Hc Semitek Corporation(300323)
Sistema de gestão do registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º, a fim de regulamentar ainda mais a gestão da informação privilegiada de Hc Semitek Corporation(300323) (doravante designada por “a empresa” ou “a empresa”), reforçar a confidencialidade da informação privilegiada, manter os princípios de abertura, equidade e imparcialidade da divulgação da informação da empresa e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante designada por “o direito das sociedades”) Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei de Valores Mobiliários”), Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como as “Regras de Listagem GEM”), Diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM (doravante denominada “operação padronizada das empresas listadas GEM”), medidas administrativas para divulgação de informações de empresas listadas Este sistema é formulado de acordo com a situação real da empresa e leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas nº 5 – gestão de assuntos de divulgação de informações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para supervisão de empresas listadas nº 5 – sistema de registro e gestão de insiders de empresas listadas, os estatutos e outras disposições relevantes.
Artigo 2.o o âmbito de aplicação deste sistema: sociedades, sucursais e filiais (incluindo filiais em que a empresa controla directa ou indirectamente mais de 50% e outras filiais incluídas nas demonstrações contabilísticas consolidadas da empresa).
Artigo 3º o conselho de administração da empresa é a organização gestora de informação privilegiada, o presidente da empresa é a primeira pessoa responsável pela gestão de informação privilegiada, e o secretário do conselho de administração é a pessoa responsável pela confidencialidade da informação privilegiada da empresa.
Ser responsável por organizar e implementar a confidencialidade das informações privilegiadas e o registro e arquivamento de insiders de informações privilegiadas. O Conselho de Administração assegura a veracidade, a preparação e a completude dos ficheiros dos iniciados e supervisiona a aplicação do sistema de registo e gestão dos iniciados.
O departamento de assuntos de valores mobiliários é o departamento de trabalho diário do registro e arquivamento de informações privilegiadas da empresa, e é responsável pelo registro e arquivamento de informações privilegiadas da empresa, incluindo o registro da circulação de informações privilegiadas, arquivamento e reporte à autoridade reguladora de valores mobiliários.
Artigo 4.o Os directores, supervisores, quadros superiores, departamentos, sucursais, filiais e pessoal relevante da sociedade devem manter confidenciais as informações privilegiadas.
Artigo 5.o Os administradores, supervisores, gestores superiores e outras informações privilegiadas da sociedade não devem ser divulgadas
Capítulo II Normas de definição e identificação das informações privilegiadas e dos iniciados
Secção I Norma de definição e identificação da informação privilegiada
Artigo 6.o As informações privilegiadas referidas neste sistema referem-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da empresa ou que tenham um impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários e seus derivados. Não publicado refere-se à mídia de divulgação de informações da empresa listada cninfo.com (www.cn. Info. Com. CN.) que não foi designado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”) e selecionado pela empresa Ou Shenzhen Stock Exchange (doravante referida como “Shenzhen Stock Exchange”).
Artigo 7.o As informações privilegiadas referidas no presente sistema incluem, mas não se limitam a:
(I) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
(II) o principal comportamento de investimento da empresa e a decisão de comprar ou vender ativos;
(III) a empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações com partes relacionadas, que podem ter um impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
(IV) alterações significativas na estrutura patrimonial da empresa;
(V) grandes alterações na garantia de dívida da empresa;
VI) A hipoteca, venda ou desmantelamento dos ativos principais da empresa excede 30% dos ativos ao mesmo tempo; (VII) os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade podem ser responsáveis por danos graves de acordo com a lei;
VIII) A ocorrência de dívidas importantes e o incumprimento das dívidas importantes devidas, ou a ocorrência de um elevado montante de responsabilidade compensatória;
IX) perdas ou perdas importantes;
(x) grandes alterações nas condições externas da produção e funcionamento da empresa;
(11) A sociedade distribui dividendos ou planeja aumentar capital;
(12) O presidente, diretores, mais de 1/3 supervisores e gerente geral da empresa mudam, ou o presidente e gerente geral não podem desempenhar suas funções;
(13) Acionistas ou controladores efetivos que detenham mais de 5% das ações da sociedade sofreram alterações significativas na sua participação ou controle sobre a sociedade;
(14) Decisões sobre redução de capital, recompra de ações, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência da sociedade; Ou entrar em processo de falência de acordo com a lei e ser condenado a encerrar;
O requerente declara-a inválida;
(16) A empresa é suspeita de violar leis e regulamentos e é investigada pela autoridade competente, ou está sujeita a punição penal ou punição administrativa grave; Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de violar leis e disciplinas e são investigados ou tomados medidas obrigatórias pelas autoridades competentes;
(17) O conselho de administração formula resoluções relevantes sobre a emissão de novas ações ou outros esquemas de refinanciamento e esquemas de incentivo a ações;
(18) O tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações; Mais de 5% das ações da empresa detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, leilões judiciais, fiduciários ou direitos de voto restritos de acordo com a lei; (19) Os bens principais são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados ou penhorados;
(20) As grandes empresas ou todas as empresas ficam paralisadas;
(21) Obter grandes subsídios governamentais e outros rendimentos adicionais que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, capital próprio ou resultados operacionais da empresa;
(22) A empresa realiza fusões e aquisições não divulgadas, reorganização, colocação privada, assinatura de grandes contratos e outras atividades;
(23) Relatórios regulares e relatórios financeiros da empresa antes da divulgação de acordo com a lei;
(24) Outros assuntos estipulados pelo CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Secção 2 Normas de definição e identificação das informações privilegiadas
O artigo 8.º refere-se à pessoa que pode direta ou indiretamente obter informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da empresa.
