Hc Semitek Corporation(300323)
Sistema interno de informação importante
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de fortalecer a gestão da comunicação interna de informações relevantes de Hc Semitek Corporation(300323) (doravante denominada “a empresa”) e garantir a divulgação atempada e justa de todas as informações que possam ter um grande impacto no preço de negociação dos valores mobiliários emitidos pela empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante denominada “a lei das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “a lei dos valores mobiliários”) Este sistema é formulado de acordo com as disposições das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como Regras de Listagem GEM), diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM (doravante referida como operação padronizada das empresas listadas GEM), leis relevantes, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, e em combinação com a situação real da empresa.
O artigo 2º a “informação significativa” mencionada neste sistema refere-se às informações não publicadas que ocorrem ou ocorrerão nas atividades de produção e operação da empresa, afetarão a orientação de investimento dos investidores públicos, ou tenham ou possam ter um grande impacto no preço de negociação das ações e derivados da empresa.
Artigo 3.o O sistema interno de informação relevante refere-se ao sistema segundo o qual, quando ocorrer ou ocorrerá uma situação ou evento que possa ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, o devedor de informação informará atempadamente o presidente do conselho de administração e o secretário do conselho de administração das informações relevantes, de modo a garantir que a informação relevante seja atempada, verdadeira, precisa, completa e isenta de declarações falsas e gravemente enganosas ou omissões importantes.
Este sistema é aplicável à sociedade e aos seus departamentos, filiais a 100% e filiais holding. Os devedores de informação mencionados neste sistema referem-se ao pessoal relevante ou às empresas que têm obrigações de prestação de informação em conformidade com este sistema, incluindo:
(I) diretores, supervisores, gerentes seniores e chefes de departamento da empresa;
II) os principais dirigentes das filiais detidas a 100% e das filiais holding da sociedade;
(III) outro pessoal que possa ter conhecimento de eventos importantes.
Artigo 5º Os acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade, suas pessoas agindo em conjunto e os controladores efetivos da sociedade também devem informar oportunamente o presidente do conselho de administração e o secretário do conselho de administração da sociedade quando ocorrerem ou estiverem prestes a ocorrer grandes eventos relacionados à sociedade, de acordo com a regulamentação pertinente e o sistema, e cumprir a obrigação de comunicação de informações importantes.
Artigo 6.o Os devedores de informação têm a obrigação de comunicar ao presidente da empresa e ao secretário do conselho de administração as principais informações internas do principal sistema de informação da empresa conhecido dentro dos seus termos de referência, cooperar ativamente com o secretário do conselho de administração na divulgação de informações, informar atempadamente e continuamente a ocorrência e o progresso das informações importantes e assumir a responsabilidade pela autenticidade, exatidão e integridade das informações fornecidas.
Artigo 7.o Os devedores que prestam informações têm a obrigação de confidencialidade antes da divulgação pública da informação.
Artigo 8º, o Secretário do Conselho de Administração da sociedade comunicará e capacitará regularmente o pessoal relevante com as principais obrigações de comunicação de informações em termos de governança corporativa e divulgação de informações, de modo a garantir a pontualidade e precisão da comunicação de informações importantes dentro da sociedade.
Capítulo II Disposições gerais
Artigo 9 o Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários da empresa é a organização de gestão das principais informações da empresa.
Artigo 10.º O Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários da empresa é responsável pela gestão das principais informações da empresa e pela divulgação de informações externas, incluindo os relatórios regulares e os relatórios intercalares que a empresa deve divulgar.
Artigo 11 o relatório interno e a divulgação externa de informações importantes estarão sob a liderança e gestão unificadas do Secretário do Conselho de Administração da empresa:
(I) o presidente é a primeira pessoa responsável pela divulgação de informações;
(II) o Secretário do Conselho de Administração é responsável pelo trabalho específico de divulgação externa de informações internas de acordo com regulamentos e é a pessoa diretamente responsável pela divulgação de informações;
(III) o departamento de assuntos de valores mobiliários é o departamento de trabalho diário para coleta de informações internas e divulgação externa;
(IV) todos os diretores, supervisores, gerentes seniores, diretores principais de todos os departamentos, subsidiárias integralmente detidas e subsidiárias holding são a primeira pessoa responsável a cumprir a obrigação de comunicação de informações internas;
(V) Os acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa e suas pessoas agindo em conjunto e controladores efetivos são os primeiros responsáveis pelo cumprimento da obrigação de divulgação interna de informações.
