan sub sucursal
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Co., Ltd. 7113012200016192014148944222 divisão de depósitos atual Hangzhou Chengbei sub-filial
Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Co., Ltd. 3310010120100943065376.34 Depósito de demanda Departamento Hangzhou Branch
Bank Of China Limited(601988) Co., Ltd. 3506787269854293417364 depósito atual Departamento Hangzhou Binjiang sub branch
China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd. tem 33050161963509998881250237871 depósito atual Co., Ltd. Hangzhou Xihu sub filial
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Co., Ltd
Zona de comércio livre de Zhejiang Hang 1904530104 Shenzhen Colibri Technologies Co.Ltd(002957) 015366753935 depósito atual zhougaoxin sub branch
Zhejiang zhongkong China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd
Sensor Technology Co., Ltd. Hangzhou Xihu sub branch 33050161963509966644469762 current deposit Co., Ltd. Zhejiang central control China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Co., Ltd.
Fluid Technology Co., Ltd. Zhejiang Free Trade Zone Hang 1904530104 Allmed Medical Products Co.Ltd(002950) 571072604 depósito atual Co., Ltd. Zhejiang high tech sub branch Zhejiang controle central
Parque inteligente Bank Of China Limited(601988) Co., Ltd. 3610795568280.00 depósito atual governanta Departamento de Tecnologia Hangzhou Binjiang sub branch Co., Ltd.
Total — 43464412503-
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa investiu um total de 7167038 milhões de yuans nos fundos levantados de projetos relevantes Ver Anexo 1: tabela de comparação do uso de fundos levantados para o uso específico.
(II) descrição das condições anormais no projeto investido por fundos angariados
Não há anormalidade no projeto de investimento dos fundos levantados pela empresa.
III) Descrição da situação segundo a qual os benefícios do projeto de investimento com fundos angariados não podem ser calculados separadamente
A empresa usa os fundos levantados para complementar o capital de giro de 140 milhões de yuans, e os benefícios não podem ser calculados separadamente. É principalmente para otimizar ainda mais a estrutura financeira da empresa e aliviar as limitações dos canais de financiamento, de modo a fornecer apoio financeiro para a expansão da escala de negócios da empresa.
IV) Investimento antecipado e substituição de fundos angariados
Em 21 de dezembro de 2020, a 27ª reunião do Quarto Conselho de Administração e a 18ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores respectivamente consideraram e aprovaram a proposta sobre o uso de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos levantados antecipadamente e despesas de emissão pagas, e concordaram em usar os fundos levantados de 221239 milhões de yuans para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos levantados antecipadamente, Use os fundos levantados de 2,5644 milhões de yuans para substituir os fundos auto-levantados que pagaram as despesas de emissão e use os fundos levantados de 2238034 milhões de yuans para substituir os fundos auto-levantados acima que foram investidos nos projetos de captação antecipadamente e pagaram as despesas de emissão. As questões acima mencionadas cumprem as disposições relativas à substituição no prazo de 6 meses após a chegada dos fundos levantados. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre as questões acima mencionadas de substituição por fundos levantados. Para mais detalhes, consulte o anúncio de Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) sobre o uso de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos antecipadamente e despesas de emissão pagas (Aviso nº: 2020008) divulgado pela empresa no site da Bolsa de Valores de Xangai em 22 de dezembro de 2020. Os assuntos acima foram verificados por Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) e emitiu o relatório de verificação sobre Zhejiang Supcon Technology Co.Ltd(688777) pré-investimento de projetos de investimento levantados com fundos auto-levantados (tianjiang (2020) No. 10443).
V) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
Durante o período de relato, a empresa não utilizou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
VI) Gestão de numerário de fundos angariados ociosos
Em 25 de novembro de 2021, a empresa realizou a 7ª Reunião do 5º Conselho de Administração e a 7ª Reunião do 5º Conselho de Supervisores por meio de comunicação, deliberau e aprovou a proposta sobre o uso de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, e concordou que a empresa utilizaria os fundos levantados temporariamente ociosos de no máximo RMB 900 milhões para gestão de caixa, com a premissa de não afetar a implementação dos projetos de investimento dos fundos levantados e garantir a segurança dos fundos levantados, É usado para comprar produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e atendendo aos requisitos de preservação de capital. Válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Dentro do limite e prazo acima, os fundos podem ser usados circularmente e rolante.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa da seguinte forma: unidade: RMB / 10000 yuan
Nome do produto do banco confiado Valor do tipo de produto Data de início e fim Taxa de rendimento anual esperada (%) de resgate
Bank Of China Limited(601988) partilhas Bank Of China Limited(601988) tipo gancho
Depósito estrutural Principal Coleção flutuante garantida 1300000 de 28 de dezembro de 2020 a 1,49 da Co., Ltd. foi resgatada Hangzhou Binjiang Branch [csdv202007 yi2021 / 3 / 22 Huixing 009h]
Bank Of China Limited(601988) partilhas Bank Of China Limited(601988) tipo gancho
A filial de Hangzhou Binjiang foi resgatada de 1200000 a 3,60 em 28 de dezembro de 2020 para a coleta flutuante principal garantida de depósitos estruturais da Co., Ltd. [csdv202007 yi2021 / 3 / 23 Huixing 010h]
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) pendurado
Faixa de taxa de câmbio cumulativa do Banco Industrial e Comercial da China
Bank of China Pessoa coletiva limitada RMB garantiu coleta flutuante principal 2500000 de 29 de dezembro de 2020 a 2,58 resgated Empresa Hangzhou money structured deposit product – Huijiang sub branch special account type on March 22, 2021, 2020
222 fracção e
Banco Agrícola da China Banco Agrícola da China
De 28 de dezembro de 2020 a 28 de dezembro de 2020, o principal rendimento flutuante garantido de “huilifeng” do Bank Co., Ltd. para a empresa resgatada, Zhejiang, 1100000 para o público desde a fase 64252021 / 3 / 1
