Hc Semitek Corporation(300323)
Relatório de trabalho de 2021 do diretor independente Lin Jintang
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Hc Semitek Corporation(300323) (doravante referida como a “empresa”), tenho seguido estritamente a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), os padrões de governança das empresas cotadas, as regras de listagem das ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen Em meu trabalho em 2021, cumpri escrupulosamente minhas funções, cumpri diligentemente minhas funções, aprendi sobre o funcionamento da empresa em detalhes, cumpri fielmente as funções de diretores independentes e participei ativamente de reuniões relevantes, Deliberaram cuidadosamente diversas propostas do conselho de administração e emitiram pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre assuntos relevantes, salvaguardando efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
Relato o meu desempenho durante o meu mandato em 2021 da seguinte forma:
1,Participação e votação
Em 2021, durante o meu mandato, a empresa realizou 16 reuniões de diretoria e 5 reuniões gerais. Como diretor independente, considerei cuidadosamente as propostas apresentadas ao conselho de administração durante o meu mandato, mantive comunicação completa com a direção da empresa, participei ativamente da discussão e apresentei sugestões razoáveis e desempenhei um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa. Durante o período analisado, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, e os procedimentos de exame e aprovação pertinentes foram realizados para grandes negócios e demais assuntos importantes, legais e efetivos. Votei a favor de todas as propostas e demais questões do conselho de administração da empresa, não havendo objeção, objeção ou renúncia.
Durante o meu mandato em 2021, a minha participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas é mostrada na tabela abaixo:
Participação dos administradores no conselho de administração e na assembleia geral
Os diretores independentes participaram da reunião no local, conforme confiado pela parte correspondente durante o período de relato. Os diretores ausentes compareceram à reunião do conselho de administração duas vezes seguidas? Quantas vezes eles compareceram à reunião do conselho de administração? Quantas vezes eles não compareceram à reunião do conselho de administração pessoalmente
Número de reuniões número de reuniões número de reuniões
Lin Jintong 16 16 0 0 0 No 5
2,Emissão de pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes
De acordo com os estatutos, o sistema de diretores independentes e outras disposições legais e regulamentares relevantes, durante o período de relato, emiti pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre as seguintes questões relevantes da empresa, como segue:
1. No dia 23 de janeiro de 2021, na 10ª reunião do 4º Conselho de Administração da Companhia, foram revisadas a proposta de garantia da sociedade e suas subsidiárias para subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas em 2021, a proposta de Hc Semitek Corporation(300323) 2021 Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e seu resumo, e a proposta de implementação de medidas de avaliação de gestão do Plano de Incentivo às Ações Restritas Hc Semitek Corporation(300323) 2021 A proposta sobre a formulação do sistema de gestão de remuneração para diretores, supervisores e gerentes seniores e a proposta sobre a aquisição pela empresa de parte das transações de capital próprio e partes relacionadas da Tianjin Gesheng Technology Co., Ltd. emitiu pareceres independentes com consentimento explícito.
2. No dia 28 de janeiro de 2021, na 11ª reunião do 4º Conselho de Administração da empresa, foram expressos os pareceres independentes claramente acordados sobre a proposta de liquidação a longo prazo e vendas de divisas pela empresa e suas subsidiárias holding e a proposta de gestão de caixa com fundos próprios ociosos.
3. Em 24 de março de 2021, na 12ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa, os pareceres independentes concordaram claramente com a proposta de ajuste da lista de objetos de incentivo e do número de direitos e juros concedidos pela primeira vez no plano de incentivo de ações restritas 2021 e a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo no plano de incentivo de ações restritas 2021 pela primeira vez.
4) Em 12 de abril de 2021, a 13ª reunião do Quarto Conselho de Administração da Companhia emitiu parecer de aprovação prévia sobre a proposta de renovação da instituição de auditoria da Companhia 2021; A proposta sobre o relatório de avaliação do controlo interno em 2020, a proposta sobre o relatório especial sobre o armazenamento e utilização dos fundos angariados em 2020, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros em 2020, a proposta sobre a renovação da instituição de auditoria da empresa em 2021 e a proposta sobre a compra de seguros de responsabilidade civil para os diretores, supervisores e gestores superiores da empresa Os pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa e a ocupação de fundos por partes relacionadas em 2020. 5. Em 15 de abril de 2021, na 14ª reunião do 4º Conselho de Administração da Companhia, os pareceres independentes concordaram claramente com a proposta de aumento do número de membros do Conselho de Administração e alteração dos estatutos sociais, a proposta de eleição geral antecipada do Conselho de Administração e nomeação de candidatos a diretores não independentes do 5º Conselho de Administração e a proposta de eleição geral antecipada do Conselho de Administração e nomeação de candidatos a diretores independentes do 5º Conselho de Administração.
6. No dia 6 de maio de 2021, na primeira reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa, foram expressas as opiniões independentes claramente acordadas sobre a proposta de nomeação de gerentes seniores e secretário do Conselho de Administração da empresa.
7. No dia 6 de julho de 2021, a segunda reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa emitiu parecer de aprovação prévia sobre a proposta de assinatura do contrato de serviço financeiro e transações de partes relacionadas entre a empresa e a Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd; A proposta de usar contas de aceitação bancária para pagar os fundos do projeto investidos pelos fundos levantados e substituí-los pelos fundos levantados no mesmo montante, a proposta sobre a assinatura de contrato de serviço financeiro e transações de partes relacionadas entre a empresa e Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd., e a proposta sobre o relatório de avaliação de risco de depósitos e empréstimos relacionados e outros negócios financeiros entre a empresa e Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd. A proposta de formulação do plano de eliminação de riscos para a empresa e Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd. para realizar depósitos e empréstimos e outros negócios financeiros emitiu um parecer independente com consentimento explícito.
8. Em 13 de agosto de 2021, na terceira reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa, foram emitidos pareceres independentes explicitamente concordantes com a proposta de aumento do valor da garantia para a subsidiária integral da empresa.
9. No dia 27 de agosto de 2021, na quarta reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa, os pareceres independentes concordaram claramente com a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados no semestre de 2021 e sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes coligadas e a garantia externa da empresa no semestre de 2021. 10. Em 30 de setembro de 2021, na sexta reunião do Quinto Conselho de Administração, a empresa emitiu pareceres independentes, com consentimento explícito, sobre a proposta de nomeação do Secretário do Conselho de Administração e sobre a proposta de nova linha de crédito e aumento da garantia da empresa para subsidiárias integralmente detidas.
11. Em 29 de outubro de 2021, a oitava reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa emitiu parecer de aprovação prévia sobre a proposta de investimento da empresa na criação do Instituto Avançado de Pesquisa em Semicondutores e transações com partes relacionadas; E expressar opiniões independentes explícitas e acordadas sobre a proposta de concessão de ações restritas reservadas aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas em 2021 e sobre a proposta sobre o plano da empresa de investir na criação do Advanced Semiconductor Research Institute e transações de partes relacionadas.
12. No dia 3 de dezembro de 2021, na 9ª reunião do 5º Conselho de Administração, a empresa emitiu parecer independente com consentimento explícito sobre a proposta de reutilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
13. Em 31 de dezembro de 2021, na 10ª reunião do 5º conselho de administração da empresa, os pareceres independentes concordaram explicitamente com a proposta de assinatura do contrato de investimento de projetos entre a subsidiária integral e o Comitê de Gestão da Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico de Zhangjiagang.
Acredito que os principais assuntos considerados pela empresa em 2021 estão em consonância com o disposto no direito das sociedades, no direito dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, refletindo os princípios de abertura, equidade e imparcialidade. Os procedimentos para que a empresa considere e vote sobre assuntos importantes são legais e eficazes, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
3,Desempenho dos comitês especiais do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: Comitê Estratégico, Comitê de Salários e Avaliação, Comitê de Auditoria e Comitê de Nomeação. Durante o período de relato, como presidente do comitê de remuneração e avaliação do quinto conselho de administração, membro do comitê de estratégia e membro do comitê de nomeação, desempenhei seriamente as funções e obrigações dos membros dos comitês especiais em estrita conformidade com as disposições do sistema de diretores independentes, as regras de trabalho dos comitês especiais e outros sistemas relevantes.