Artigo 12.º O Secretário de uma sociedade integral ou de qualquer sociedade subsidiária não divulgará nenhuma informação ao exterior sem a aprovação do conselho de administração. No caso de departamentos relevantes da empresa Projeto de Publicações internas, comunicações internas e documentos de publicidade externa, o primeiro projeto deve ser submetido ao Secretário do Conselho de Administração para revisão antes da finalização e publicação, sendo proibido divulgar informações importantes não divulgadas da empresa em documentos publicitários.
Artigo 13.º As responsabilidades específicas do Secretário do Conselho de Administração na transmissão interna de informações são as seguintes:
(I) ser responsável pela elaboração do sistema de divulgação de informações, coordenar e organizar a transmissão de informações internas, entrar em contato com todos os devedores informantes de informações, coletar, analisar e julgar as informações internas e determinar o método de tratamento;
(II) ser responsável por informar ao presidente do Conselho de Administração, do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores sobre assuntos que exijam obrigações de divulgação, submetê-los ao Conselho de Administração, ao Conselho de Supervisores e à Assembleia Geral de acionistas para que executem os procedimentos de aprovação correspondentes e executem os procedimentos de divulgação de informações necessários;
(III) quando souberem que a empresa e o pessoal relevante violaram ou podem violar regulamentos relevantes, devem lembrá-los e exortá-los a cumprir regulamentos relevantes sobre divulgação de informações;
(IV) organizar os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa para realizar treinamento sobre leis e regulamentos relevantes, ajudar cada devedor de informação a entender suas responsabilidades na divulgação de informações e promover a pontualidade e precisão do relatório interno de informações;
(V) ser responsável pela gestão das relações com investidores, coordenar a comunicação de informações entre a empresa e as autoridades reguladoras de valores mobiliários, investidores, instituições de serviços de valores mobiliários, mídia, etc., receber visitas e responder perguntas;
(VI) prestar atenção às reportagens da mídia sobre a empresa e tomar a iniciativa de verificar a verdade das reportagens.
Artigo 14 o departamento de assuntos de valores mobiliários é responsável por auxiliar o Secretário do Conselho de Administração a entrar em contato com cada devedor informante de informações, coletar e analisar informações internas, preparar documentos de divulgação de informações e completar o pedido e liberação de divulgação de informações.
Artigo 15.o O prazo para o devedor interno de prestação de informação comunicar informações importantes é o seguinte:
(I) a sociedade e seus departamentos, sucursais e filiais holding no dia da ocorrência ou ocorrência iminente de eventos importantes;
(II) no dia do conhecimento de que ocorreram ou estão prestes a ocorrer eventos importantes na empresa e seus departamentos, sucursais e subsidiárias holding.
Artigo 16.º O devedor interno de informação é responsável pela recolha atempada das informações internas, pela comunicação das informações relevantes ao presidente da empresa e pela notificação ao Secretário do Conselho de Administração, de acordo com as disposições deste sistema, e pela disponibilização dos dados básicos de divulgação de informações externas para garantir que estas sejam atempadas, verdadeiras, exactas e completas, sem declarações falsas, declarações enganosas, omissões importantes e ocultações importantes.
Artigo 17.o, a primeira pessoa responsável pela obrigação interna de comunicação de informações formulará o sistema interno de comunicação de informações correspondente de acordo com a situação real da sua unidade ou departamento e atuará como pessoa de contacto de comunicação de informações do seu departamento, responsável pela recolha e classificação das informações importantes do seu departamento ou da empresa e pelo contacto com o Secretário do Conselho de Administração da empresa.