Artigo 9.o O insider referido no presente sistema refere-se ao pessoal relevante especificado na lei dos valores mobiliários que pode obter direta ou indiretamente as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da sociedade, incluindo, mas não limitado a:
(I) diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa; A empresa controlada ou efetivamente controlada pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; Pessoal envolvido no planejamento, demonstração e tomada de decisão de grandes eventos dentro da empresa; Pessoal financeiro, auditores internos e pessoal de divulgação de informações que conheça a informação privilegiada devido às suas posições na empresa;
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; O acionista controlador, o maior acionista, o controlador efetivo da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; Adquirentes da empresa ou partes relacionadas a grandes transações de ativos e seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Proposta sobre assuntos relevantes acionistas e seus diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Pessoal de órgãos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções, ou pessoal relevante de locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários; Pessoal de departamentos competentes relevantes e instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e suas aquisições e operações importantes de ativos; Pessoal de outras unidades externas que obtenham informações privilegiadas relevantes da empresa de acordo com a lei; Pessoal de outras unidades externas envolvidas no planeamento, demonstração, tomada de decisão, aprovação e outras ligações de grandes eventos; III) Outro pessoal que conheça as informações privilegiadas relevantes da empresa devido ao parentesco e à relação comercial com o pessoal relevante nos pontos I e II supra;
IV) Outro pessoal especificado pelo CSRC.
Capítulo III Registo e apresentação de informações privilegiadas
Artigo 10º antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a sociedade deverá preencher os arquivos de insiders de informações privilegiadas de acordo com este sistema, e registrar oportunamente a lista de nomes de insiders de informações privilegiadas nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório, transmissão, preparação, resolução, divulgação e outros links, bem como o momento, local, base, método, conteúdo e outras informações de conhecer as informações privilegiadas.
Artigo 11 para a aquisição, reorganização de ativos importantes, emissão de valores mobiliários, fusão, divisão, recompra de ações e outras questões importantes reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen, além de preencher os arquivos privilegiados de acordo com o artigo 10 do sistema, a empresa também deve preparar um memorando sobre o andamento das principais questões, incluindo, mas não limitado ao tempo de cada ponto de tempo chave no processo de planejamento e tomada de decisão, a lista de pessoal envolvido no planejamento e tomada de decisão, a forma de planejamento e tomada de decisão, etc. A empresa solicitará ao pessoal relevante envolvido no memorando que assine o memorando para confirmação. Se a empresa realizar os principais eventos especificados no parágrafo anterior, deve apresentar oportunamente os arquivos privilegiados e o memorando de progresso de grandes eventos para a Bolsa de Valores de Shenzhen após a informação interna ser divulgada publicamente de acordo com a lei, e divulgar o conteúdo relevante no memorando de progresso de grandes eventos de acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 12.º O conselho de administração da sociedade deve assegurar que os arquivos de informações privilegiadas são verdadeiros, precisos e completos, sendo o presidente do conselho de administração a principal pessoa responsável. O secretário do conselho de administração é responsável pelo registro e arquivamento de insiders de empresas listadas. Os materiais de registo devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos.
O conselho de supervisão da empresa supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
Artigo 13.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores e os principais diretores de departamentos e subsidiárias da empresa (sucursais) cooperarão ativamente com a empresa no registro e arquivamento de informações privilegiadas e informarão atempadamente a empresa das informações privilegiadas e da alteração das informações privilegiadas relevantes.
Artigo 14.º, quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da sociedade estudarem e iniciarem assuntos importantes envolvendo a sociedade e outros assuntos que tenham impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários da sociedade, deverão preencher o arquivo do insider da unidade.
Sempre que as sociedades de valores mobiliários, as instituições de serviços de valores mobiliários e outras instituições intermediárias sejam confiadas a exercer actividades de serviços de valores mobiliários e as matérias confiadas tenham um impacto significativo no preço da negociação de valores mobiliários das sociedades cotadas, devem preencher os ficheiros dos iniciados das suas próprias instituições.
Os adquirentes, contrapartes de grandes reestruturações de ativos e outros iniciadores envolvidos na empresa e que tenham um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa devem preencher os arquivos dos insiders da unidade.
