Sobre Huatai United Securities Co., Ltd
Hc Semitek Corporation(300323)
Pareceres de verificação sobre a reutilização de alguns fundos angariados ociosos para gestão de caixa
Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Huatai United Securities” ou “patrocinador”) é o patrocinador de Hc Semitek Corporation(300323) (doravante referido como ” Hc Semitek Corporation(300323) ” ou “empresa”) para emitir ações para objetos específicos em 2020 e para ser listado na gema na fase de supervisão contínua, De acordo com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e outras disposições relevantes, Realizamos uma diligência prudente em Hc Semitek Corporation(300323) reutilizando alguns fundos levantados ociosos para a gestão de caixa. A verificação específica é a seguinte: I. Informações básicas sobre fundos levantados e projetos de investimento
Com a aprovação da resposta da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China sobre a aprovação Hc Semitek Corporation(300323) para emitir ações para objetos específicos para registro (zjxk [2020] No. 2575), a empresa emitiu 148075024 ações ordinárias (ações A) para objetos específicos a um preço de emissão de 10,13 yuan por ação, levantou um total de 1499999312 yuan, e deduziu as despesas de emissão de 1708891996 yuan (excluindo impostos), O montante líquido de fundos levantados é 14829107316 yuan. Os fundos angariados foram transferidos da Huatai United Securities, a principal subscritora da emissão para objetos específicos, para a conta especial para fundos angariados designada pela empresa em 3 de dezembro de 2020, e foram verificados pela Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de verificação de capital (Rongcheng Yan Zi [2020] No. 518z0065). A empresa depositou os fundos levantados acima na conta especial para gestão de fundos levantados.
De acordo com o prospecto para emissão de ações para objetos específicos e listagem na GEM em Hc Semitek Corporation(300323) 2020 (Projeto de Registro), os fundos de apoio arrecadados desta vez destinam-se a ser utilizados para projetos de I&D e fabricação de mini/micro led e dispositivos eletrônicos de potência baseados em GaN. Como a construção do projeto investido pelos fundos levantados precisa de um determinado período, de acordo com o andamento da construção do projeto investido pelos fundos levantados, alguns dos fundos levantados ficam ociosos nesta fase.
2,Reutilização de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa
I) Objectivo do investimento
A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos da empresa, sob a premissa de não afetar a construção dos projetos de investimento investidos pelos fundos levantados e a produção e operação normais da empresa, o uso racional de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa pode aumentar a receita de capital e obter mais retornos para a empresa e acionistas.
II) quota e prazo de investimento
A empresa planeja reutilizar os fundos levantados ociosos de não mais de 200 milhões de yuans para gerenciamento de caixa na premissa de garantir que a construção e produção normal e operação dos projetos de investimento com fundos levantados não sejam afetados. O montante acima referido de fundos pode ser utilizado de forma contínua no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração.
III) Variedade e âmbito dos produtos de investimento
Os produtos de investimento incluem produtos financeiros com alta segurança e boa liquidez ou depósitos estruturados com um período de compra inferior a 12 meses (inclusive).
IV) Período de validade da resolução de investimentos
Válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração.
V) Modo de distribuição do rendimento
O rendimento pertence à empresa.
VI) Modo de execução
O conselho de administração da empresa planeja autorizar o presidente do conselho de administração a exercer o poder de decisão dentro do prazo de validade e limite, examinar e assinar acordos de implementação relevantes ou contratos e outros documentos, e a pessoa financeira responsável pela empresa tratará das questões relevantes. A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
3,Informação básica do uso anterior da empresa de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa
A empresa realizou a 9ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 6ª reunião do 4º Conselho de Supervisores no dia 25 de dezembro de 2020, deliberando e aprovando a proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos para gestão de caixa. Com a premissa de garantir os fundos requeridos pelos projetos de investimento angariados da empresa e garantir a segurança dos fundos angariados, a empresa pode utilizar os fundos angariados temporariamente ociosos com um montante total não superior a RMB 400 milhões para gestão de caixa, O montante dos fundos pode ser utilizado de forma contínua no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração.
Depois que a proposta acima é considerada e aprovada, a empresa utiliza fundos levantados ociosos para comprar e resgatar produtos financeiros.
