Hc Semitek Corporation(300323)
Pareceres dos diretores independentes sobre a 12ª reunião do 5º Conselho de Administração
Pareceres independentes sobre questões relevantes
De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), as regras para diretores independentes de empresas cotadas, os estatutos sociais, o Hc Semitek Corporation(300323) sistema de diretores independentes e outras disposições relevantes, nós, como diretores independentes de Hc Semitek Corporation(300323) (doravante referida como a “empresa”), somos prudentes e responsáveis perante a empresa e todos os acionistas, Com base na posição de julgamento independente, analisamos cuidadosamente os assuntos considerados na 12ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa. Com base na posição de julgamento independente, objetivo e imparcial, expressamos as seguintes opiniões independentes:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros 2021
Após verificação, acreditamos que o plano de distribuição de lucros 2021 proposto pelo conselho de administração da empresa, que não distribui dividendos em caixa, ações bônus ou converte reserva de capital em capital social, está em consonância com a situação atual da empresa e as regulamentações pertinentes, sendo legal, complacente e razoável, não havendo prejuízo aos direitos e interesses dos acionistas minoritários, Condutível ao desenvolvimento a longo prazo da empresa. Portanto, concordamos com este plano de distribuição de lucros e o submetemos à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
2,Parecer independente sobre a renovação da instituição de auditoria da empresa em 2022
Após verificação, acreditamos que Rongcheng Certified Public Accountants (parceria geral especial), como instituição de auditoria da empresa em 2021, adere ao princípio da auditoria independente no processo de prática, pode emitir vários relatórios profissionais para a empresa no prazo, e o conteúdo dos relatórios é objetivo e justo. Considerando a qualidade da auditoria, nível de serviço e honorários do Instituto, concordamos em renovar a nomeação de contadores públicos certificados Rongcheng como instituição de auditoria em 2022 por um ano, e concordamos que o conselho de administração apresentará esta proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
3,Parecer independente sobre relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Após verificação, acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode ser efetivamente implementado.O relatório de avaliação de controle interno 2021 elaborado pelo conselho de administração da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa e pode atender aos requisitos da gestão da empresa e às necessidades de desenvolvimento da empresa, Pode garantir o bom funcionamento das atividades comerciais da empresa e a implementação das leis e regulamentos nacionais relevantes e das regras e regulamentos internos da empresa, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
4,Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Após a verificação, acreditamos que o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas listadas, e não há violações do depósito e uso de fundos levantados, e não há casos que prejudiquem os interesses da empresa e acionistas. O relatório especial da empresa sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 é verdadeiro, preciso e completo, e não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões.
5,Pareceres independentes sobre aquisição de seguros de responsabilidade civil para diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa
A empresa adquire seguro de responsabilidade civil para todos os diretores, supervisores e gerentes seniores, o que é propício para promover os diretores, supervisores e gerentes seniores a exercer plenamente seus direitos, melhor desempenhar suas funções e promover o desenvolvimento saudável da empresa. O procedimento de revisão desta matéria é legal, não há prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os de pequeno e médio porte, e está em conformidade com as disposições pertinentes das normas de governança das sociedades cotadas. Portanto, concordamos que a empresa compre seguro de responsabilidade civil para diretores, supervisores e gerentes seniores, e concordamos em submetê-lo à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para revisão.