As entidades acima mencionadas devem entregar os ficheiros privilegiados às empresas relevantes por etapas, de acordo com o andamento da questão, mas o prazo de entrega dos ficheiros privilegiados completos não deve ser posterior ao tempo de divulgação pública das informações privilegiadas. Os ficheiros de informação privilegiada devem ser preenchidos em conformidade com o disposto no artigo 10.o do presente sistema. Informar atempadamente a empresa das informações privilegiadas sobre eventos importantes que ocorreram ou estão a ocorrer e a alteração das informações privilegiadas relevantes.
A empresa deve fazer um bom trabalho no registo de iniciados na circulação de informações privilegiadas que conhece e resumir os ficheiros de iniciados de todas as partes envolvidas nos n.os 1 a 3.
Artigo 15.º A gestão interna da informação dos departamentos subordinados, sucursais, filiais da sociedade e das sociedades anónimas em que a sociedade possa ter um impacto significativo será realizada com referência a este sistema. Se os assuntos acima mencionados envolverem a sociedade e tiverem um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade, a sociedade deverá preencher os arquivos dos insiders da informação interna.
Artigo 16 a empresa deve, no prazo de cinco dias de negociação após a primeira divulgação pública da informação privilegiada de acordo com a lei, reportar à bolsa de valores de Shenzhen para arquivar os arquivos privilegiados da informação privilegiada.
Quando a empresa divulga os seguintes assuntos principais, deve reportar à bolsa de valores de Shenzhen os arquivos relevantes de informação privilegiada: (I) oferta de leilão;
II) reestruturação importante dos activos;
III) Emissão de valores mobiliários;
IV) Fusão, cisão, cisão e cotação;
V) Reempra de acções;
VI) relatório anual e relatório semestral;
(VII) elevada proporção de acções transferidas;
(VIII) plano de incentivo à participação acionária e plano de propriedade acionária dos empregados;
(IX) alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista;
(x) outros assuntos exigidos pela CSRC ou pela bolsa de valores de Shenzhen que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Antes que a empresa divulgue eventos importantes, se a negociação de ações da empresa e seus derivados sofreu flutuações anormais, ela deve reportar à bolsa de valores de Shenzhen para arquivos de informações privilegiadas relevantes. Após a divulgação de grandes eventos, se houver grandes mudanças em eventos relevantes, a empresa deve oportunamente complementar e enviar os arquivos privilegiados para a Bolsa de Valores de Shenzhen.
Ao apresentar os arquivos de iniciados, a empresa deve emitir um compromisso escrito de garantir a autenticidade, exatidão e integridade das informações de iniciados e do conteúdo do memorando sobre o andamento de assuntos importantes, e informar todos os iniciados das disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes sobre iniciados. O presidente e o secretário do conselho de administração assinarão o compromisso escrito de confirmação.
Artigo 17.º, no caso de eventos importantes especificados no artigo 16.º deste sistema, a empresa deve fazer um bom trabalho na gestão de informações privilegiadas, divulgar as informações relevantes por etapas, de acordo com a situação, e fazer um memorando sobre o andamento dos eventos importantes, registrar a hora de cada ponto-chave do processo de planejamento e tomada de decisão, a lista de pessoal envolvido no planejamento e tomada de decisão, o modo de planejamento e tomada de decisão, e instar o pessoal relevante envolvido no planejamento de eventos importantes a assinar o memorando para confirmação. Os acionistas da sociedade, os controladores efetivos e suas partes relacionadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de Memorandos sobre o andamento de grandes eventos.
O memorando de progresso dos grandes eventos deve registar cada ligação específica e o progresso dos grandes eventos, incluindo a hora, o local, as instituições participantes e o pessoal de demonstração, contacto e negociação do esquema, formando intenções relevantes, tomando resoluções pertinentes, assinando acordos relevantes, realizando procedimentos de aprovação e outros assuntos. A empresa deve enviar um memorando sobre o progresso de eventos importantes para a Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de cinco dias de negociação após a divulgação de informações privilegiadas de acordo com a lei.
Artigo 18.º Os procedimentos de registo e apresentação de informações privilegiadas são os seguintes:
1. Quando ocorrer informação privilegiada, o insider que conhece a informação (principalmente o responsável de cada departamento e instituição) informará o secretário do conselho de administração na primeira vez. O Secretário do Conselho de Administração deve informar atempadamente os interessados sobre vários assuntos e responsabilidades confidenciais e controlar a transmissão e o alcance das informações privilegiadas de acordo com várias leis e regulamentos;
2. O Secretário do Conselho de Administração organizará os insiders relevantes para preencher e verificar a informação privilegiada em tempo útil para garantir a autenticidade e exatidão dos conteúdos preenchidos;
3. Após verificação, o Secretário do Conselho de Administração deve reportar-se à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao Gabinete Regulatório Hubei da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referido como “Gabinete Regulatório de Valores Mobiliários Hubei”) para apresentação de acordo com os regulamentos.
Artigo 19.o Os procedimentos de exame e aprovação para a circulação de informações privilegiadas da empresa são os seguintes:
1. Em geral, a circulação de informação privilegiada deve ser rigorosamente controlada no âmbito dos seus departamentos funcionais (sucursais e filiais holding). Informação privilegiada informada