O sistema interno de informação correspondente e a pessoa de contacto designada de informação devem ser comunicados ao Secretário do Conselho de Administração da empresa para registo.
Artigo 18.o Todos os departamentos, sucursais e filiais holding da sociedade devem frequentemente instar os seus próprios departamentos ou unidades a recolher, classificar e comunicar informações importantes.
Artigo 19.o Além da comunicação de informações importantes em conformidade com os requisitos deste sistema, os membros do conselho de supervisores da empresa têm a obrigação de supervisionar outros comunicadores e exortam o devedor interno de informação a desempenhar as funções de prestação de informações.
Artigo 20.º, quando a empresa conduz investigações e inquéritos aos acionistas controladores e controladores reais, os acionistas controladores e controladores reais devem cooperar ativamente e responder de forma atempada e verdadeira para garantir a autenticidade, exatidão e integridade das informações e materiais relevantes.
Artigo 21.o O Secretário do Conselho de Administração, o relator e outros membros do pessoal que tenham acesso às informações devido a relações de trabalho têm a obrigação de confidencialidade antes da divulgação pública das informações relevantes. Antes da divulgação pública de informações, o conselho de administração da empresa deve tentar manter o mínimo de informações privilegiadas, e o secretário do conselho de administração deve registrar o escopo de informações privilegiadas.
Artigo 22.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores e outro pessoal que conheça as informações a divulgar pela empresa devido à sua relação de trabalho devem manter os iniciados das informações no mínimo antes da divulgação pública das informações relevantes, manter estritamente confidenciais as informações relevantes, não divulgar as informações privilegiadas da empresa e não realizar operações de iniciados ou cooperar com terceiros para manipular o preço de negociação das ações e seus derivados.
Artigo 23.º Os acionistas controladores e os controladores efetivos devem notificar a sociedade das informações importantes que devem ser divulgadas na primeira vez e divulgá-las ao público através da sociedade. Antes da divulgação de acordo com a lei, os acionistas controladores, controladores reais e outras pessoas informadas não devem divulgar informações relevantes.
Artigo 24.º O acionista controlador e o controlador efetivo devem prestar especial atenção à confidencialidade das questões importantes relacionadas com a fase de planejamento da empresa. Em qualquer das seguintes circunstâncias, o acionista controlador e o controlador efetivo devem notificar imediatamente a empresa e divulgar o planejamento relevante e os fatos estabelecidos de acordo com a lei:
(I) o evento é difícil de manter confidencial;
(II) o evento foi vazado ou há rumores sobre o assunto no mercado;
(III) ocorreram flutuações anormais na negociação de ações da empresa e seus derivados.
Capítulo III Âmbito das principais informações
As principais informações do artigo 25.o incluem, mas não se limitam a: reuniões importantes, transacções importantes, transacções conexas importantes, eventos importantes e o processo de mudança contínua dos acontecimentos acima referidos da empresa, das filiais detidas a 100% e das filiais holding.
No artigo 26.º, as “reuniões importantes” mencionadas neste sistema incluem:
(I) assuntos propostos para serem submetidos ao conselho de administração, ao conselho de fiscalização e à assembleia geral pela sociedade, filiais a 100% e filiais holding;
(II) a sociedade, as filiais e as filiais detêm o conselho de administração, o conselho de fiscalização e a assembleia geral de acionistas (incluindo a convocação de alteração da data da assembleia geral de acionistas) e tomam decisões;
III) reuniões especiais realizadas pela sociedade, filiais a 100% e filiais subordinadas sobre questões importantes descritas no sistema.