6,Pareceres independentes sobre a solicitação da assembleia geral de acionistas para prorrogar o período de validade do contrato de serviços financeiros e transações de partes relacionadas assinadas entre a empresa e Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd
Após verificação, acreditamos que a prorrogação pela empresa do período de validade do contrato de serviços financeiros e autorização relacionada a transações relacionadas assinadas com Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd. é propícia para garantir o progresso contínuo, efetivo e suave da autorização relacionada às transações acima, o que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há danos aos interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. Concordamos unanimemente com a proposta acima e concordamos em submetê-la à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
7,Pareceres independentes sobre o relatório de avaliação de risco contínuo do depósito e empréstimo associado da empresa e outros negócios financeiros com Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd
Como instituição financeira não bancária, o escopo de negócios da empresa financeira, conteúdo e processo de negócios, sistema interno de controle de risco e outras medidas são rigorosamente supervisionados pelo Bank Of China Limited(601988) Comitê de supervisão e administração, e não há danos aos interesses da empresa e acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. Os procedimentos de votação deste assunto estão em conformidade com a lei da empresa, os estatutos sociais, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras disposições relevantes. Após revisão, a empresa emitiu o relatório de avaliação de risco contínuo sobre o depósito e empréstimo relacionados e outros negócios financeiros da empresa e Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd. Acreditamos que o relatório reflete totalmente a qualificação do negócio, negócios e status de risco da empresa financeira, e concordamos unanimemente com o relatório.
8,Pareceres independentes sobre a eleição de candidatos a directores não independentes do 5º Conselho de Administração e membros da comissão especial do Conselho de Administração
Após revisão, acreditamos que os procedimentos de nomeação e votação dos candidatos não independentes para diretores do 5º Conselho de Administração da empresa estão em conformidade com as disposições relevantes da lei das sociedades, dos estatutos sociais e de outras leis e regulamentos. A nomeação é realizada com base em que os nomeados compreendem plenamente a formação, experiência profissional e qualidade profissional dos nomeados. Com o consentimento dos nomeados, a nomeação é legal e eficaz; No exame, as qualificações dos candidatos a diretores não independentes do 5º Conselho de Administração da empresa atendem aos requisitos para atuar como diretores de sociedades cotadas e são competentes para as funções de cargos que empregam, não há condições proibidas de exercer no direito das sociedades e nos estatutos sociais e a punição de ser proibido de entrar no mercado de valores mobiliários pela CSRC. Concordar que o Sr. Liu Rong é candidato a diretor não independente do 5º Conselho de Administração, e concordar em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
9,Pareceres independentes sobre a nomeação dos quadros superiores da empresa
Após a verificação, acreditamos que os procedimentos de nomeação, deliberação e nomeação dos gerentes seniores da empresa estão em conformidade com a lei da empresa, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos, documentos normativos, os estatutos e outras disposições relevantes, e não há danos aos interesses da empresa e outros acionistas.
A nomeação de gerentes seniores da empresa baseia-se em uma compreensão completa da situação abrangente da formação educacional, experiência profissional e qualidade profissional do trabalhador. Os gerentes seniores empregados têm as condições de trabalho especificadas nas leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes. O trabalhador tem a qualificação e capacidade de atuar como gerentes seniores de empresas cotadas e é competente para as responsabilidades do cargo empregado, Não se constata que o direito das sociedades, os estatutos e as regras de listagem de gemas da Bolsa de Shenzhen estipulam que eles não estão autorizados a servir como gerentes seniores, nem são punidos pela CSRC e outros departamentos relevantes e a bolsa de valores, nem são executados desonestos.
Em conclusão, concordamos unanimemente em nomear o Sr. Liu Rong como presidente da empresa. O mandato começa a partir da data de deliberação e aprovação do atual Conselho de Administração até a data de expiração do Quinto Conselho de Administração.
10,Pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por accionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
De acordo com os requisitos e disposições da Comunicação sobre Diversas Questões Relativas à Regulamentação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e das garantias externas das sociedades cotadas (zjf [2003] n.º 56) e da Comunicação sobre a Regulamentação das garantias externas das sociedades cotadas (zjf [2005] n.º 120) emitida pela CSRC, procedemos à revisão das garantias externas e das trocas de capitais das partes coligadas da empresa a partir de 31 de dezembro de 2021, Os pareceres independentes são os seguintes:
1. Durante o período de relato, a empresa não ocupou os fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas;
2. De acordo com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, a empresa executa rigorosamente os procedimentos de revisão de garantia externa, acompanha oportunamente o processo de negócios de garantia e controla efetivamente o risco de garantia externa. Os procedimentos de tomada de decisão sobre tais questões de garantia são legais e razoáveis, o que está em consonância com os interesses fundamentais da empresa.
