Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Hc Semitek Corporation(300323)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
A Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referida como “Huatai United Securities”) é patrocinadora da Hc Semitek Corporation(300323) (doravante referida como ” Hc Semitek Corporation(300323) “, “empresa” ou “empresa cotada”) para emitir ações para objetos específicos e listar na GEM em 2020, De acordo com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen O depósito e uso de Hc Semitek Corporation(300323) os fundos levantados em 2021 foram verificados de acordo com as disposições de leis e regulamentos, tais como as diretrizes de auto-regulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – recomendação de negócios e as diretrizes de auto-regulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM. Os resultados da verificação são os seguintes: I. Informações básicas dos fundos levantados em 2021
De acordo com a resposta sobre Aprovando o registro de Hc Semitek Corporation(300323) emissão de ações para objetos específicos (zjxk [2020] No. 2575) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 14 de outubro de 2020, a empresa é aprovada para emitir 148075024 ações ordinárias para objetos específicos a um preço de emissão de 10,13 yuan por ação. O dinheiro da assinatura é totalmente pago em moeda, eo montante total de fundos levantados é 1499999999312 yuan, Após deduzir as taxas de subscrição e recomendação (excluindo impostos), as taxas de registo de emissão (excluindo impostos) e outras taxas de emissão (excluindo impostos) no total de RMB 1708891996, os fundos captados líquidos ascenderam a RMB 14829107316 (doravante denominados “os fundos angariados pela emissão de ações para objetos específicos em 2020”). Os fundos angariados foram transferidos para a conta especial de fundos angariados designada pela empresa pela Huatai United Securities Co., Ltd., a principal subscritora desta emissão para objetos específicos, em 3 de dezembro de 2020, e foram verificados pela Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu o relatório de verificação de capital (Rongcheng Yan Zi [2020] No. 518z0065). A empresa depositou os fundos levantados acima na conta especial para gestão de fundos levantados. 2,Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso dos fundos levantados da empresa e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou as medidas para a gestão dos fundos levantados de acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e em combinação com a situação real da empresa, que foi deliberada e adotada pela segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2020 e pela primeira assembleia geral extraordinária em 2022.
Na 7ª Reunião do 4º Conselho de Administração, realizada em 29 de novembro de 2020, a empresa analisou e aprovou a proposta de abertura de conta especial para recursos levantados e autorização da assinatura de acordo de supervisão para a conta especial para recursos levantados. A empresa abriu uma conta especial para angariação de fundos em China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Wuhan Branch Guanggu sub-filial. A empresa assinou o acordo tripartido de supervisão para angariação de fundos com China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Wuhan Branch Guanggu sub-filial e Huatai United Securities Co., Ltd. para padronizar o uso de fundos angariados.
Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang) Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa, abriu contas especiais de captação de fundos em cinco bancos: Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Yiwu Branch, Yiwu Branch of Guangdong Development Bank Co., Ltd. Bank Of China Limited(601988) Yiwu Branch, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Yiwu Branch e China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Jinhua Yiwu Branch. A empresa assinou o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados com os cinco bancos acima, Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang) Co., Ltd. e Huatai United Securities Co., Ltd. para padronizar o uso de fundos levantados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados é o seguinte:
Unidade: 10000 yuan
Nome do banco saldo da conta bancária
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Wuhan Branch Guanggu 1279024580108050.00 sub branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Jinhua Yiwu sub branch 5719100046103160.50
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Yiwu Branch 120802 Guangzhou Jointas Chemical Co.Ltd(002909) 31329919.88
Guangfa Bank Co., Ltd. Yiwu Branch 955088021902500515617.44
Bank Of China Limited(601988) Yiwu Branch 38447879935716181.74
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Yiwu 5 Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) 8801 China Animal Husbandry Industry Co.Ltd(600195) 30,56 ramo
O saldo total da conta de fundos angariados é de 1681012
3,Utilização e saldo dos fundos angariados em 2021
I) Utilização e saldo dos fundos angariados
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou 1046418700 yuan de fundos levantados, recebeu 678100 yuan de renda de juros do banco de liquidação e 1387000 yuan de renda de juros da gestão financeira. Em 2021, a empresa pagou um total de 8004896 milhões de yuans para o projeto de arrecadação de fundos emitindo ações para objetos específicos e investiu diretamente 8004896 milhões de yuans no projeto comprometido de arrecadação de fundos (pagando 8004422 milhões de yuans para o projeto e 47400 yuans para a taxa de serviço bancário do projeto); Repor temporariamente capital de giro de 70 milhões de yuans; O saldo da conta especial para fundos levantados é de 1681012 milhões de yuans; O fundo levantado de 200 milhões de yuans é usado para comprar produtos financeiros.
(II) Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos angariados
Em 25 de dezembro de 2020, a empresa realizou a 9ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 6ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de utilização de recursos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos levantados antecipadamente e pagar as despesas de emissão antecipadamente. Use os fundos levantados de 2,946 milhões de yuans para substituir os fundos auto-levantados que pagam as despesas de emissão antecipadamente e use os fundos levantados de 188197200 yuans no total para substituir os fundos auto-levantados que são investidos nos projetos de levantamento acima mencionados antecipadamente e pagar as despesas de emissão antecipadamente.
Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu o relatório de verificação sobre o relatório de Hc Semitek Corporation(300323) pré-investimento de fundos angariados em projetos de investimento com fundos auto-angariados (Rongcheng zhuanzi [2020] No. 518z0428). Em 28 de dezembro de 2020, a empresa usou os fundos levantados de RMB 185251200 para substituir os fundos auto-levantados que foram investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente, e em 7 de janeiro de 2021, a empresa usou os fundos levantados de RMB 2946000 para substituir os fundos auto-levantados que pagaram as despesas de emissão antecipadamente.
(III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Na 9ª reunião do 5º conselho de administração e na 6ª reunião do 5º conselho de supervisores em 3 de dezembro de 2021, a empresa deliberau e aprovou a proposta de reutilizar alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e concordou que a empresa complementaria temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos de não mais de 200 milhões de yuans, e a vida útil não excederia 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação do conselho de administração. Diretores independentes expressam suas opiniões e concordam com os assuntos acima. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou os fundos levantados para complementar temporariamente o capital de giro de 70 milhões de yuans.
(IV) gestão de caixa e investimento de fundos angariados ociosos em produtos relacionados
A empresa realizou a 9ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 6ª reunião do 4º Conselho de Supervisores no dia 25 de dezembro de 2020, deliberando e aprovando a proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos para gestão de caixa. Com a premissa de garantir os fundos requeridos pelos projetos de investimento angariados da empresa e garantir a segurança dos fundos angariados, a empresa pode utilizar os fundos angariados temporariamente ociosos com um montante total não superior a RMB 400 milhões para gestão de caixa, O montante dos fundos pode ser utilizado de forma contínua no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Depois que a proposta acima é considerada e aprovada, a empresa utiliza fundos levantados ociosos para comprar e resgatar produtos financeiros.
Unidade: 10000 yuan
N.º da parte encarregada do tipo de rendimento da parte encarregada Tempo de compra Tempo de resgate
1 Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang Bank Of China Limited(601988) garantia principal de estoque sólido 15000 janeiro 2021 abril 2021 Jiang) Co., Ltd. mês de renda fixa 08
Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang Guangfa Bank Co., Ltd. breakeven floating income janeiro 2021 janeiro 2022 Jiang) Co., Ltd. Yiwu Yixing filial em janeiro 13, 20000
Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang Guangfa Bank Co., Ltd. breakeven coleção flutuante abril 2021 julho 2021 3 Jiang) Co., Ltd. Yiwu Yixing filial em 23 e 22 de maio, 5000
Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang Guangfa Bank Co., Ltd. breakeven coleção flutuante setembro 2021 dezembro 2021 4 Jiang) Co., Ltd. Yiwu Yixing filial outubro 9, 5000
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos depósitos estruturados era de 200 milhões de yuans, com um interesse total de gerenciamento de caixa de 1,387 milhões de yuans.
(V) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
Pagamento de fundos angariados de projetos de investimento por conta de aceitação bancária e substituição por fundos angariados em igual montante:
Na segunda reunião do 5º Conselho de Administração, realizada em 6 de julho de 2021, a empresa delibera e aprovou a proposta de utilização de faturas de aceitação bancária para pagar os fundos de projetos de investimento captados e substituí-los pelos fundos captados no mesmo montante, e concordou que durante o acompanhamento da implementação de projetos de investimento captados, de acordo com a situação real, a empresa e suas subsidiárias integrais que implementam projetos de investimento captados utilizarão faturas de aceitação bancária para pagar (ou endossar e transferir) os fundos necessários para projetos de investimento captados, E da conta especial para angariação de fundos da empresa e das suas filiais detidas a 100% para substituir o mesmo montante de fundos para a conta geral da empresa e das suas filiais detidas a 100%. Diretores independentes expressam suas opiniões e concordam com os assuntos acima.
Em 2021, a fim de melhorar a eficiência de utilização dos fundos e reduzir o custo financeiro, a empresa utilizou a conta de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para o investimento e construção de alguns projetos de investimento angariados. O montante de fundos necessários para os projetos de investimento angariados pagos pela conta de aceitação bancária em 2021 foi de 214474 milhões de RMB, que foi substituído da conta especial de recursos angariados para a conta geral da empresa e de sua subsidiária integral.
1. O tempo de resgate do produto é ligeiramente superior ao período de validade considerado na resolução anterior do Conselho de Administração. A empresa realizou a 12ª reunião do Quinto Conselho de Administração, em 11 de abril de 2022, para complementar e confirmar a falha acima mencionada em resgatar os produtos financeiros em tempo de acordo com o período de validade da resolução anterior do Conselho de Administração. A partir da data de resgate do produto, o produto foi totalmente resgatado.
Comparação do uso de recursos captados pela emissão de ações com objetos específicos em 2020
Unidade: 10000 yuan
Montante total de fundos angariados investidos no ano em curso
14829111 total de fundos angariados 8004896
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas no período de relato – fundos angariados acumulados investidos
Montante total de fundos angariados acumulados para fins alterados – montante total de fundos angariados