Montante: 10000 yuans
N.º da parte encarregada do tipo de rendimento da parte encarregada Tempo de compra Tempo de resgate
1 Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang Bank Of China Limited(601988) garantia principal de estoque sólido 15000 janeiro 2021 abril 2021 Jiang) Co., Ltd. mês de renda fixa 08
Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang Guangfa Bank Co., Ltd. breakeven floating income janeiro 2021 janeiro 2022 Jiang) Co., Ltd. Yiwu Yixing filial em janeiro 13, 20000
Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang Guangfa Bank Co., Ltd. breakeven coleção flutuante abril 2021 julho 2021 3 Jiang) Co., Ltd. Yiwu Yixing filial em 23 e 22 de maio, 5000
Hc Semitek Corporation(300323) (Zhejiang Guangfa Bank Co., Ltd. breakeven coleção flutuante setembro 2021 dezembro 2021 4 Jiang) Co., Ltd. Yiwu Yixing filial outubro 9, 5000
A partir da data de resgate acima, todos os produtos acima foram resgatados.
O uso acima mencionado de alguns fundos levantados ociosos pela empresa para a compra de produtos financeiros é implementado na premissa de garantir o andamento normal dos projetos de investimento de fundos levantados e a segurança dos fundos, o que é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos e aumentar a receita de investimento da empresa. Não há mudança disfarçada na direção de investimento dos fundos levantados e danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas. 4,Análise de risco de investimento e medidas de controlo de risco
Os produtos adquiridos pela empresa para gestão de caixa pertencem à categoria de investimento de baixo risco, mas não se exclui que o investimento seja afetado por flutuações do mercado. Para o possível risco de renda, a empresa propõe as seguintes medidas:
1. Com base em garantir que a produção e operação normais da empresa não serão afetados, selecione produtos apropriados de acordo com a segurança, prazo e renda dos produtos de investimento de acordo com os fundos levantados ociosos e fundos próprios da empresa.
2. O Departamento Financeiro da empresa deve revisar e avaliar os riscos antecipadamente, prestar atenção à situação dos produtos de investimento no tempo, e analisar a direção de investimento dos produtos financeiros e progresso do projeto. Se a avaliação verificar que existem fatores de risco que podem afetar a segurança dos fundos da empresa, tomará medidas correspondentes a tempo para controlar o risco de investimento.
3. O departamento de auditoria interna da empresa é responsável pela auditoria e supervisão da utilização e custódia dos fundos.
1. O tempo de resgate do produto é ligeiramente superior ao período de validade considerado na resolução anterior do Conselho de Administração. A empresa realizou a 12ª reunião do Quinto Conselho de Administração, em 11 de abril de 2022, para complementar e confirmar a falha acima mencionada em resgatar os produtos financeiros em tempo de acordo com o período de validade da resolução anterior do Conselho de Administração.
4. Os diretores independentes e o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização dos fundos, e podem contratar instituições profissionais para auditar quando necessário.
5. A empresa cumprirá oportunamente as obrigações relevantes de divulgação de informações de acordo com os regulamentos relevantes.
5,Impacto na empresa
Sob a condição de garantir a construção de projetos de investimento com recursos angariados e o funcionamento normal da empresa, a empresa reutilizará alguns fundos angariados ociosos para gestão de caixa, aderirá à operação padronizada, manterá e aumentará valor e evitará riscos, o que não afetará a construção de projetos com recursos angariados, melhorará a eficiência de uso dos fundos e obterá bons retornos de investimento para a empresa e acionistas.
6,Procedimento de reexame
Na 12ª reunião do 5º Conselho de Administração, em 11 de abril de 2022, a empresa considerou e aprovou a proposta de reutilização de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa, e concordou que a empresa utilizaria fundos levantados ociosos de no máximo RMB 200 milhões para gestão de caixa, sem afetar o uso dos recursos levantados. Os directores independentes deram o seu consentimento.
Na 8ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, em 11 de abril de 2022, a empresa delibera e aprovou a proposta de reutilização de parte dos fundos ociosos levantados para gestão de caixa, e concordou em reutilizar parte dos fundos ociosos levantados para gestão de caixa.
7,Pareceres do promotor
Após verificação, a Huatai United Securities acredita que: Hc Semitek Corporation(300323) a reutilização de alguns fundos ociosos levantados para gestão de caixa foi deliberada e aprovada pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa, e os diretores independentes expressaram seu consentimento e cumpriram os procedimentos necessários; A utilização de fundos angariados não entra em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento com fundos angariados, não afeta o andamento normal do projeto de investimento com fundos angariados, e não há mudança ou mudança dissimulada na direção de investimento dos fundos angariados e prejudica os interesses dos acionistas. A instituição de recomendação não tem objecções a Hc Semitek Corporation(300323) .
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura dos pareceres de verificação da Huatai United Securities Co., Ltd. em Hc Semitek Corporation(300323) reutilizando alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa)
Representante do patrocinador (assinatura):
Zhang Chang, Li Jinhu
Huatai United Securities Co., Ltd. (selo oficial)