Durante o período de relato, além de fornecer garantias para subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas, a empresa não forneceu garantias para acionistas controladores, outras partes relacionadas que não subsidiárias da empresa, quaisquer unidades não incorporadas ou indivíduos, e não houve garantias ilegais, garantias vencidas, garantias envolvendo litígios, etc.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo real da garantia externa da empresa era de 28018028 milhões de yuans, e o saldo total real da garantia externa em 2021 representou 45,39% dos ativos líquidos auditados da empresa em 2021. O saldo de garantia acima cumpre o limite de garantia aprovado durante o período de relatório.
A empresa tem controle sobre a subsidiária integral, e o risco financeiro de fornecer garantia para ela está sob o controle da empresa. A garantia acima é propícia para reduzir o custo de financiamento da subsidiária e promover o desenvolvimento do negócio. As questões de garantia relevantes estão em conformidade com as disposições legais e regulamentares, e a garantia fornecida pela empresa é razoável.
11;Pareceres independentes sobre o investimento da empresa em Valores Mobiliários e derivados em 2021
Após verificação, acreditamos que a empresa só realizou negócios de liquidação cambial a prazo e vendas em 2021 e não fez investimento em títulos. Os negócios de liquidação cambial a prazo e vendas da empresa seguem o princípio da cobertura e não se envolvem em transações de arbitragem especulativa. Os fundos utilizados para o negócio de liquidação cambial a prazo e vendas são seus próprios fundos, o que não afeta o desenvolvimento do negócio principal da empresa. A empresa realizou negócios de hedging cambial em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, os estatutos e sistemas relevantes da empresa, e realizou os procedimentos de aprovação correspondentes, não houve violação das leis, regulamentos e regras relevantes, e não houve danos aos interesses da empresa e dos pequenos e médios acionistas.
12,Pareceres independentes sobre a reutilização de alguns fundos angariados ociosos para a gestão de numerário
Após o exame, acreditamos que os procedimentos de tomada de decisão e deliberação da reutilização da empresa de alguns fundos levantados ociosos para a gestão de caixa cumprem as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema As disposições de documentos relevantes, como as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM. Sem afetar o plano de investimento e o progresso da construção do projeto de investimento levantado, o uso racional dos fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa é propício para melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados da empresa, aumentar o rendimento da empresa, obter mais retornos para a empresa e acionistas, e não há danos aos interesses da empresa e acionistas minoritários. Por conseguinte, concordamos unanimemente com a implementação da proposta.
13;Pareceres independentes sobre avaliação anual de desempenho e salário de gerentes seniores de 2021
Após verificação, acreditamos que os procedimentos de formulação e tomada de decisão para a avaliação de desempenho e regime salarial dos gerentes seniores em 2021 estão em conformidade com o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários e demais regulamentos relevantes, bem como nos estatutos. O padrão salarial é determinado com base na avaliação de desempenho, o processo de votação do conselho de administração é legal e não há situação que prejudique os interesses das sociedades cotadas e acionistas. Por conseguinte, concordamos unanimemente com a proposta.
(sem texto abaixo desta página)
Não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Hc Semitek Corporation(300323) pareceres independentes do diretor independente sobre assuntos relacionados com a 12ª reunião do 5º conselho de administração I) assinatura do diretor independente: Lin Jintang
11 de abril de 2022 (não há texto nesta página, que é a página de assinatura 2 de Hc Semitek Corporation(300323) opiniões independentes de diretores independentes sobre assuntos relacionados à 12ª reunião do Quinto Conselho de Administração).
11 de abril de 2022 (não há texto nesta página, que é a página de assinatura 3 de Hc Semitek Corporation(300323) opiniões independentes do diretor independente sobre assuntos relacionados à 12ª reunião do Quinto Conselho de Administração) assinatura do diretor independente: Qi Weihong
11 de Abril de 2022