1. Como presidente do comitê de remuneração e avaliação do 5º conselho de administração, participei ativamente da reunião do comitê de remuneração e avaliação. Durante o mandato de 2021, de acordo com os requisitos relevantes do sistema de diretores independentes e as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, analisei cuidadosamente várias propostas e materiais relevantes, revisei as políticas e esquemas de remuneração dos diretores (diretores não independentes) e gerentes seniores, avaliei gerentes seniores e apresentei sugestões, e desempenhei seriamente as funções do comitê de remuneração e avaliação.
2. Como membro do comitê de estratégia do 5º conselho de administração, de acordo com os requisitos relevantes do sistema de diretores independentes e as regras detalhadas de trabalho do comitê de estratégia do conselho de administração, prestei pareceres profissionais construtivos sobre a estratégia de desenvolvimento futuro da empresa, posicionamento de negócios, investimento estrangeiro e outros assuntos durante o meu mandato.
3. Como membro do comitê de nomeação do 5º Conselho de Administração, durante o meu mandato em 2021, fiz sugestões sobre os critérios e procedimentos de seleção dos gerentes seniores da empresa e cumpri com seriedade as funções do comitê de nomeação de acordo com os requisitos relevantes do sistema de diretores independentes e as regras de trabalho do Comitê de Indicação do Conselho de Administração.
4,Investigação no local da empresa
Durante o meu mandato em 2021, aproveitei a oportunidade de participar da reunião para realizar investigação in loco sobre a empresa, com foco na situação de produção e operação, gestão, controle interno e outros sistemas de construção e implementação da empresa, e implementação das resoluções do conselho de administração; Através de telefone e e-mail, manter contato constante com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, sempre prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, prestar atenção aos relatórios relevantes da mídia e rede sobre a empresa, aprender oportunamente o progresso das principais questões da empresa, dominar a dinâmica de operação da empresa e apresentar sugestões razoáveis para o desenvolvimento e crescimento da empresa.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Supervisão da divulgação de informações da empresa
Continuo a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e exorto a empresa a concluir a divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições relevantes do sistema de divulgação de informações da empresa e outras leis e regulamentos, tais como as regras de listagem de jóias da Bolsa de Valores de Shenzhen, a orientação autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM. Garantir que a divulgação de informações da empresa é verdadeira, precisa, oportuna e completa, proteger plenamente o direito de conhecer os investidores da empresa, especialmente os pequenos e médios investidores, e salvaguardar os interesses de todos os acionistas.
2. Supervisão da estrutura de governança da empresa e gestão operacional
Executo diligentemente as funções de diretores independentes, participo ativamente de reuniões relevantes da empresa, presto atenção à construção e implementação do status de produção e operação da empresa, gestão financeira, controle interno e outros sistemas, e compreendo oportunamente o status comercial da empresa e possíveis riscos comerciais; Revisar cuidadosamente os assuntos considerados pelo conselho de administração da empresa, solicitar e consultar os materiais relevantes da empresa quando necessário, e exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e imparcial, o que promove a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração.
6,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente da empresa, estudei ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, dominei oportunamente políticas relevantes, melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções, especialmente fortaleci minha compreensão e compreensão de leis e regulamentos relevantes relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas minoritários, e reforçei minha consciência sobre riscos legais, de modo a promover o funcionamento mais padronizado da empresa.
7,Outras condições de trabalho
1. Durante o período analisado, não houve proposta de convocação do conselho de administração;
2. Durante o período de relato, não houve envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
Em 2022, continuarei a cumprir leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e outras disposições e requisitos aplicáveis aos diretores independentes, serei diligente e responsável, e utilizarei meu conhecimento profissional e experiência para fornecer sugestões mais construtivas para a estratégia de desenvolvimento da empresa, controle interno e otimização da gestão, fornecer pareceres de referência para a tomada de decisão do conselho de administração e fortalecer a comunicação com outros diretores, supervisores e gestão, Exercer activa e eficazmente as funções de directores independentes e salvaguardar os interesses dos accionistas minoritários.
Relatório, obrigado!
Assinatura do director independente:
Lin Jintong
11 de Abril de 2022