Artigo 27.o Operações importantes que devem ser comunicadas
I) “transacção” mencionada neste sistema inclui:
1. Compra ou venda de ativos;
2. Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada e investimento em filiais, exceto no estabelecimento ou aumento de capital de filiais integralmente detidas);
3. Prestar assistência financeira (incluindo empréstimos confiados);
4. Prestação de garantia (refere-se à garantia prestada pela sociedade cotada a terceiros, incluindo a garantia para a subsidiária holding); 5. Ativos arrendados ou arrendados;
6. Assinar contratos de gestão (incluindo operação confiada, operação confiada, etc.);
7. Ativos doados ou doados;
8. Reorganização dos direitos ou dívidas do credor;
9. Transferência de projetos de pesquisa e desenvolvimento;
10. Assinar o contrato de licença;
11. Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência à subscrição de entradas de capital, etc.);
12. Outras transações reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “Bolsa de Valores de Shenzhen”).
As seguintes actividades da sociedade não pertencem às matérias especificadas no parágrafo anterior:
(1) Compra de matérias-primas, combustível e energia relacionadas com a operação diária (excluindo a compra e venda de tais ativos envolvidos na substituição de ativos);
(2) Venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados à operação diária (excluindo a compra e venda desses ativos envolvidos na substituição de ativos);
(3) Embora as operações especificadas no parágrafo anterior sejam realizadas, elas pertencem às principais atividades comerciais da empresa.
As transações mencionadas no item (II) deste artigo devem atender a uma das seguintes normas antes de ocorrerem:
1. O total de ativos envolvidos na transação representa mais de 10% do total de ativos da sociedade cotada auditada no último período. Se o total de ativos envolvidos na transação tiver valor contábil e valor avaliado, o maior será tomado como dados de cálculo;
2. A receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% da receita operacional auditada da empresa listada no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
3. o lucro líquido relacionado do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal é responsável por mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa listada no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans;
4. o valor da transação (incluindo dívidas e despesas) da transação é responsável por mais de 1% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa listada, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
5. O lucro gerado da transação é responsável por mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa listada no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans.
Se os dados envolvidos no cálculo do índice acima forem negativos, tome seu valor absoluto para cálculo.
Se a sociedade, subsidiária integral ou subsidiária holding tiver alguma questão especificada neste artigo, ela será implementada com referência a esta norma. Artigo 28.o Questões relativas à comunicação de informações relativas a operações conexas
(I) Ver artigo 56.o do capítulo V deste sistema para a interpretação específica de “pessoa ligada”.
(II) As transações com partes coligadas referem-se à transferência de recursos ou obrigações entre a empresa, suas subsidiárias holding e partes coligadas, incluindo, mas não limitado ao seguinte:
1. Operações previstas no artigo 27.º do sistema;
2. Compra de matérias-primas, combustível e energia;
3. Venda de produtos e mercadorias;
4. Prestar ou receber serviços laborais;
5. Vendas confiadas ou confiadas;
6. Investimento conjunto por partes coligadas;
7. Outros assuntos que possam causar a transferência de recursos ou obrigações através de acordo.
(III) As seguintes transações conectadas devem ser comunicadas antes da ocorrência e devem ser minimizadas:
1. Prestar assistência financeira a partes relacionadas, incluindo, mas não limitado a:
(1) Empréstimo dos fundos da sociedade a acionistas e outras partes relacionadas, mediante remuneração ou gratuitamente;
(2) Prestar empréstimos confiados a acionistas e outras partes relacionadas através de bancos ou instituições financeiras não bancárias;
(3) Emitir notas de aceitação comercial para acionistas e outras partes relacionadas sem histórico real de transações;
(4) Assumir ou reembolsar dívidas em nome de acionistas e outras partes relacionadas.
2. Fornecer garantia a partes relacionadas;
3. Investimento conjunto com partes relacionadas;
4. Confiar às partes coligadas a realização de actividades de investimento.
IV) Se uma transacção com partes coligadas (excepto no que respeita à prestação de garantia e assistência financeira) cumprir uma das seguintes normas, deve ser divulgada atempadamente:
1. transações de partes relacionadas com um montante de transação de mais de 300000 yuan entre a empresa e suas subsidiárias holding e pessoas físicas relacionadas;
2. O valor da transação entre a empresa e suas subsidiárias holding e pessoas jurídicas relacionadas é de mais de 3 milhões de yuans, representando 0,5% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa
